| 监管关注 公告日期:2020-06-18 |
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| 标题 | 关于对深圳市物业发展(集团)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第85号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年6月22日前将上述核实情况书面回复我部，并同时提交控股股东（或实际控制人）的书面说明等附件。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2017-11-28 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对深圳市投资控股有限公司采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 我局在日常监管中关注到，你公司受让深圳市物业发展（集团）股份有限公司（股票代码：000011.SZ，以下简称深物业）前两大股东深圳市建设投资控股公司（以下简称深圳建控）、深圳市投资管理公司（以下简称深圳投管）合计持有的63.82%股份过程中，存在以下问题：
2016年6月28日你公司与深圳建控、深圳投管签署《企业合并协议补充协议》，明确约定深圳建控、深圳投管持有的深物业股份由你公司承继，2016年7月29日深圳建控、深圳投管已完成工商登记注销程序，但你公司迟至2016年10月14日才将该事项通知深物业并由深物业进行公告，迟至2017年8月7日才披露收购报告书摘要和向中国证监会提出豁免要约收购申请。这一情况不符合《上市公司收购管理办法》第48条的相关规定。 |
| 批复内容 | 根据你公司提交的相关资料和我局日常监管了解到的情况，我局关注到在上述事件处理过程中，深物业的实际控制人一直是深圳市国有资产监督管理委员会，未发生变更；深物业从2004年以来持续通过临时报告和定期报告等形式对控股股东和相关股份的潜在变更情况进行了持续信息披露，未对有关投资者、市场及上市公司造成重大影响。同时，你公司目前已按要求公开披露了上市公司收购报告书摘要并向中国证监会提交了豁免要约收购的相关行政许可申请。综合考虑整个事件的性质、影响和情节等情况，我局决定依照《上市公司收购管理办法》第75条规定，对你公司采取监管谈话的行政监管措施。请你公司法定代表人根据我局要求，于相应时间携带有效的身份证件到我局接受监管谈话。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2010-05-12 |
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| 标题 | 深圳市物业发展(集团)股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2010]12号 |
| 批复原因 | 违反证券法律法规买卖股票的行为 |
| 批复内容 | 本次被处罚的行为均发生在2007 年以前，公司现任董事、监事和高级管理人员表示将以此为戒，认真学习和遵守相关证券法律、法规的规定，确保公司依法经营、规范运作，杜绝此类行为的再次发生。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2009-12-07 |
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| 标题 | 深圳市物业发展(集团)股份有限公司关于中国证监会立案稽查情况的进展公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《深圳市人民币特种股票管理暂行办法》、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股票暂行办法》 |
| 文件批号 | 处罚字[2009]54号 |
| 批复原因 | 1、本公司于1999年9月至2007年11月间，在长江证券深圳后海海岸城证券营业部，利用个人账户申购新股并卖出获利。2、本公司于1994年1月，在平安证券深圳八卦三路证券营业部，利用营业部提供的中国平安保险（香港）公司的B股证券账户，买入深万科等八只B股股票，上述股票已于2007年3月至9月间陆续全部卖出。 |
| 批复内容 | 据此，中国证券监督管理委员会拟对本公司违反证券法律法规的行为做出处罚：
没收本公司利用个人账户买卖证券的违法所得人民币250，849.80元，借用其他法人帐户违规买卖B股的违法所得港币8，544，744.97元，并对本公司处以250，849.80元罚款。
同时，中国证券监督管理委员会还拟对相关责任人处以警告和罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2008-11-22 |
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| 标题 | 关于落实巡检整改通知情况的总结报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深证局公司字[2008]74号 |
| 批复原因 | 一、长期存在账外证券投资的问题
二、公司治理及规范运作方面的问题
三、信息披露方面的问题
四、财务核算与财务管理方面的问题
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| 批复内容 | 通过落实此次巡检整改措施，极大地提升和强化了公司不断规范运作的自律意识，对促进和提高公司经营管理水平有着
极其重要的意义，我们将以深圳证监局对本公司的例行巡检和问题整改为契机，本着规范发展，严格自律，认真负责的态度，不断学习政策法规，强化内控制度和各项管理，争做运作规范、健康发展、对广大投资者高度负责的上市公司。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2008-09-11 |
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| 标题 | 深圳市物业发展（集团）股份有限公司关于收到立案调查通知书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 2008深稽立通字001号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌违反证券法律法规。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 证监会深圳稽查局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-09-06 |
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| 标题 | 深圳市物业发展(集团)股份有限公司关于落实巡检整改通知的报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《会计法》 |
| 文件批号 | 深证办发字[2008]74号 |
| 批复原因 | 一、存在长期账外证券投资的问题
二、公司治理及规范运作方面
三、信息披露方面
四、财务核算与财务管理方面
五、前次现场检查和公司治理专项检查的整改情况 |
| 批复内容 | 本公司已聘请翰威特咨询有限公司提供全面的企业咨询服务，包括对本公司的经营运作架构进行调整和梳理、合理配置公司资源、重新调整工作流程等环节，该项工作目前正按步骤展开。内控制度的梳理工作正有序地展开，公司将按照《企业内部控制基本规范》的要求，建立一套与新制度新环境相适应的内控制度体系。
公司计划在2008年11月20日前全面完成对内控制度的梳理和修订工作。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 深圳市物业发展（集团）股份有限公司关于落实公司治理专项活动整改措施情况的报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深证局公司字[2007]92号 |
| 批复原因 | （一）关于公司独立性不足及向大股东提供未公开信息的问题。
（二）未及时进行董事会、监事会换届的问题。
（三）完善董事会的规范运作，设立董事会下属委员会。
（四）落实董事会秘书高管人员待遇。
（五）证券事务代表职位空缺的问题。
（六）制定《董事、监事、高管人员持有本公司股票行为的管理规定》。
(七）清理短期投资账外股票资产的情况。
（八）内控制度建设问题，公司内控制度亟需梳理、修订。
（九）投资者关系工作有待改善，投资者邮箱登录不畅。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 违法 公告日期:2007-05-26 |
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| 标题 | 深圳市物业发展（集团）股份有限公司关于公司监事买卖公司股票的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司监事刘家科买卖公司股票行为违反了《证券法》的规定。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 整改通知 公告日期:2003-12-19 |
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| 标题 | 深圳市物业发展（集团）股份有限公司关于对巡检情况的整改报告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》 |
| 文件批号 | 深证办发字[2003]266号 |
| 批复原因 | 公司治理结构、信息披露、会计核算与财务管理方面存在问题 |
| 批复内容 | 中国证监会深圳证管办于2003年10月20日至24日对本公司进行了例行巡回检查，并于11月24日出具了《关于要求深圳市物业发展（集团）股份有限公司限期整改的通知》（深证办发字【2003】266号，下称《通知》）。接到《通知》后，本公司高度重视，立即在董事会、监事会、经理层范围做了通报。本着规范发展、严格自律、认真负责的精神，针对《通知》提出的问题进行认真逐条分析，积极研究整改措施。2003年12月18日董事会召开扩大会议，公司监事会成员、相关人员列席了会议，会议对《通知》中提出的问题进行了认真讨论，并制定了整改措施。
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| 处理人 | 深圳证管办 |
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