| 通报批评 公告日期:2022-05-19 |
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| 标题 | 关于对南京第一农药集团有限公司给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司股东及董事、监事和高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，南京第一农药集团有限公司（以下简称“南一农集团”）存在以下违规行为：
2020年7月6日，南京红太阳股份有限公司（以下简称“ST红太阳”）因涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会立案调查。2020年9月至2021年7月，南一农集团作为ST红太阳的控股股东，因债务违约所持ST红太阳8,327.93万股股份被以集中竞价、司法拍卖等方式减持，减持股份占ST红太阳总股本的14.34%，涉及金额48,987.09万元。南一农集团的减持发生在ST红太阳被立案调查期间，构成违规减持股份。 |
| 批复内容 | 对南京第一农药集团有限公司给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2022-05-19 |
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| 标题 | 关于对红太阳集团有限公司给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司股东及董事、监事和高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，红太阳集团有限公司（以下简称“红太阳集团”）存在以下违规行为：
2020年7月6日，南京红太阳股份有限公司（以下简称“ST红太阳”）因涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会立案调查。2021年4月至2021年12月，红太阳集团作为ST红太阳原持股5%以上股东，因债务违约所持ST红太阳1,744.08万股股份被以集中竞价、司法拍卖等方式减持，减持股份占ST红太阳总股本的3%，涉及金额9,554.93万元。红太阳集团的减持行为发生在ST红太阳被立案调查期间，构成违规减持股份。 |
| 批复内容 | 对红太阳集团有限公司给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2022-05-18 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及肖厚祥、王涛采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师审计准则第1311号——对存货、诉讼和索赔、分部信息等特定项目获取审计证据的具体考虑》、《中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求》、《中国注册会计师审计准则第1314号——审计抽样》、《上市公司信息披露管理 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2022]47号 |
| 批复原因 | 立信会计师事务所(特殊普通合伙)、肖厚祥、王涛:
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会对你们执业的南京红太阳股份有限公司(以下简称红太阳或公司)2018年年报审计项目进行了检查。经查,你们在执业过程中存在以下问题:
一、存货相关审计程序执行不到位
二、货币资金相关审计程序执行不到位 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-10 |
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| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第236号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-04-06 |
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| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第75号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的监管函 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.1条的规定。本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2022-03-14 |
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| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2022]20号 |
| 批复原因 | 经查,你公司2016年至2018年部分存货跌价准备核算不准确,2014年、2018年部分销售存在虚增情况,上述事项影响营业收入、资产减值损失、应收账款等科目核算,导致你公司2014年至2020年年报中营业收入、净利润或净资产金额存在错报。其中,2014年营业收入、净利润、净资产错报金额分别为709.91万元、661.78万元、661.78万元(正数为虚增、负数为虚减,下同);2015年净资产错报金额为661.78万元;2016年净利润、净资产错报金额分别为391.2万元、1052.98万元;2017年净利润、净资产错报金额分别为-12.6万元、1040.38万元;2018年营业收入、净利润、净资产错报金额分别为787.77万元、-334.98万元、705.40万元;2019年净利润、净资产错报金额分别为-760.14万元、-54.74万元;2020年营业收入、净利润、净资产错报金额分别为-138.02万元、11.37万元、-43.37万元。 |
| 批复内容 | 你公司2014年至2020年年报上述披露信息不准确,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第二十一条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-02-07 |
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| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第118号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年2月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-28 |
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| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司原董事长杨寿海的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第21号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-28 |
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| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第22号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-12-21 |
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| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第464号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年12月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-12-16 |
