| 问讯 公告日期:2022-10-10 |
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| 标题 | 关于对云鼎科技股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2022]第16号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2022年10月21日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2021-03-25 |
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| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第5号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在4月1日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-07-29 |
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| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第104号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函，公司部关注函〔2020〕第104号。 |
| 批复内容 | 请你公司在2020年8月3日前将上述说明材料书面报送我部，并对外披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-01 |
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| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2020]第4号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部重组问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司在6月8日前将有关说明材料报送我部，并及时履行相应信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-26 |
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| 标题 | 万泰矿业收到蓬莱市国土局行政处罚蓬国土资矿罚字[2018]7号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 蓬国土资矿罚字[2018]7号 |
| 批复原因 | 探矿权人不按规定备案、报告有关情况 |
| 批复内容 | 罚款50,000元 |
| 处理人 | 蓬莱市国土局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-26 |
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| 标题 | 万泰矿业收到蓬莱市自然资源和规划局行政处罚蓬自然资规罚字[2019]第2号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 蓬自然资规罚字[2019]第2号 |
| 批复原因 | 非法占地 |
| 批复内容 | （1）严格按照尾矿库设计方案于2021年3月闭库，经验收合格后，将非法占用的78,872平方米土地退还给蓬莱市大柳行镇时金河村村委会；（2）自行拆除在非法占用的78,872平方米土地上新建的坝体和其他设施，恢复土地原状；（3）罚款1,567,825元。 |
| 处理人 | 蓬莱市自然资源和规划局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-26 |
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| 标题 | 建联中药受到济南市市中区食药监局行政处罚((济市中)食药稽药罚[2019]2号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （济市中）食药稽药罚[2019]2号 |
| 批复原因 | 销售不符合规定的白矾 |
| 批复内容 | 没收违法所得8元 |
| 处理人 | 济南市市中区食药监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-26 |
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| 标题 | 建联中药中药饮片厂受到济南市食药监局行政处罚((济)食药监药罚[2018]03012号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （济）食药监药罚[2018]03012号 |
| 批复原因 | 生产劣药 |
| 批复内容 | （1）没收该批次砂仁14.1kg；（2）罚没款共计13,736.64元 |
| 处理人 | 济南市食药监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-26 |
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| 标题 | 建联中药中药饮片厂受到济南高新技术产业开发区管委会市监局行政处罚(济高市监罚字[2019]40号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 济高市监罚字[2019]40号 |
| 批复原因 | 生产劣药 |
| 批复内容 | （1）没收违法生产劣药；（2）没收违法所得787.2元；（3）处违法生产药品货值金额一倍罚款787.2元；罚没款共计1,574.4元 |
| 处理人 | 济南高新技术产业开发区管委会市监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-26 |
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| 标题 | 汇金矿业受到行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 汇金矿业因2018年、2019年未按时进行纳税申报 |
| 批复内容 | 于2018年3月5日缴纳罚款200元、2018年3月26日缴纳罚款100元、2019年3月19日缴纳罚款200元。 |
| 处理人 | 税务部门 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-26 |
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| 标题 | 建联中药中药饮片厂受到济南高新技术产业开发区管委会市监局行政处罚(济高市监罚字[2019]167号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 济高市监罚字[2019]167号 |
| 批复原因 | 生产、销售劣药“薄荷” |
| 批复内容 | （1）没收违法生产、销售的药品19.8kg；（2）没收违法所得174.72元；（3）处违法生产药品罚款2,253.9元 |
| 处理人 | 济南高新技术产业开发区管委会市监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-26 |
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| 标题 | 建联中药荣祥分店受到济南市槐荫区食药监局行政处罚((济槐)食药监药罚告[2018]370104106号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （济槐）食药监药罚告[2018]370104106号 |
| 批复原因 | 销售劣药“白矾” |
| 批复内容 | （1）没收违法销售的白矾280克；（2）罚没合计108.4元 |
| 处理人 | 济南市槐荫区食药监局 |
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| 警告 公告日期:2020-05-26 |
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| 标题 | 建联中药总店中医诊所受到济南市市中区卫生健康局警告(2019120915520437047803) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 2019120915520437047803 |
