| 警示 公告日期:2023-06-12 |
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| 标题 | 关于对阳光人寿保险股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2023]30号 |
| 批复原因 | 你公司2016年通过山东胜利股份有限公司（以下简称胜利股份)非公开发行取得胜利股份5.56%的股份，2023年4月18日至19日通过集中竞价方式减持了股份300万股，占胜利股份总股本的0.34%，成交金额1137.72万元。你公司在首次卖出的15个交易日前未预先披露减持计划 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并将上述情况记入诚信档案。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-05-16 |
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| 标题 | 关于对阳光人寿保险股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2023年修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2023]第52号 |
| 批复原因 | 你公司作为山东胜利股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上股东，于2023年4月18日至19日通过集中竞价方式减持了公司股份3,000,000股，占公司总股本的0.34%，成交均价3.7924元/股，成交总金额1,137.72万元。你公司未在首次减持前十五个交易日预披露股份减持计划。 |
| 批复内容 | 请你公司吸取教训， 及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-04-21 |
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| 标题 | 胜利股份:提示性公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 阳光人寿保险由于其经办人员操作失误，近日通过二级市场集中竞价方式减持了本公司股份3,000,000股，占公司总股本的0.34%。 |
| 批复内容 | 由于阳光人寿保险目前并无减持本公司股票的计划，故未曾披露相关减持公告，本次误操作导致的减持行为不符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。阳光人寿保险就本次误操作减持上市公司股票行为向投资者致歉，今后将加强对证券账户的管理，严格规范买卖公司股票行为，杜绝此类情况再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 警示 公告日期:2019-10-31 |
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| 标题 | 关于对广州润铠胜投资有限责任公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2019]54号 |
| 批复原因 | 广州润铠胜投资有限责任公司：
2018年2月14日，山东胜利股份有限公司（以下简称胜利股份）披露的《关于公司大股东增持公司股份计划的公告》显示，你公司承诺自公告日起12个月内拟增持不低于1亿元的胜利股份股票。你公司未能按期履行承诺。此外，你公司未能对所持胜利股份股票被冻结事项及时履行临时信息披露义务，未积极配合一致行动人的信息披露工作，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条的相关规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，合法合规从事证券交易活动。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2019-06-28 |
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| 标题 | 关于对广州润铠胜投资有限责任公司给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2018年2月14日，山东胜利股份有限公司（以下简称“胜利股份”）在《关于公司大股东增持公司股份计划的公告》中披露，润铠胜计划自公告日起12个月内（2018年2月14日至2019年2月13日）增持不低于1亿元人民币胜利股份的股票。2019年2月27日，胜利股份披露公告称，润铠胜因资金未能及时到位导致增持计划无法按期实施，待资金问题解决后将继续履行增持计划。但截至目前，该增持计划仍未实施。 |
| 批复内容 | 深圳证券交易所作出如下处分决定：对广州润铠胜投资有限责任公司给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2019-04-08 |
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| 标题 | 关于对广州润铠胜投资有限责任公司及其一致行动人的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2019]第24号 |
| 批复原因 | 经查，广州润铠胜投资有限责任公司（以下简称“润铠胜”）、荟金胜利2号资产管理计划（以下简称“荟金2号”）和浙银广期1号定向投资集合资金信托计划（以下简称“浙银1号”）作为山东胜利股份有限公司（以下简称“胜利股份”）的股东，存在以下违规行为：一、未及时履行权益变动披露义务2. 未及时告知及配合胜利股份披露股份冻结事项 |
| 批复内容 | 润铠胜、荟金2号及浙银1号的上述行为违反了《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第2.3条、第11.8.1条和本所《主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.2条、第4.1.6条的规定。本所希望你们吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法律法规及《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2015-07-06 |
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| 标题 | 胜利股份:董事会关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的公告 |
| 相关法规 | 《主板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2015]第78号 |
| 批复原因 | 2015年7月2日，你公司监事刘志强出售你公司股票2806股，涉及金额22504元。你公司预约2015年8月1日披露2015年半年度报告，刘志强上述出售股票行为违反《主板上市公司规范运作指引》3.8.15条第（一）项的规定。 |
