| 问讯 公告日期:2021-03-08 |
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| 标题 | 关于对盛达金属资源股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2021]第3号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的重组问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在3月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-03 |
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| 标题 | 关于对盛达金属资源股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2020]第13号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函，公司部年报问询函[2020]第13号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在2020年4月13日前报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-03-20 |
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| 标题 | 关于对盛达金属资源股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2020]第2号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函，公司部年报问询函[2020]第2号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在2020年3月30日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-01-15 |
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| 标题 | 关于对盛达金属资源股份有限公司股东赵满堂的监管函 |
| 相关法规 | 《证券法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2020]第3号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2019-12-14 |
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| 标题 | 盛达资源:关于持股5%以上股东误操作买卖公司股票的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2019年12月11日，赵满堂先生按照减持计划开始实施减持，其当日通过集中竞价交易累计减持公司股份4,625,000股，占公司总股本的0.67%，同时因误操作买入公司股份60,300股，占公司总股本的0.01%。 |
| 批复内容 | 赵满堂先生上述买卖公司股票的行为系其工作人员操作失误所致，不具有短线交易的主观故意，其本人及工作人员已认识到本次交易违反了有关规定，并就本次行为给公司和市场带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意，同时承诺将认真学习相关法律、法规，严格规范买卖公司股票的行为，自觉遵守《证券法》关于禁止短线交易的规定。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2019-07-23 |
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| 标题 | 关于对盛达矿业股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2019]第95号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所关于对盛达矿业股份有限公司的关注函，公司部关注函【2019】第95号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在7月29日前将有关说明材料报送我部。同时，提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-12-26 |
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| 标题 | 关于对甘肃盛达集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2018]第128号 |
| 批复原因 | 甘肃盛达集团股份有限公司：
盛达矿业股份有限公司（以下简称“盛达矿业”）披露公告称，你公司收到中国证监会[2018]49号《行政处罚决定书》（以下简称“《行政处罚决定书》”）。《行政处罚决定书》显示，你公司2015年6月控制使用他人账户交易盛达矿业股票并进行质押融资，你公司在披露持股信息时，未如实披露控制他人账户持有盛达矿业股票的情况，也未将相应股份合并计入你公司所持盛达矿业总股份中，导致盛达矿业2015年6月24日发布的《详式权益变动报告书》披露的你公司持有盛达矿业股份的情况失实。另外，2015年7月29日，你公司通过他人账户进行股票质押融资，对此，你公司未及时履行告知义务，导致盛达矿业在2015年9月19日披露的《关于股东股权解除质押及质押的公告》未将他人账户持有已质押的股票计入你公司已质押股份总数中，并导致盛达矿业后续定期报告中所披露的前十名股东所持股份质押的信息失实。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了《上市规则》第1.4条，第2.3条的规定。本所希望相关责任人吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-10-25 |
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| 标题 | 关于对盛达矿业股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2018]第20号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对盛达矿业股份有限公司的重组问询函，非许可类重组问询函[2018]第20号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2018年10月30日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-08-11 |
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| 标题 | 关于对盛达矿业股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2018]第14号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对盛达矿业股份有限公司的重组问询函，非许可类重组问询函〔2018〕第14号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在8月19日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-03 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(甘肃盛达集团股份有限公司、赵满堂、王军保) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2018]49号 |
| 批复原因 | 经查明，盛达集团存在以下违法事实：
一、盛达集团控制使用他人账户交易股票并进行股票质押融资的情况
（一）盛达集团控制、使用“王某荣”账户，账户资金来源及去向均为盛达集团
1. 账户控制情况
2015年6月左右，赵满堂让王军保负责减持一部分盛达集团全资子公司新余明城矿业有限公司（以下简称新余明城）持有的“盛达矿业”，王军保遂联系自然人王某荣。
2015年6月16日，王某荣在王军保的陪同下，于华龙证券兰州酒泉路证券营业部开立证券账户3120××××2928，下挂深圳股东账户018××××865。王某荣仅在证券营业部柜台签署了办理上述业务的文书，开户实际经办人是王军保，账户开立后，王某荣将账户交给王军保。王军保同时还掌握王某荣证券账户三方存管银行的账号和密码，2015年6月至7月间，王某荣的身份证由王军保持有，王某荣实际无法控制或使用其银行账户内资金。