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| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第451号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函，公司部关注函[2021]第451号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年12月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-12-08 |
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| 标题 | 关于对红太阳集团有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第204号 |
| 批复原因 | 公司在累计减少ST红太阳股份达5%时及持股比例下降至5%时，均未按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时停止买卖上市公司股份并披露权益变动报告书。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-11-05 |
|---|
| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第168号 |
| 批复原因 | 2020年5月8日，你公司原董事会秘书离职，由你公司副总经理代行董事会秘书职责。直至2021年4月30日，你公司才开始由董事长代行董事会秘书职责。你公司董事会秘书空缺超过三个月时，公司董事长未按规定及时代行董事会秘书职责。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 公开谴责 公告日期:2021-08-26 |
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| 标题 | 深证上[2021]845号-关于对南京红太阳股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》、《上市公司纪律处分实施标准(试行)》 |
| 文件批号 | 深证上[2021]845号 |
| 批复原因 | 经查明，南京红太阳股份有限公司（以下简称“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：
（一）控股股东及其关联方非经营性资金占用
（二）违规对外提供担保
（三）业绩预告修正不及时 |
| 批复内容 | 一、对南京红太阳股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对南京红太阳股份有限公司控股股东南京第一农药集团有限公司及其关联方红太阳集团有限公司给予公开谴责的处分；
三、对南京红太阳股份有限公司实际控制人、董事长杨寿海，董事赵晓华，时任总经理陈新春，董事兼总经理赵富明，时任财务总监詹焱，财务总监赵勇给予公开谴责的处分；
四、对南京红太阳股份有限公司董事方红新、杨春华、卢玉刚，时任独立董事管亚梅，独立董事涂勇、黄辉，监事陈志忠、吴焘、汪和平、王文魁、夏小云给予通报批评的处分；
五、对南京红太阳股份有限公司实际控制人、董事长杨寿海给予公开认定五年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2021-07-10 |
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| 标题 | ST红太阳:关于收到江苏证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2021]66号 |
| 批复原因 | “南京红太阳股份有限公司：
经查，你公司存在以下违规行为：你公司于2021年1月30日披露《2020年度业绩预告》，预计2020年归属于上市公司股东的净利润（以下简称归母净利润）为4,200万元至6,300万元。2021年4月15日，你公司披露《2020年度业绩快报暨业绩预告修正公告》，预计归母净利润为-14,068.46万元。2021年4月30日，你公司披露《2020年年度报告》,2020年度归母净利润为-153,813,433.59元。你公司2020年度业绩预告披露的归母净利润与年报披露数据存在较大差异，业绩预告信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-03 |
|---|
| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第230号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年6月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-18 |
|---|
| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第119号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月25日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-03-09 |
|---|
| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第43号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于2021年3月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 通报批评 公告日期:2021-01-22 |
|---|
| 标题 | 深证上[2021]115号-关于对南京红太阳股份有限公司及相关当事人给予通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2021]115号 |
| 批复原因 | 2020年6月30日，红太阳披露《2019年年度报告》。报告显示，报告期内红太阳净利润为-3.4亿元，与红太阳1月23日披露的《2019年度业绩预告》预计的盈利2,250万元至3,250万元、4月30日披露的《2019年主要经营业绩》显示的盈利2,684.30万元存在重大差异，且盈亏性质发生改变，红太阳未在规定期限内及时对业绩预告作出正确修正。 |
| 批复内容 | 一、对南京红太阳股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对南京红太阳股份有限公司董事长杨寿海、时任财务总监詹燚给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-01-19 |
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| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第8号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于2021年1月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2020-11-10 |
|---|
| 标题 | 红太阳:关于收到江苏证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2020]106号 |
| 批复原因 | 经查，你公司存在以下违规行为：
你公司于2020年1月23日披露《2019年度业绩预告》,预计2019年归属于上市公司股东的净利润为2,250万元至3,250万元。受疫情影响年报披露延期，2020年4月30日，你公司披露《2019年主要经营业绩》，预计2019年归属于上市公司股东的净利润为26,843,026.21元。2020年6月23日，你公司披露《关于再次延期披露2019年经审计年度报告的公告》，预计归属于上市公司股东的净利润为-2.2亿元至-2.6亿元。2020年6月30日，你公司披露《2019年年度报告》，2019年度经审计归属于上市公司股东的净利润为-340,045,478.92元。你公司对2019年度净利润的多次预计均与实际净利润存在较大差异，信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 现决定对你公司釆取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 问讯 公告日期:2020-09-15 |