| 批复原因 | 执业医师未记录门诊日志 |
| 批复内容 | 警告 |
| 处理人 | 济南市市中区卫生健康局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-26 |
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| 标题 | 建联中药环山路分店受到济南市历下区卫生监督所行政处罚(济历下卫医罚字[2019]003号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 济历下卫医罚字[2019]003号 |
| 批复原因 | 无《医疗机构执业许可证》，擅自开展诊疗活动 |
| 批复内容 | 罚款1500元、没收违法所得138.6元 |
| 处理人 | 济南市历下区卫生监督所 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-26 |
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| 标题 | 建联中药总店受到市中区食品药品监督管理局处罚((济市中)市监稽药罚字[2019]18号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （济市中）市监稽药罚字[2019]18号 |
| 批复原因 | 总店被抽检薄荷挥发油不合格 |
| 批复内容 | 没收违法所得197.84元 |
| 处理人 | 市中区食品药品监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-26 |
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| 标题 | 建联中药济阳分店受到济阳县食品药品监督管理局处罚((济济阳)食药监药罚[2018]0920号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （济济阳）食药监药罚[2018]0920号 |
| 批复原因 | 济阳店被抽检砂仁含量不符合 |
| 批复内容 | （1）没收违法所得1,186.6元；（2）罚款2,792元 |
| 处理人 | 济阳县食品药品监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-26 |
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| 标题 | 宝利甾体受到滨州市公安消防支队高新技术产业开发区大队处罚(滨高(消)行罚决字[2019]0019号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 滨高(消)行罚决字[2019]0019号 |
| 批复原因 | 消防设施未保持完好有效 |
| 批复内容 | 罚款10,000元 |
| 处理人 | 滨州市公安消防支队高新技术产业开发区大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-26 |
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| 标题 | 宝利甾体受到滨州市地方税务局高新技术产业开发区分局小营中心税务所处罚(滨高小营地税简罚[2018]19号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 滨高小营地税简罚[2018]19号 |
| 批复原因 | 其他逃避缴纳税款 |
| 批复内容 | 罚款10元 |
| 处理人 | 滨州市地方税务局高新技术产业开发区分局小营中心税务所 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-26 |
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| 标题 | 丽枫生物受到广饶县公安消防大队处罚(广公(消)行罚决字[2018]0327号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广公（消）行罚决字[2018]0327号 |
| 批复原因 | 车间未进行消防设计备案和竣工消防备案 |
| 批复内容 | 罚款8,000元 |
| 处理人 | 广饶县公安消防大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-26 |
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| 标题 | 地矿慧通受到莱芜市莱城区环保局处罚(莱城区环罚字[2018]14号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 莱城区环罚字[2018]14号 |
| 批复原因 | 两台10t/h燃气锅炉在未依法报批环境影响评价文件的情况下擅自建成并投入使用 |
| 批复内容 | （1）责令停止使用两台燃气锅炉；（2）罚款213,600元 |
| 处理人 | 莱芜市莱城区环保局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-26 |
|---|
| 标题 | 力之源受到滨州市地方税务局高新技术产业开发区分局小营中心税务所处罚(滨高小营地税简罚[2018]12号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 滨高小营地税简罚[2018]12号 |
| 批复原因 | 进行虚假纳税申报 |
| 批复内容 | 罚款200元 |
| 处理人 | 滨州市地方税务局高新技术产业开发区分局小营中心税务所 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-08 |
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| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2020]第20号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的年报问询函，公司部年报问询函[2020]第20号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在4月14日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-01-22 |
|---|
| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第21号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函公司部关注函[2020]第21号 |
| 批复内容 | 请你公司在2020年2月5日前将有关说明材料报送至我部，并履行临时信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-11-05 |
|---|
| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2019]第119号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部对山东地矿股份有限公司的关注函，公司部关注函[2019]第119号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，请年审会计师对上述两项事项进行核查并发表明确意见，并在11月11日前将有关说明材料报送我部。同时，提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-07-29 |
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| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2019]第45号 |
| 批复原因 | 经查，2018年4月24日，*ST地矿未经董事会决议解聘年报审计机构。2018年5月2日，*ST地矿未经股东大会批准聘用年报审计机构。*ST地矿在2018年4月27日召开董事会、2018年5月14日召开股东大会时未披露前述信息。 |
| 批复内容 | 深圳证券交易所公司管理部对*ST地矿出具监管函。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2019-07-27 |