| 批复内容 | 收到监管函后，公司督促董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东加强对《公司法》、《证券法》等法律及中国证监会、深圳证券交易所相关规定和规则的学习，充分知悉作为上市公司的董事、监事、高级管理人员及主要股东应承担的法定义务和责任，避免类似事件再次发生；同时梳理董事、监事和高级管理人员作出的相关承诺，督促董事、监事和高级管理人员认真履行承诺，树立证券市场的诚信意识。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司部 |
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| 整改通知 公告日期:2012-11-30 |
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| 标题 | 山东胜利股份有限公司董事会关于中国证监会山东监管局现场检查要求整改问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则》、《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 山东监管局[2012]17号 |
| 批复原因 | 一、会计核算存在的问题
（一）票据融资在现金流量表中的列示不符合《企业会计准则》的规定。
（二）票据贴现费用未计入当期财务费用。
（三）部分资金收支未纳入公司账目核算。
（四）公司子公司山东胜邦绿野化学有限公司收入确认存在问题。
二、内部控制方面存在的问题
（一）公司子公司山东胜邦绿野化学有限公司主要生产、销售农药，其产品主要通过委托代销的方式进行销售。
（二）山东胜邦绿野化学有限公司个别销售人员存在利用个人账户收取销售货款的情况。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视此次检查所指出的问题，由董事长亲自牵头，开展了以下工作：
1．接到证监部门下发的整改函后，立即向公司全体董事、监事、高管人员和控股股东进行了通报，向社会公开披露并公布公司联络方式，听取社会各界对公司治理的建议；
2．成立以董事长为第一责任人，公司高级管理人员、财务、审计、证券等相关部门组成的整改小组；
3．整改小组数次召开专项会议，对整改事项进行认真分析和讨论，一一制定整改措施和整改计划，明确了整改责任人和整改时间，形成整改报告；
4．依据相关规定对相关人员进行责任追究；
5．以本次检查为契机，要求公司各级管理人员特别是高管人员认真学习公司治理、财务核算、内控等法律法规知识，同时责令相关业务人员全面提高业务水平，实现公司规范化发展。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2012-11-03 |
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| 标题 | 山东胜利股份有限公司董事会公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则》 |
| 文件批号 | 山东监管局[2012]17号 |
| 批复原因 | （一）会计核算存在的问题
（二）内部控制方面存在的问题 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视巡检所指出的问题，第一时间将整改函通报控股股东及实际控制人，并要求公司立即组织部门和人员开展自查工作。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2012-03-02 |
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| 标题 | 胜利股份:董事会关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2012]第13号 |
| 批复原因 | 2011年6月你公司与北京金瑞石能源投资有限公司（以下简称“金瑞石”）全体股东达成收购中石油昆仑日照公司49%股权意向，金瑞石法定代表人由徐德宾变更为公司副总经理孟莲，并办理了股权过户手续，当月22日公司将金瑞石公司持有的中石油昆仑日照公司股权过户至公司名下。7月11日公司将中石油昆仑日照公司股权转让款1,140万元支付给了上述股东。你公司于2011年10月26日才公告公司收购中石油昆仑日照公司49%股权,且未在公告中说明上述法定代表人变更及支付转让款事项。
你公司的上述行为违反了《上市规则》第2.1条规定。请你公司做出整改,提高信息披露质量。 |
| 批复内容 | 收到监管函后，公司对此高度重视，及时向董事、监事和高级管理人员传达了监管函内容，并组织召开专题会议，认真学习了《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《信息披露制度》等相关法律、法规及规范性文件，确保勤勉尽责，认真履行信息披露职责，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司部 |
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| 通报批评 公告日期:2012-02-07 |
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| 标题 | 关于对山东胜利股份有限公司及相关当事人给予处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2008年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2012]24号 |
| 批复原因 | 未及时披露公告 |
| 批复内容 | 一、对胜利股份给予通报批评的处分；
二、对胜利股份董事长王鹏、总经理王政、副总经理孟莲予以通报批评的处分；
三、对胜利股份董事会秘书刘志强予以通报批评的处分。
对于胜利股份及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并抄报有关部门。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2011-07-05 |
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| 标题 | 山东胜利股份有限公司董事会关于山东证监局巡检所要求整改问题的整改意见 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 山东证监局[2011]8号 |
| 批复原因 | 一、 三会运作方面
（一）部分股东大会会议记录不规范问题。
（二）总经理工作方面存在的问题。
（三）公司董事会下设专业委员会，但各专业委员会的会议资料未单独保存。
二、 内控制度制定及执行方面
（一）内幕信息知情人人登记方面的问题。
（二）关于对控股子公司绿野化学的担保方面的问题。
三、 信息披露方面存在的问题
（一） 关联销售披露不正确。
（二）未披露关联资金往来。
四、 会计核算
1、 未按期计提财务费用。
2、 合并报表编制方面存在问题。 |
| 批复内容 | 在证监机关对我公司的巡检过程中，公司予以积极配合，证监机关既对公司工作进行了肯定，又客观公正地帮助公司指出了存在的不足，对于所存在的问题，公司董事会将在证监部门的指导下认真做好整改工作。公司董事会相信，通过本次证监机关的巡检和指导，公司将会沿着更加稳健和规范的轨道健康发展。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-06-17 |
