| 处罚决定 公告日期:2019-04-28 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(曹冬芳) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2019]26号 |
| 批复原因 | 经查明，曹冬芳存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、曹冬芳内幕交易“*ST南电A”的情况
（一）账户基本情况
（二）资金划转及账户控制情况
（三）曹冬芳知悉内幕信息的情况
（四）曹冬芳交易“*ST南电A”的情况
（五）曹冬芳在内幕信息公开前交易“*ST南电A”的行为明显异常 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：没收曹冬芳违法所得24,218.77元，并处以罚款60,000元。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-04-28 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(刘有国) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2019]27号 |
| 批复原因 | 经查明，刘有国存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、刘有国内幕交易“*ST南电A”
（一）账户基本情况
（二）账户资金划转及账户控制情况
（三）刘有国与内幕信息知情人黄某2在内幕信息公开前存在联络
（四）刘有国交易“*ST南电A”的情况。
（五）刘有国在内幕信息公开前交易“*ST南电A”的行为明显异常 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：没收刘有国违法所得46,375.6元，并处以罚款139,126.8元。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-04-28 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(冷济伟) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2019]28号 |
| 批复原因 | 经查明，冷济伟存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、冷济伟内幕交易“*ST南电A”的相关情况
（一）账户基本情况
（二）账户资金划转及账户控制情况
（三）冷济伟为内幕信息知情人知悉内幕信息
（四）冷济伟交易“*ST南电A”的情况 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：责令冷济伟依法处理非法持有的证券，对冷济伟处以30,000元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-14 |
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| 标题 | *ST南电A:关于对深圳证券交易所年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2017]第38号 |
| 批复原因 | 深圳南山热电股份有限公司（以下简称“深南电”、“本公司”或“公司”）于2017年4月6日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《关于对深圳南山热电股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函[2017]第38号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 公司立即组织相关人员认真研究《问询函》提出的问题并核实有关情况、作出相应的说明。同时，本公司审计单位瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）也对相关问题进行了核查并发表意见。现就《问询函》中的各项问题回复说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-12 |
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| 标题 | *ST南电A:关于申请撤销公司股票交易退市风险警示的进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2017]第38号 |
| 批复原因 | 2017年4月6日，公司收到了深交所发出的《关于对深圳南山热电股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函[2017]第38号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 深交所要求公司对相关问题作出书面说明并提供证明文件，同时要求年报审计机构就有关事项进行核查并发表意见。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2016-11-16 |
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| 标题 | *ST南电A:关于对深圳证券交易所关注函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2016]第185号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所《关于对深圳南山热电股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2016]第185号）。 |
| 批复内容 | 深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）现就关注函中有关事项回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-10-21 |
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| 标题 | 深圳南山热电股份有限公司重大事项公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 证监局公司字[2008]117号 |
| 批复原因 | 公司于2008年3月12日与美国高盛集团有限公司的全资子公司杰润（新加坡）私营公司签订的期权合约未按规定履行决策程序、未按规定及时履行信息披露义务及涉嫌违反国家法律、法规的强制性规定。 |
| 批复内容 | 本公司正在按照深圳证监局的要求，积极落实整改措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
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| 标题 | 深圳南山热电股份有限公司关于公司专项治理活动的整改情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）部分交易事项不公允问题整改情况（二）关于信息披露违规问题整改情况（三）关于董事会专项基金使用和管理不规范问题整改情况 |
| 批复内容 | 通过此次活动，公司规范运作意识和水平得到了进一步的强化和提升。公司将严格按照法律、法规的要求，持续重视治理专项活动的开展和自查、整改工作，进一步提高公司董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识和风险控制意识，严格按照相关法律法规以及规范性文件的要求，不断改进和完善公司治理水平，维护中小股东利益，保障和促进公司健康、稳步发展。
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| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-27 |
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| 标题 | 深圳南山热电股份有限公司关于加强公司专项治理活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于仍存在向大股东报送未公开信息的行为
关于三会运作授权不规范问题
关于董事会专项基金使用和管理不规范问题 |
| 批复内容 | 通过这次治理专项和限期整改活动，公司下大力气彻底解决了历史遗留问题及整改了由此产生的不规范运作行为，并通过健全完善内部控制体系从制度和源头上防范运作风险，目前公司已经进入了规范运作的良性循环。今后，公司还将继续按照《关于开展加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》和《上市公司治理准则》的要求，继续深入做好公司治理工作，进一步完善和提高公司规范运作的水平，向治理机制的高效化、规范化和科学化不断进步，切实维护公司及全体股东合法利益，保障公司的可持续发展。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2006-04-11 |
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| 标题 | 关于给予深圳南山热电股份有限公司董事会批评的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于公司相关人员应清退受益基金及公司积极采取各项清退措施。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 稽查 公告日期:2002-11-05 |
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| 标题 | 深圳南山热电股份有限公司董事会重大事项公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 证监会深圳稽查局 |
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| 整改通知 公告日期:2002-08-06 |
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| 标题 | 《关于要求深圳南山热电股份有限公司限期整改的通知》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | |
| 批复内容 | 中国证监会深圳证券监管办公室于2002年5月20日至5月25日对深圳南山热电股份有限公司进行了例行巡回检查，并于2002年7月4日向公司发出了深证办发字[2002]170号《关于要求深圳南山热电股份有限公司限期整改的通知》。 |
| 处理人 | 深圳证管办 |
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