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| 标题 | *ST地矿:关于收到山东证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《山东地矿股份有限公司章程》、《上市公司现场检査办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2019]27号 |
| 批复原因 | 2018年4月24日，你公司未经董事会决议解聘会计师事务所；2018年5月2日，你公司未经股东大会批准即聘用年报审计机构，且在2018年4月27日召开董事会、2018年5月14日召开股东大会时未披露相关信息。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-06-20 |
|---|
| 标题 | *ST地矿:关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2019]58号 |
| 批复原因 | 经查明，山东地矿存在以下违法事实：
山东地矿未在法定期限内披露2017年年度报告及2018年第一季度报告。山东地矿2016年度亏损1.94亿元，若2017年再度亏损，公司股票将会被实行退市风险警示。为此，2017年9月，山东地矿拟以办公楼出资成立子公司，通过资产评估增值收益的方式，使2017年业绩由亏转盈。
2018年2月27日，山东地矿原拟聘任的审计机构北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）不再承接公司2017年度财务报表和内部控制审计委托。2018年3月15日，公司与山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）（“山东和信”）签订了《审计业务约定书》。山东和信认为，因山东地矿办公楼存在抵押情况，按照有关规定，该项出资不能确认评估增值的1.49亿元收益。若此，公司2017年度就会继续亏损。对于这个结果，山东地矿无法接受，与山东和信产生了巨大分歧。
2018年4月27日，山东地矿第九届董事会2018年第四次临时会议审议通过了《关于重新选聘2017年度审计机构的议案》。
2018年4月28日，山东地矿发布了《第九届董事会2018年第四次临时会议决议公告》（公告编号：2018-032）、《关于重新选聘公司2017年度审计机构的公告》（公告编号：2018-033）、《关于预计无法在法定期限内披露定期报告及公司股票可能存在终止上市的风险提示性公告》（公告编号：2018-035）等系列公告。其中，《关于预计无法在法定期限内披露定期报告及公司股票可能存在终止上市的风险提示性公告》指出，公司“原定于2018年4月28日披露2017年年度报告和2018年一季度报告，公司董事会预测无法在2018年5月1日前披露上述定期报告”。
2018年5月14日，山东地矿2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于重新选聘公司2017年度审计机构的议案》。
2018年6月22日，山东地矿发布了《2017年年度报告》及《2018年第一季度报告》，经深圳证券交易所问询后于7月19日重新发布了《2017年年度报告》。上述违法事实，有山东地矿相关公告，董事会及股东大会会议资料，审计机构提供的说明、审计业务约定书、审计底稿，以及相关当事人的询问笔录和说明等证据证明，足以认定。
山东地矿未在2017会计年度结束之日起四个月内披露2017年年度报告，违反了《证券法》第六十六条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述的“未按照规定披露信息”的行为。山东地矿未在2018会计年度第3个月结束后的1个月内编制完成并披露2018年第一季度报告，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，“《信息披露管理办法》”）第二十条第一款的规定，构成《信息披露管理办法》第六十一条所述的“信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务……按照《证券法》第一百九十三条处罚”的行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我会决定：
一、对山东地矿股份有限公司给予警告，并处以30万元罚款；
二、对张虹给予警告，并处以15万元罚款；
三、对张宪依、薛希凤给予警告，并分别处以8万元罚款；
四、对胡向东、郭长洲、万中杰、林少一、李玉峰给予警告，并分别处以5万元罚款；
五、对何宏满、王乐锦、陈志军、王爱、王传进、马立东给予警告，并分别处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-27 |
|---|
| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2019]第28号 |
| 批复原因 | 收到关于对山东地矿股份有限公司的年报问询函（公司部年报问询函[2019]第28号）。 |
| 批复内容 | 请公司就相关问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在5月9日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-01-28 |
|---|
| 标题 | *ST地矿:关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 处罚字[2019]19号 |
| 批复原因 | 经查明，山东地矿涉嫌未在法定期限内披露2017年年度报告及2018年第一季度报告，具体如下：山东地矿2016年度亏损1.94亿元，若2017年再度亏损，公司股票将会被实行退市风险警示。2016年以来，山东地矿流动资金持续紧张，如果被实行退市风险警示，公司融资环境会进一步恶化，给公司经营带来巨大困难。为此，公司在2017年9月，拟通过办公楼出资成立子公司产生资产评估增值收益的方式，使2017年业绩由亏转盈。2018年2月27日，山东地矿原拟聘任的审计机构北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）不再承接公司2017年度财务报表和内部控制审计委托。3月15日，公司与山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称山东和信）签订了《审计业务约定书》。山东和信认为，因山东地矿办公楼存在抵押情况，按照有关规定，该项出资不能确认评估增值的1.49亿元收益。若此，公司2017年度就会继续亏损。对于这个结果，山东地矿无法接受，与山东和信产生了巨大分歧。2018年4月27日，山东地矿第九届董事会2018年第四次临时会议审议通过了《关于重新选聘2017年度审计机构的议案》，与山东和信解除了审计业务约定，4月28日，山东地矿发布了《第九届董事会2018年第四次临时会议决议公告》（公告编号：2018-032）、《关于重新选聘公司2017年度审计机构的公告》（公告编号：2018-033）、《关于预计无法在法定期限内披露定期报告及公司股票可能存在终止上市的风险提示性公告》（公告编号：2018-035）等系列公告。其中，《关于预计无法在法定期限内披露定期报告及公司股票可能存在终止上市的风险提示性公告》指出，公司“原定于2018年4月28日披露2017年年度报告和2018年一季度报告，公司董事会预测无法在2018年5月1日前披露上述定期报告”。2018年5月14日，山东地矿2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于重新选聘公司2017年度审计机构的议案》。6月22日，山东地矿发布了《2017年年度报告》及《2018年第一季度报告》，经深圳证券交易所问询后于7月19日重新发布了《2017年年度报告》。山东地矿未在2017会计年度结束之日起四个月内披露2017年年度报告，涉嫌违反《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第六十六条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述的“未按照规定披露信息”的行为；未在2018会计年度第3个月结束后的1个月内编制完成并披露2018年第一季度报告，涉嫌违反《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）第二十条第一款的规定，构成《信息披露管理办法》第六十一条所述的“信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务……按照《证券法》第一百九十三条处罚”的行为。根据《信息披露管理办法》第三条、第三十八条、第五十八条第一款和第三款的规定，山东地矿未及时披露2017年年度报告和2018年第一季度报告，公司时任董事长张虹、时任总经理张宪依、时任财务总监薛希凤应当承担主要责任，是直接负责的主管人员；时任董事胡向东、郭长洲、万中杰、林少一、何宏满，时任独立董事王乐锦、陈志军、王爱，时任监事王传进、李玉峰，时任董事会秘书马立东，作为山东地矿时任董事、监事、高级管理人员，没有提供足够证据证明已尽勤勉尽责义务，是山东地矿未及时披露2017年年度报告和2018年第一季度报告的其他直接责任人员。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我会拟决定：一、对山东地矿给予警告，并处以30万元罚款；二、对张虹给予警告，并处以15万元罚款；三、对张宪依、薛希凤给予警告，并分别处以10万元罚款；四、对胡向东、郭长洲、万中杰、林少一、王传进、李玉峰，给予警告，并分别处以5万元罚款；五、对何宏满、王乐锦、陈志军、王爱、马立东，给予警告，并分别处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2018-09-03 |