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| 标题 | 山东胜利股份有限公司董事会关于有关担保事项的整改公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司在2010年年度报告中披露其对子公司山东胜邦绿野化学有限公司提供了2.3亿元担保额度，其中1.4亿元的担保额度已过有效期，但公司未补充履行相关审议及信息披露程序。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视山东证监局巡检后指出的不足，将采取措施认真整改，并引以为戒，确保不再发生类似行为。对于整改函提出的其他整改事项，公司将按要求形成整改报告，经董事会审议通过后向投资者披露。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-06-17 |
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| 标题 | 山东胜利股份有限公司董事会公开说明有关事项的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 山东胜利股份有限公司对参股公司胜通海岸2010年土地补偿款收取情况及青岛城投向其借款事宜作以披露，并就其关联性以及借款是否对土地补偿收入确认产生重大影响做出公开说明。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视山东证监局巡检后指出的不足，将采取措施逐一整改，并借此加强内部控制，提高对参股公司的管理力度以及信息传递要求，尽一切努力避免上述行为发生。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-06-04 |
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| 标题 | 山东胜利股份有限公司董事会公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 山东监管局[2011]8号 |
| 批复原因 | 一、公司治理方面存在的问题
二、内控制度制订和执行方面存在的问题
三、信息披露方面存在的问题
四、财务核算方面存在的问题 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视整改通知所提出的问题，要求公司相关部门组织人员认真研究，并提出切实可行的整改措施，在规定的时限内形成整改方案，经董事会会议审议通过后，履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-25 |
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| 标题 | 山东胜利股份有限公司董事会关于公司治理整改情况的说明 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、进一步规范“三会”运作水平。公司股东大会会议存在个别会议记录不全面、部分会议记录未写明发言要点
2、有关关联方信息披露不够充分，需进一步提高信息披露质量和水平
3、进一步规范会计核算
4、进一步加强董事、监事、高管人员对新会计准则、相关法律法规的学习和培训
5、进一步加强公司内部管理 |
| 批复内容 | 开展专项治理活动以来，公司从细节之处创造性开展工作，通过温馨提示函、职业素养教育、工作作风教育、法制意识专题讲座等多层次、多渠道方式，公司治理水平得到了切实提高。公司将一如既往地严格遵守国家法律法规和证监机关的相关规定，不断提高和完善公司治理水平，使公司始终沿着规范、健康、稳定的道路持续发展，使公司成为让投资者放心、治理良好、规范发展的优秀上市公司。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-12-12 |
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| 标题 | 山东胜利股份有限公司董事会关于中国证监会山东监管局巡检有关问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 鲁证监公司字[2007]79号 |
| 批复原因 | 一、关于规范运作方面存在的问题
二、信息披露方面存在的问题
三、会计核算方面存在的问题
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| 批复内容 | 公司认为，本次中国证监会山东监管局对公司的巡检，对公司进一步完善公司治理，促进规范运作起到了积极作用。公司董事会将在今后的工作中进一步严格按照证监机关要求，切实落实整改方案，根据证监机关的时间要求全部整改完毕，与此同时，公司将不断加大对公司治理和规范运作的研究，提高规范运作水平，为中国证券市场的规范发展做出更大贡献。
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| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-06 |
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| 标题 | 山东胜利股份有限公司董事会关于公司治理整改情况的报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （1）公司治理制度尚不够全面，有待补充、修订和完善
（2）公司应进一步加强与董事特别是独立董事的工作沟通，充分发挥他们的专业和综合优势，促进公司的持续发展；
（3）未充分发挥会计师、律师、投资银行等第三方专业中介机构的积极作用；
（4）对董事、监事及高级管理人员直系亲属持有本公司股票相关管理规定提醒不足；
（5）法律专业工作人员欠缺；
（6）重要档案资料未作第二档案室备份保存;
（7）对新的规章制度需加大学习。 |
| 批复内容 | 本次公司治理专项活动对公司的治理水平和业务发展有着重大意义，产生了深远而积极的影响，公司将严格遵守国家法律法规和证监机关的相关规定，进一步完善公司治理制度体系，提高公司规范运作水平和公司透明度，使公司成为治理良好、规范发展的优秀上市公司。
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| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2004-07-31 |
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| 标题 | 山东胜利股份有限公司董事会关于中国证监会山东监管局例行巡检有关问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市规则》 |
| 文件批号 | 鲁证监公司字[2004]23号 |
| 批复原因 | 公司章程部分条款存在不完善、缺乏法律依据问题；公司运作不规范；会计处理方法存在问题 |
| 批复内容 | 中国证监会山东监管局于2004年5月19日至5月27日对我公司进行了巡回检查，我公司于2004年6月24日收到贵局鲁证监公司字[2004]23号《整改通知》。收到《整改通知》后，公司高度重视，组织董事、监事、高级管理人员及相关人员进行了认真学习，对照《整改通知》涉及事项逐项进行了自查和研究，制定了整改方案，部署了整改措施。
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| 处理人 | 山东证监局 |
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