|---|
| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2020]第9号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题作出书面说明，并在2020年9月22日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 警示 公告日期:2020-08-01 |
|---|
| 标题 | 【行政监管措施】关于对红太阳集团有限公司采取出具警示函监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2020]62号 |
| 批复原因 | 红太阳集团有限公司：
经查，2019年12月26日至2020年2月20日期间，因融资融券业务发生逾期违约，你公司通过海通证券客户信用交易担保证券账户持有的部分红太阳股份被强制平仓，累计通过集中竞价方式减持5,807,700股，占红太阳总股本的1.00%，成交金额合计5,563.60万元。你公司作为红太阳持股5%以上股东，未在首次减持行为发生的15个交易日前告知红太阳进行预先披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，依法履行信息披露义务，加强对证券法律法规的学习，严格规范减持公司股份的行为，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-07-17 |
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| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第96号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函，公司部关注函〔2020〕第96号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年7月24日前将上述核实情况书面回复我部，同时，提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》、《公司法》等法律、法规及《上市规则》的规定，及时、公平、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-07-08 |
|---|
| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2020]第204号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在7月15日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 立案调查 公告日期:2020-07-07 |
|---|
| 标题 | 红太阳:关于公司收到中国证监会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 沪证专调查字2020084号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对公司进行立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-06-23 |
|---|
| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第87号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司在2020年6月29日前将书面回复报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 通报批评 公告日期:2020-06-08 |
|---|
| 标题 | 深证上[2020]477号-关于对红太阳集团有限公司给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 深证上[2020]477号 |
| 批复原因 | 红太阳集团是持有南京红太阳股份有限公司（以下简称“红太阳”）5%以上股份的股东。2019年12月26日至2020年2月20日，红太阳集团因融资融券业务发生逾期违约，其持有的红太阳股份被强制平仓，累计减持580.77万股，占红太阳总股本的1%，涉及金额为5,563.60万元。红太阳集团未在首次减持行为发生的十五个交易日前预先披露减持计划，直至2020年3月19日、3月23日才予以补充披露。 |
| 批复内容 | 对红太阳集团有限公司给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 通报批评 公告日期:2020-06-08 |
|---|
| 标题 | 深证上[2020]479号-关于对南京第一农药集团有限公司给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2020]479号 |
| 批复原因 | 南一农集团为南京红太阳股份有限公司（以下简称“红太阳”）的控股股东。2019年10月22日至10月24日，因融资借款纠纷，南一农集团所持有的红太阳股份被司法冻结，占红太阳总股本的7.62%，南一农集团未在其被冻结股份首次超过5%时及时通知红太阳，也未及时履行相关信息披露义务，直至2020年3月19日，才通过红太阳予以补充披露。截至2020年3月17日，南一农集团所持有股份被司法冻结的比例累计占红太阳总股本的44.70%。 |
| 批复内容 | 对南京第一农药集团有限公司给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-05-07 |
|---|
| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第73号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司及年审会计师事务所于5月14日前将说明材料报送我部，并抄送相关证监会派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-03-24 |
|---|
| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第41号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于3月31日前将相关书面说明报送我部并及时对外披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-12-13 |
|---|
| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第242号 |
| 批复原因 | 你公司于2018年12月11日披露《关于收购重庆中邦科技有限公司100%股权暨关联交易的公告》，拟以现金方式收购你公司控股股东南京第一农药集团有限公司通过全资子公司江苏红太阳医药集团有限公司（以下简称“红太阳医药集团”）间接持有的重庆中邦科技有限公司（以下简称“重庆中邦”）100%股权（以下简称“标的资产”），交易价格为118,607.68万元。红太阳医药集团承诺重庆中邦2018年度、2019年度、2020年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润分别不低于6,448.98万元、8,477.41万元、11,214.20万元，我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年12月19日前书面回复我部，涉及信息披露的，请及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-07-24 |
|---|
| 标题 | 关于对南京红太阳股份有限公司董事杨春华的监管函 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2018]第70号 |
| 批复原因 | 你作为南京红太阳股份有限公司（以下简称“红太阳”或公司）董事，于2018年4月10日买入公司股票14,065股，买入金额300,287.75元。2018年4月11日，你卖出公司股票3,516股，卖出金额为76,578.48元。红太阳于2018年4月27日晚间披露2018年一季报。