|---|
| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2018]第15号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部关于对山东地矿股份有限公司的重组问询函，非许可类重组问询函【2018】第15号 。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2018年9月7日前将有关说明材料报送我部，并及时履行相应信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-08-13 |
|---|
| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2018]第77号 |
| 批复原因 | 你公司关于实际控制人认定的临时公告出现多次更正，且在2004年_2017年年度报告中存在实际控制人信息披露不准确的情形，违反了本所《股票上市规则》第1.4条、第2.1条规定。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严 格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及 时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 公开谴责 公告日期:2018-07-24 |
|---|
| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年修订)》、《主板上市公司公开谴责标准》 |
| 文件批号 | 深证上[2018]331号 |
| 批复原因 | 公司未能在2018年4月30日前披露2017年年度报告和2018年第一季度季度报告。 |
| 批复内容 | 一、对山东地矿股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对山东地矿股份有限公司董事长张虹，时任董事兼时任总经理郭长洲，时任董事胡向东、万中杰、林少一，时任监事会主席王传进，职工监事李玉峰，总经理张宪依、财务总监薛希凤给予公开谴责的处分； |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2018-07-24 |
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| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年修订)》、《主板上市公司公开谴责标准》 |
| 文件批号 | 深证上[2018]331号 |
| 批复原因 | 公司未能在2018年4月30日前披露2017年年度报告和2018年第一季度季度报告。 |
| 批复内容 | 对山东地矿股份有限公司董事何宏满，独立董事陈志军、王乐锦，时任独立董事王爱，监事段东，董事会秘书兼副总经理马立东、时任董事会秘书兼现任副总经理姜世涛给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-07-05 |
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| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | 《主板信息披露业务备忘录第6号——资产评估相关事宜》、《上市公司收购管理办法(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2018]第246号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对山东地矿股份有限公司的年报问询函，公司部年报问询函[2018]第246号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2018年7月11日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。涉及需披露事项的，请及时履行披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-07-05 |
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| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | 《主板信息披露业务备忘录第6号——资产评估相关事宜》 |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2018]第13号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对山东地矿股份有限公司的重组问询函，非许可类重组问询函[2018]第13号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题作出书面说明，并在2018年7月12日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2018-05-17 |
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| 标题 | 山东地矿:关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 鲁证调查字[2018]10号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌信息披露违法违规。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2018-05-11 |
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| 标题 | 山东地矿:关于收到山东证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2018]27号、山东证监局[2018]28号-31号 |
| 批复原因 | 截止2018年4月30日，你公司未在规定期限内披露2017年年度报告及2018年一季度报告，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二十条的规定。
张虹作为公司董事长、张宪依作为公司总经理、马立东作为公司董事会秘书、薛希凤作为公司财务总监，未能勤勉尽责，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十八条、第三十九条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施，责令你公司按照以下要求进行整改，并于2018年6月30日前向我局报送书面整改报告：
一、全体董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，尽快编制、审议、披露2017年年度报告及2018年一季度报告。
二、全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券法律法规的学习，强化规范运作意识，切实提高公司规范运作水平。
三、你公司应当采取有效措施，切实完善、落实信息披露内部管理制度，确保披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，我局决定对张虹、张宪依、马立东、薛希凤采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-05-10 |
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| 标题 | 娄烦矿业被纳入被执行人(2018)晋0123执109号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2018]晋0123执109号 |
