| 问讯 公告日期:2020-09-12 |
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| 标题 | 关于对珠海华金资本股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2020]第8号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的的重组问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在9月18日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2017-03-03 |
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| 标题 | 关于对力合科创集团有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》、《证券法》 |
| 文件批号 | 广东监管局[2017]5号 |
| 批复原因 | 经查，你公司原持有力合股份有限公司（以下简称力合股份）股票32,137,415股，占公司总股本的9.32%。2016年10月21日,你公司通过深交所交易系统，以集中竞价交易方式，卖出力合股份股票285,500股。2016年10月25日,你公司通过交易系统集中竞价交易先买入力合股份股票3,000股，成交均价21.87元/股，之后又卖出283,600股，成交均价21.30元/股。
你公司在买卖力合股份股票方面存在以下问题：(1)你公司未在减持股份前预先披露减持计划，上述行为违反了《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2016]1号，以下简称《减持规定》）第八条的规定。(2)你公司作为力合股份持股5%以上股东，将持有的力合股份股票在卖出后不足六个月买入，违反了《证券法》第四十七条的规定。 |
| 批复内容 | 鉴于买入金额较小，根据《减持规定》第十三条的规定，现对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应当认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，严格规范买卖上市公司股票的行为，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2016-12-27 |
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| 标题 | 关于对力合科创集团有限公司给予公开谴责处分的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》、《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，本所上市公司力合股份有限公司（以下简称“力合股份”）股东力合科创集团有限公司（以下简称“力合科创”）存在以下违规事实：力合科创持有力合股份31,571,315股股份，占公司总股本比例为9.16%。2016年10月21日，力合科创通过交易系统集中竞价交易合计卖出公司股票285,500股，成交均价20.25元/股，成交金额5,780,987.30元。2016年10月25日，力合科创再次通过交易系统集中竞价交易卖出公司股票283,600股，成交均价21.30元/股，成交金额6,039,280.00元。力合科创未按规定预披露而减持公司股份的行为违反了中国证监会《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2016〕1号）第八条的规定。 |
| 批复内容 | 力合科创的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第3.1.8条的规定。鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出以下处分决定：
对力合科创集团有限公司予以公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2016-10-27 |
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| 标题 | 力合股份:关于股东违规买卖股票情况的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定(2016年1月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2016年10月21日,力合科创通过交易系统集中竞价交易合计卖出本公司股票285,500股，成交均价20.25元/股。2016年10月25日,力合科创通过交易系统集中竞价交易先买入本公司股票3,000股，成交均价21.87元/股，之后又卖出本公司股票283,600股，成交均价21.30元/股。截止公告日，力合科创持有公司股份31,571,315股，占公司总股本比例为9.16%。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》第四十七条“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”。
根据《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定（2016年1月修订）》第八条：“上市公司大股东计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。上市公司大股东减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间、方式、价格区间、减持原因。”
力合科创对于上述违规行为向广大投资者致以诚挚的歉意。力合科创在本次操作中未获得收益，且在未来六个月内不再买卖所持有的本公司股票。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-30 |
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| 标题 | 力合股份有限公司公司治理专项活动后续整改情况报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监函[2007]469号 |
| 批复原因 | 1、公司未制订独立董事工作制度；未按照中国证监会《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字[2006]92号）的要求，明确建立对大股东所持股份“占用即冻结”机制
2、公司部分制度落实不到位，如公司董事会职能委员会工作细则要求每年至少召开两次会议，实际未能做到；公司内部审计部门未按照制度要求开展实质性的工作
3、公司未建立投资者互动平台，投资者关系管理工作有待进一步加强
4、公司主要通过董事会层面参与对子公司的管理，但控股子公司董事会成员主要由控股股东代表出任，经营决策受控股股东影响较大
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| 批复内容 | 自2007年开展专项治理工作以来，公司通过自查整改、限期整改、深入整改三个阶段，加强落实各项整改工作，使得公司治理专项活动取得了良好的收效。随着专项活动的进一步深入推进，公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会本次专项治理活动的要求，继续关注持续性改进问题，以内控制度建设为重点，进一步加强公司董事、监事、高级管理人员的法人治理和勤勉尽责的意识，在今后的工作中提高公司的规范运作水平，维护公司及全体股东合法利益，实现公司的可持续性发展。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2005-04-09 |
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| 标题 | 力合股份有限公司整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广东证监函[2005]20号 |
| 批复原因 | 对主要控股子公司管理控制有待加强的问题及其整改措施；董事会运作有待进一步规范的问题及其整改措施；对原控股股东占用公司资金披露不够充分的问题及其整改措施；会计核算不够稳健的问题及整改措施问题。
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| 批复内容 | 本公司1月13日收到中国证券监督管理委员会广东监管局《关于力合股份有限公司限期整改有关问题的通知》（广东证监函[2005]20号，以下简称《整改通知》）后，即刻发送至公司各董事、监事、高级管理人员及其他相关人员，并于2005年4月6日召开董事会四届二十次会议，进行了认真的讨论和研究。
广东监管局此次巡检，是对本公司规范运作的一次全面系统的检查和现场指导，帮助本公司及时发现问题和解决问题。本公司将认真贯彻整改通知精神，逐项落实整改措施，并以此为契机，严格按照证券监管部门的要求，进一步提高本公司的规范运作意识和治理水平，促进公司的快速发展。
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| 处理人 | 广东证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2001-03-28 |
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| 标题 | 证监会通报批评12家违规公司 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司重大购买或出售资产行为的通知》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 在2000年进行重大购买、出售资产过程中，未按照中国证监会有关规定及时履行报备程序 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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