你的上述行为构成短线交易及敏感期买卖股票，违反了《中华人民共和国证券法》第四十七条、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第3.8.14条、第3.8.15条以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。 |
| 批复内容 | 本所希望你吸取教训，严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法规及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2018-04-13 |
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| 标题 | 红太阳:关于公司董事短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 南京红太阳股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事杨春华女士于2018年4月11日卖出公司股票3,516.00股，本次交易源于杨春华女士发现前一交易日因误操作买入公司股票14,065.00股后，因其对有关规则认识和理解不足，在次一交易日的第一时间忙于“改正”，从而导致短线交易情形的发生。 |
| 批复内容 | 根据《证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，杨春华女士在买入公司股票后6个月内又卖出构成短线交易，其本次短线交易所得收益【3,516.00股*（21.78元/股-21.35元/股）=1,511.88元）】全部上缴公司，其因误操作买入的公司股票锁定期满后如卖出，由此所得收益将全部上缴公司。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2018-04-12 |
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| 标题 | 红太阳:关于公司董事误操作买入公司股票的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事杨春华女士2018年4月10日因误操作买入公司股票14,065.00股，经公司董事会核查，公司已于2018年4月10日披露了《2017年年度报告》，虽然本次交易处于公司披露《2018年第一季度报告》前30日的敏感期内，因公司已于2018年2月10日披露了《2018年第一季度业绩预告公告》，所以本次交易期间无影响公司股票价格的其他重大财务信息。 |
| 批复内容 | 根据《证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，杨春华女士承诺将自觉遵守《证券法》第47条关于禁止短线交易的规定，本次买入公司股票之日起六个月内不再买卖公司股票，且六个月期满后如卖出本次买入的股票所得收益将全部上缴公司。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-10-11 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(吴建敏) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2014]86号 |
| 批复原因 | 经查明，吴建敏存在以下违法事实：
一、吴建敏控制“苏某某”账户
二、吴建敏受南京红太阳股份有限公司（以下简称红太阳）委托参与相关项目的评估工作
三、吴建敏控制“苏某某”账户交易红太阳股票情况
“苏某某”账户2010年11月16日、17日、2011年1月11日、21日，分别买入红太阳股票13,750股、30,000股、77,700股、22,300股，累计成交金额2,146,554.25元。2010年11月23日、2011年2月21日、3月8日分别卖出红太阳股票43,750股、50,000股、50,000股，累计成交金额2,330,812.50元，交易盈利179,688.73元。已查实交易MAC地址为0016D3318BE4（吴建敏IBM笔记本电脑MAC码）、7C6D62A3086F（吴建敏苹果笔记本电脑MAC码）。
吴建敏使用“苏某某”账户交易红太阳股票的行为违反了《证券法》第四十五条第二款“为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票”的规定，构成《证券法》第二百零一条所述情形。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零一条之规定，我会决定：没收吴建敏违法所得179,688.73元，并处以100,000元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2014-07-30 |
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| 标题 | 南京红太阳股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《公司章程指引》 |
| 文件批号 | 苏证监函[2014]308号 |
| 批复原因 | 2014年7月30日，中国证监会江苏监管局向公司出具《关于对南京红太阳股份有限公司的监管关注函（苏证监函[2014]308号）》（以下简称“《关注函》”），提出以下问题：
1、三会记录不规范。
2、公司章程未及时更新。
3、内审工作有待加强。
4、独立性有待加强。 |
| 批复内容 | 公司根据《关注函》的要求对相关问题进行了仔细分析和认真核查，针对上述问题积极制订解决方案，并逐项落实整改。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2012-05-28 |
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| 标题 | 南京红太阳股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏证监函[2012]210号 |
| 批复原因 | 2012年5月28日，中国证监会江苏监管局向公司出具《关于对南京红太阳股份有限公司有关事项的关注函（苏证监函[2012]210号）》（以下简称“《关注函》”）。提出以下问题：
1、公司坏账准备计提政策为账龄分析法，而实际执行是按照应收款项余额的6%计提。
2、公司新增子公司财务核算有待进一步规范，如对销售费用的核算。
3、公司内幕信息知情人登记工作有待进一步加强，如根据公司《内幕信息之情人登记管理制度》规定，将公司董事、三分之一以上监事或者高级管理人员变动事项纳入备案范围。
4、公司应尽快完成并购重组后的整合工作，加强内部审计工作，充实人员配备，提高工作质量。
5、公司应采取措施，避免违背承诺事项发生，如公司预计2012年与红太阳集团有限公司的关联交易金额为48,200万元，超过控股股东、实际控制人承诺金额46,202.79万元；公司控股股东的全资子公司目前取得有关部门审查的项目与公司存在潜在同业竞争。 |
| 批复内容 | 公司根据《关注函》的要求对相关事项进行了仔细分析和认真研究，积极制定解决方案，并逐项落实整改。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-03 |
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| 标题 | 南京红太阳股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）公司需进一步建立健全内控制度
（二）公司需进一步加强内控制度的执行 （三）公司需进一步规范三会运作
（四）公司需进一步强化董事、监事及其高级管理人员勤勉尽责意识
（五）公司需进一步加强运作的独立性
（六）公司需进一步加强信息披露工作
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| 批复内容 | 在本次公司治理专项活动中，公司对照相关法律、法规的要求，重新审视了自身公司治理的各个环节，从严遵守相关监管要求，补充和完善了相关内控制度，并调整了相关董事和高级管理人员。通过自查和整改，对提高公司“三会”运作的规范性和信息披露的及时性、增加公司透明度、完善内部控制等方面都起到了明显的促进作用，提高了公司规范运作水平，促进了公司整体竞争水平的提高。
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| 处理人 | 江苏证监局 |
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