| 批复原因 | 根据中华人民共和国最高人民法院中国执行信息公开网查询，案号“（2018）晋0123执109号”于2018年5月10日在娄烦县人民法院立案。 |
| 批复内容 | 娄烦矿业作为被执行人，执行标的金额为42,927元人民币。 |
| 处理人 | 娄烦县人民法院 |
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| 立案调查 公告日期:2018-05-02 |
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| 标题 | 深交所对未按期披露定期报告上市公司启动纪律处分程序 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 4月30日是上市公司年度报告和一季度报告的最后“交卷日”。 4月27日晚间，山东地矿股份有限公司（以下简称山东地矿）披露无法在限定期限内披露2017年年度报告、 2018年第一季度报告的公告。 |
| 批复内容 | 深交所在第一时间启动对公司及相关责任人的纪律处分程序，并提请立案稽查。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2018-04-27 |
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| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第92号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对山东地矿股份有限公司的关注函。 |
| 批复内容 | (1)请你公司对无法在法定期限内披露年报、股票可能长期停牌、公司可能被立案稽查和公开谴责等后果进行审慎评估，积极推进公司2017年度审计工作，尽早完成2017年年度报告、2018年一季报及相关文件的披露，保障中小投资者交易权、知情权和其他合法权益；
(2)请你公司结合前述后果，说明公司拟釆取的具体措施，涉及信息披露事项的，请及时履行信息披露义务。
最后，严正提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规及《股票上市规则》的规定，及时、公平、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-04-13 |
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| 标题 | 山东地矿:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2018]第121号 |
| 批复原因 | 山东地矿股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到深圳证券交易所公司管理部《关于对山东地矿股份有限公司的问询函》（公司部问询函【2018】第121号）。 |
| 批复内容 | 接函后，公司董事会高度关注，要求公司相关部门对关注函涉及事项进行了核查，现就问询事项回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-03-02 |
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| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第49号 |
| 批复原因 | 2018年2月28日，你公司公告了《关于改聘会计师事务所的公告》，称拟将2017年度财务和内部控制审计机构由北京中证天通会计事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中证天通”）变更为山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“山东和信”），变更原因为中证天通“年报审计任务繁重，近期无法按公司要求的时间派出足够的审计人员进行现场审计”。我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请将相关书面说明及证明材料于2018年3月5日前报送至我部，涉及信息披露的，请及时履行临时信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 徐楼矿业收到处罚决定书(濉)安监罚[2017]9号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （濉）安监罚[2017]9号 |
| 批复原因 | 井下使用非阻燃电缆 |
| 批复内容 | 罚款10,000元 |
| 处理人 | 濉溪县安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 徐楼矿业收到处罚决定书(濉)安监罚[2017]18号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | (濉)安监罚[2017]18号 |
| 批复原因 | 井下存在吸烟行为。 |
| 批复内容 | 罚款10,000元。 |
| 处理人 | 濉溪县安全生产监督管理局 |
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| 监管关注 公告日期:2017-12-28 |
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| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《主板信息披露业务备忘录第6号——资产评估相关事宜》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2017]第191号 |
| 批复原因 | 你公司于2017年11月15日披露《关于全资子公司挂牌转让芜湖太平矿业有限责任公司51%股权的进展公告》。公告显示，截至挂牌公告期满，只有你公司控股股东山东地矿集团有限公司（以下简称“地矿集团”）一家意向受让方，地矿集团以评估价值受让你公司全资子公司山东鲁地矿业投资有限公司（以下简称“鲁地投资”）持有的芜湖太平矿业有限责任公司（以下简称“太平矿业”）51%股权。本次交易构成关联交易。我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题作出专项说明，在2018年1月2日前报送我部，涉及披露义务的请及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-13 |
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| 标题 | 娄烦矿业被纳入失信被执行人(2016)晋0123执179号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2016]晋0123执179号 |
| 批复原因 | 娄烦矿业应履行1,455,791.01元，已履行400,000元，未履行1,055,791.01元，有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 娄烦县人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-11-10 |
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| 标题 | 盛鑫矿业被列入失信被执行人名单 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2017]鲁0923执208号 |
| 批复原因 | 因盛鑫矿业欠安徽三联泵业股份有限公司设备采购款，被安徽三联泵业股份有限公司起诉至山东省东平县人民法院。2016年9月21日，案经庭外调解双方达成（2016）鲁0923民初2990号民事调解书，约定盛鑫矿业应于2016年12月31日前支付给安徽三联泵业股份有限公司101,519.00元（含应承担的诉讼费1,519.00元），自2017年1月起每月月底支付给三联泵业股份有限公司30,000.00元，直至2017年7月31日前全部付清；如上述每期货款未按时支付，盛鑫矿业还需支付原告双倍银行利息。
盛鑫矿业未能按时履行上述给付义务，安徽三联泵业股份有限公司于2017年1月20日向东平县人民法院申请强制执行，东平县人民法院发起（2017）鲁0923执208号执行程序。2017年6月17日，因盛鑫矿业暂无可供执行的财产，东平县人民法院认为暂不具备执行条件，依法终结（2017）鲁0923执208号执行程序。
因盛鑫矿业未能履行上述义务，被列入失信被执行人名单。 |
| 批复内容 | 盛鑫矿业被列入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 东平县人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-10-16 |
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| 标题 | 盛鑫矿业被列入失信被执行人名单 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2017]鲁0923执448号 |
| 批复原因 | 盛鑫矿业和济南升格方机电设备有限公司的买卖合同纠纷
因盛鑫矿业欠济南升格方机电设备有限公司设备采购款，济南升格方机电设备有限公司于2016年10月14日向山东省东平县人民法院提起诉前保全，山东省东平县人民法院作出（2016）鲁0923民初3949号裁定，冻结盛鑫矿业相关银行账户。2016年10月24日，济南升格方机电设备有限公司将盛鑫矿业起诉至山东省东平县人民法院，案号为（2016）鲁0923民初3949号。2016年12月2日，山东省东平县人民法院对此案作出一审判决：要求盛鑫矿业于本判决生效之日起七日内向济南升格方机电设备有限公司支付欠款435,000.00元；要求盛鑫矿业于本判决生效之日起七日内向济南升格方机电设备有限公司支付欠款利息；如未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应加倍支付迟延履行期间的债务利息。
盛鑫矿业未能按时履行上述给付义务，济南升格方机电设备有限公司于2017年4月7日向东平县人民法院申请强制执行，东平县人民法院发起（2017）鲁0923执448号执行程序。2017年9月23日，因盛鑫矿业暂无可供执行的财产，东平县人民法院认为暂不具备执行条件，依法终结（2017）鲁0923执448号执行程序。
因盛鑫矿业未能履行上述义务，被列入失信被执行人名单。 |
| 批复内容 | 盛鑫矿业被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 东平县人民法院 |
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| 监管关注 公告日期:2017-10-10 |
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| 标题 | 山东地矿:关于深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《主板信息披露业务备忘录第7号——信息披露公告格式》、《主板信息披露业务备忘录第6号——资产评估相关事宜》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2017]第129号 |
| 批复原因 | 山东地矿股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于近日收到深圳证券交易所公司管理部《关于对山东地矿股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2017]第129号），对公司拟与山东国惠投资有限公司共同出资设立新公司事项予以关注。 |
| 批复内容 | 现就关注事项回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-09-28 |
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| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《主板信息披露业务备忘录第7号——信息披露公告格式》、《主板信息披露业务备忘录第6号——资产评估相关事宜》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2017]第129号 |
| 批复原因 | 你公司于2017年9月27日披露《关于参股设立子公司的公告》，你公司拟与山东国惠投资有限公司共同出资设立新公司。山东国惠投资有限公司以现金出资，占新公司注册资本的50.72%，你公司以拥有的位于济南市历下区工业南路57-1号的济南高新万达广场J3写字楼相关实物资产（以下简称“拟出资实物资产”）作为出资，占新公司注册资本的49.28%。我部对此表示关注，请你公司就以下问题进一步核查、说明。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年9月29日前将相关说明材料报送我部，涉及需披露的，请及时履行信息披露义务。同时，提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-09-01 |
|---|
| 标题 | 山东地矿:关于深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《主板信息披露业务备忘录第7号——信息披露公告格式》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2017]第114号 |
| 批复原因 | 山东地矿股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于近日收到深圳证券交易所公司管理部《关于对山东地矿股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2017]第114号），对公司全资子公司山东鲁地矿业投资有限公司（以下简称“鲁地投资”）通过山东产权交易中心公开挂牌转让其持有的芜湖太平矿业有限责任公司（以下简称“太平矿业”或“交易标的”）51%股权事项予以关注。 |
| 批复内容 | 现就关注事项回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-08-29 |
|---|
| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《主板信息披露业务备忘录第7号——信息披露公告格式》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2017]第114号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部公司部关注函[2017]第114号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年8月30日前将相关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-08-02 |
|---|
| 标题 | 山东地矿:关于深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | 《主板信息披露业务备忘录第6号—资产评估相关事宜》、《主板信息披露业务备忘录第7号——信息披露公告格式》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2017]第101号 |
| 批复原因 | 山东地矿股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年7月27日收到深圳证券交易所公司管理部《关于对山东地矿股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2017】第101号）。 |
| 批复内容 | 现将关注相关事项回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-08-01 |
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| 标题 | 山东地矿:关于深圳证券交易所年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2017]第262号 |
| 批复原因 | 山东地矿股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月26日收到深圳证券交易所公司管理部《关于对山东地矿股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2017】第262号）。 |
| 批复内容 | 针对问询函中提及事项，现公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-07-26 |
|---|
| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《主板信息披露业务备忘录第6号—资产评估相关事宜》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2017]第101号 |
| 批复原因 | 收到公司部关注函[2017]第101号。 |
| 批复内容 | 请你公司及相关方对上述问题作出书面说明，并于7月27日前将相关说明材料报送至我部。同时，提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2017-07-20 |
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| 标题 | 关于对褚志邦采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 褚志邦：经查，山东地矿股份有限公司（曾用名泰复实业股份有限公司，以下简称“山东地矿”或“上市公司”）2012-2013年实施重大资产重组过程中，你作为本次重大资产重组的交易对方之一，与其他7名交易对方一同与上市公司签订了《泰复实业股份有限公司盈利预测补偿协议》（以下简称《盈利预测补偿协议》）。在该协议中，各交易对方对2013-2015年度标的资产扣除非经常性损益后的净利润（以下简称净利润）、标的资产未完成承诺净利润时的补偿义务作出了承诺。经审计，标的资产2014年度未完成承诺净利润。按照《盈利预测补偿协议》及山东地矿2015年第二次临时股东大会决议，你应于2015年7月28日前履行补偿义务。但截至目前，你并未履行补偿义务。 |
| 批复内容 | 作为承诺方，你的上述行为构成了超期未履行承诺。根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告[2013]55号）第六条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你应当严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，切实履行自身作出的承诺，并尽快履行补偿义务。你应当于2017年8月4日前向我局提交书面报告。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2017-07-13 |
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| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，山东地矿股份有限公司（以下简称“山东地矿”或“公司”）相关当事人存在以下违规事实：山东地矿（原“ST泰复”）于2012年实施重大资产重组，向北京宝德瑞创业投资有限责任公司（以下简称“宝德瑞”）、山东地利投资有限公司（以下简称“山东地利”）、山东华源创业投资有限公司（以下简称“山东华源”）和褚志邦等8名发行对象发行股份购买相关标的资产。8名发行对象同时与公司签订了《盈利预测补偿协议》，约定标的资产2013年至2015年承诺净利润，以及标的资产未达到承诺净利润时8名发行对象的业绩承诺补偿义务。标的资产2014年未实现承诺净利润，宝德瑞、山东地利、山东华源、褚志邦应补偿股份数量为36,249,284股。但截至目前，宝德瑞、山东地利、山东华源、褚志邦尚未履行标的资产2014年业绩承诺补偿义务。 |
| 批复内容 | 宝德瑞、山东地利、山东华源、褚志邦的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.3条和本所《主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.4条的规定。鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：对北京宝德瑞创业投资有限责任公司、山东地利投资有限公司、山东华源创业投资有限公司、褚志邦予以公开谴责处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-26 |
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| 标题 | 关于对山东地矿股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2017]第262号 |
| 批复原因 | 公司收到公司部年报问询函[2017]第262号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在6月30日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-31 |
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| 标题 | 徐楼矿业收到处罚决定书(濉)安监管罚[2016]21号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （濉）安监管罚[2016]21号 |
| 批复原因 | 未报告员工职业病 |
| 批复内容 | 罚款9,000元 |
| 处理人 | 濉溪县安全生产监督管理局 |
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| 监管关注 公告日期:2016-10-31 |
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| 标题 | 公司收到深交所《关于对山东地矿股份有限公司的监管函》(公司部监管函[2016]第132号) |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《主板信息披露业务备忘录第一号—定期报告披露事宜的规定》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2016]第132号 |
| 批复原因 | 公司于2016年10月31日披露的2016年第三季度报告显示，实现归属于上市公司股东的净利润为2,051,600.66元，同比下降87.27%，但公司未及时披露业绩预告，违反了深交所《股票上市规则》第1.4条、第2.1条、第11.3.1条及《主板信息披露业务备忘录第一号—定期报告披露事宜的规定》。 |
| 批复内容 | 公司对上述监管函指出的问题进行认真整改，严格遵守相关法律法规的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-25 |
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| 标题 | 山东地矿:关于2015年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》 |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2016]第336号 |
| 批复原因 | 山东地矿股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到深圳证券交所公司管理部《关于对山东地矿股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函[2016]第336号），深圳证券交易所公司管理部对公司2015年年度报告部分事项予以问询。 |
| 批复内容 | 接函后，公司董事会高度重视，组织公司证券部、财务部和年审会计师事务所对问询函所涉问询事项逐一进行了核查，并请年审会计师事务所就部分事项发表了意见，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-06-14 |
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| 标题 | 娄烦县国土资源局出具娄国土资监罚[2016]13号的《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 娄国土资监罚[2016]13号 |
| 批复原因 | 因娄烦矿业未经批准，占用娄烦县盖家庄乡榆树掌村土地805.08平方米（旱地【基本农田】）建主扇风井及主扇风机房 |
| 批复内容 | 被处罚金24,152.40元人民币。娄烦矿业已全额缴纳罚金及滞纳金共计31,398.12元人民币。 |
| 处理人 | 娄烦县国土资源局 |
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| 违法 公告日期:2016-03-08 |
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| 标题 | 山东地矿:关于持股5%以上股东进行短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 山东地矿股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上股东安徽丰原集团有限公司（以下简称“丰原集团”）近期出现短线交易行为，现将有关情况公告如下：
一、短线交易基本情况
丰原集团系持有公司5%以上股份的股东，截止2016年2月29日，丰原集团合计持有公司股票48,665,928股，占公司总股本比例为10.29%。
2016年2月3日，丰原集团通过二级市场增持公司股票20,000股，买入最低价为9.82元/股，2016年2月4日，由于工作人员操作失误，丰原集团卖出公司股票2,000股，卖出最高价为10.45元/股，构成一次短线交易；2016年2月15日，丰原集团又买入公司股票15,000股，买入最低价为9.58元/股，再次构成短线交易。丰原集团的上述行为均违反了《证券法》第四十七条及深圳证券交易所的有关规定。 |
| 批复内容 | 本次买卖行为发生后，公司董事会再次向所有持有公司股份5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员提醒告知了《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等文件的相关规定，要求公司持股5%以上的股东、董事、监事和高级管理人员切实管理好自己名下的股票账户。
在上述短线交易中，第一次短线交易所得收益为1,260元=2,000股*（卖出最高价10.45元/股—买入最低价9.82元/股）。第二次短线交易所得收益为13,050元=15,000股*（卖出最高价10.45元/股—买入最低价9.58元/股），以上两次交易总计所得人民币14,310元，将收归公司所有。2016年3月4日，公司收到该收益。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 整改通知 公告日期:2010-04-16 |
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| 标题 | 泰复实业股份有限公司关于深圳证券监管局现场检查提出问题限期整改和责令改正的整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东大会规则》《公司法》《战略委员会实施细则》《提名委员会实施细则》《股票上市规则》《企业会计准则第36号—关联方披露》《企业会计准则-固定资产》《企业会计准则-基本准则》《企业会计准则-收入》 |
| 文件批号 | 深证局发[2010]4号 |
| 批复原因 | 一、 公司治理方面存在的主要问题
二、信息披露方面存在的主要问题
三、 财务管理和会计处理存在的主要问题
四、 财务会计基础工作方面存在的主要问题
五、《关于对泰复实业股份有限公司采取责令改正措施的决定》中指出公司存在的问题
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| 批复内容 | 此次深圳证监局对本公司的现场检查，进一步强化了公司规范运作水平，加强了本公司全体董事、监事、高级管理人员及有关人员的规范运作意识，有力推动了公司治理结构进一步完善。公司全体董、监事会成员及相关管理人员虚心接受《决定》中提出的批评，并将以此为进一步规范发展的契机，深化公司治理，勤勉尽责地履行相关职责和信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 泰格生物技术股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 问题一：公司有关制度的部分条款不规范：
问题二：公司信息披露事务管理不规范：
问题三：公司"三会"会议不规范：
问题四：公司存在重大事项决策程序倒置情况：
问题五：董事会各专门委员会的作用应进一步加强：
问题六：公司高级管理人员薪酬未经董事会审议：
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| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2006-03-18 |
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| 标题 | 四通集团高科技股份有限公司关于行政处罚结果的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 证监字[2006]5号 |
| 批复原因 | 2000年9月至2003年1月期间，四通高科共有5笔借款总计18750万元和开出银行承兑汇票114份总计金额97000万元，上述重大债务四通高科未在相关定期报告中披露，部分重大协议签订后还未履行临时公告义务。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2005-07-19 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书送达公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因四通集团高科技股份有限公司涉嫌在2000年9月至2003年1月期间，未在相关定期报告中披露重大债务，涉及金额97000万元，部分重大协议签定后还未依法履行临时公告义务。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 立案调查 公告日期:2004-07-08 |
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| 标题 | 四通集团高科技股份有限公司重大事项公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 多项借款、申请银行承兑票公司档案及财务资料中均无记录 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 证监会深圳稽查局 |
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| 立案调查 公告日期:2004-06-19 |
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| 标题 | 四通集团高科技股份有限公司关于被证监会立案调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 涉嫌信息披露违法 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 证监会深圳稽查局 |
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| 整改通知 公告日期:2003-06-13 |
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| 标题 | 四通集团高科技股份有限公司关于中国证监会深圳证券监管办巡回检查发现问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东大会规范意见》、《深圳交易所股票上市规则》、《关联方及其交易》、《企业会计准则---非货币性交易》 |
| 文件批号 | 深证办发字[2003]91号 |
| 批复原因 | 部分重大事项未经董事会批准、决策程序倒置、董事会决议未得到执行；董事会成员人数不合规；董事未能勤勉尽责；部分董事会会议程序不完备，会议资料不完整；监事会构成不合规，监事会未发挥应有的监督职能；部分重大事项未披露、滞后批露、涉诉事项的披露不准确不完整、定期报告披露的部份内容有误；财务管理混乱、风险控制能力薄弱、历史遗留问题尚未解决 |
| 批复内容 | 中国证监会深圳证券监管办公室于2003年4月14日至4月18日对四通集团高科技股份有限公司（以下简称公司）进行了巡回检查。2003年5月14日，中国证监会深圳证券监管办公室以深证办发字[2003]91号文下发了《限期整改通知》。公司接到通知后，公司领导迅速组织领导班子对整改通知得出的问题进行了讨论，提出了整改措施。全体董事决心在今后的工作中引以为戒，严格遵守法律、法规和规章制度，按照《公司章程》及各项规则的有关规定，不断提高自身素质，提高公司治理水平，充分发挥勤勉尽责的义务切实维护公司和全体股东的利益，为公司和全体股东服务。 |
| 处理人 | 深圳证管办 |
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| 处罚决定 公告日期:1999-12-04 |
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| 标题 | 四通集团高科技股份有限公司重大事项公告 |
| 相关法规 | 《企业会计准则》、《股票发行与交易管理暂行条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 披露的财务报告虚假、披露的募集资金使用情况虚假、隐瞒公司资产抵押情况 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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