涉案期间，“王某荣”证券账户由王军保实际控制操作，通过王军保的手机或办公电脑下单交易。
2. 资金来源及去向
首先，“王某荣”账户的资金来源于盛达集团。2015年6月16日，盛达集团分4笔将合计305,000,000元资金转入其控制的甘肃华夏建设集团股份有限公司（以下简称华夏建设）的兰州银行兴华支行1014×××××××4139账户（以下简称华夏建设4139账户）。同日，华夏建设将305,000,000元资金转入王某荣三方存管银行账户，并转为证券交易保证金，用于交易“盛达矿业”。2015年6月18日，盛达集团将300,000,000元转入华夏建设4139账户。同日，华夏建设将300,000,000元转入王某荣三方存管银行账户，并转为证券交易保证金，用于交易“盛达矿业”。
其次，“王某荣”账户的资金去向为盛达集团。2015年6月23日，“王某荣”证券账户转出1,950,000元，并通过王某荣三方存管银行账户转入华夏建设4139账户。2015年6月25日，该笔资金由华夏建设转入盛达集团账户。2015年7月29日，“王某荣”证券账户通过股票质押融资取得资金171,000,000元；同日，该笔资金由王某荣三方存管银行账户转入华夏建设4139账户，后该笔资金由华夏建设转入盛达集团。
（二）盛达集团控制“王某荣”账户持有“盛达矿业”，并进行股票质押融资
截至2014年末，盛达集团持有773.6万股“盛达矿业”，持股比例1.53%，其全资子公司新余明城持有“盛达矿业”227,397,482股，持股比例45.03%。
根据赵满堂关于减持新余明城持有的“盛达矿业”的指示，2015年6月16日、6月18日，王军保使用王某荣证券账户，通过大宗交易将新余明城持有的21,600,000股“盛达矿业”减持至“王某荣”账户，减持股份占盛达矿业总股份的4.28%。减持完毕后，王军保向赵满堂汇报了情况。
2015年7月29日，“王某荣”账户进行了股票质押交易，以21,600,000股“盛达矿业”质押融入资金171,000,000元。
上述大宗交易由王军保具体进行配对，质押融资也由其办理。
二、盛达集团未依法履行信息披露义务
（一）未真实披露持有“盛达矿业”股份的情况
盛达集团在披露持股信息时未如实披露控制“王某荣”账户持有“盛达矿业”的情况，也未将相应股份合并计入盛达集团所持盛达矿业总股份中去。导致盛达矿业2015年6月24日发布的《详式权益变动报告书》披露的盛达集团持有盛达矿业股份的情况失实。
（二）未真实披露所持“盛达矿业”股份质押情况
2015年7月29日，盛达集团通过“王某荣”账户以21,600,000股进行股票质押融资并取得资金171,000,000元。对此，盛达集团未按规定履行法定义务，导致盛达矿业在2015年9月19日发布的《关于股东股权解除质押及质押的公告》以及随后盛达集团关于质押“盛达矿业”股份的公告中，未将“王某荣”账户持有并已质押的21,600,000股计入盛达集团已质押股份总数中，导致盛达矿业所披露的前十名股东所持股份质押的信息失实。
我会认为：盛达集团未真实披露持有“盛达矿业”股份及所持股份质押情况的行为违反了《证券法》第六十三条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述信息披露违法行为。对盛达集团的违法行为，赵满堂为直接负责的主管人员，王军保为其他直接责任人员。
此外，作为盛达集团的实际控制人，赵满堂的行为同时构成《证券法》第一百九十三条第三款所述情形。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，我会决定：
一、依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定：
（一）对盛达集团给予警告，责令改正，并处以罚款四十五万元；
（二）对赵满堂给予警告，并处以罚款二十万元；
（三）对王军保给予警告，并处以罚款二十万元。
二、依据《证券法》第一百九十三条第三款的规定：对赵满堂给予警告，并处以罚款二十万元。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-06-15 |
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| 标题 | 呼伦贝尔市安全生产监督管理局对金山矿业作出“(呼)安监罚[2018]66号”《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | （呼）安监罚[2018]66号 |
| 批复原因 | 金山矿业1号斜井地表进口阻车器在提升过程中未保持关闭、1号斜井5中段井底挡车栏不能正常使用、1号井5中段掘进工作面使用的局部通风风筒口与工作面距离超过10m等违反《中华人民共和国安全生产法》行为 |
| 批复内容 | 分别处以3.00万元、3.00万元和2.00万元的处罚，合计处罚8.00万元。 |
| 处理人 | 呼伦贝尔市安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-06-01 |
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| 标题 | 金山矿业被新巴尔虎右旗草原监督管理局处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 取得国有土地使用权证未征用草原，临时占用草原。 |
| 批复内容 | 金山矿业因取得国有土地使用权证未征用草原行为被新巴尔虎右旗草原监督管理局处以罚款15.66万元、5.11万元，因临时占用草原被处以罚款0.13万元。 |
| 处理人 | 新巴尔虎右旗草原监督管理局 |
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| 问讯 公告日期:2018-02-14 |
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| 标题 | 盛达矿业:关于深圳证券交易所问询函复函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2018]第51号 |
| 批复原因 | 盛达矿业股份有限公司（下称“公司”）于近日收到深圳证券交易所《关于对盛达矿业股份有限公司的问询函》（公司部问询函[2018]第51号）。 |
| 批复内容 | 公司组织相关人员对问询函涉及的问题进行了核查，并按深圳证券交易所要求及时进行了回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-06-19 |
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| 标题 | 国金国银被甘肃省兰州新区国家税务局第一税务分局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | 兰新国税一简罚[2017]85号 |
| 批复原因 | 未按规定安装、使用税控装置或者损毁、擅自改动税控装置。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十条第一项第（五）项对国金国银处以人民币200元的行政处罚。 |
| 处理人 | 甘肃省兰州新区国家税务局第一税务分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-06-01 |
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| 标题 | 金山矿业被建设主管部门行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 进行违法建设达35,424.10平方米，未组织竣工验收、擅自交付使用行为。 |
| 批复内容 | 金山矿业因进行违法建设达35,424.10平方米被罚款1,535,570.55元；因未组织竣工验收、擅自交付使用行为被罚款471,200.00元。 |
| 处理人 | 建设主管部门 |
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| 监管关注 公告日期:2017-01-25 |
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| 标题 | 盛达矿业:关于深交所关注函之复函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2017]第10号 |
| 批复原因 | 盛达矿业股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“盛达矿业”）于2017年1月17日收到深交所公司部关注函【2017】第10号《关于对盛达矿业股份有限公司的关注函》，公司立即组织相关职能部门对关注函所涉及的问题进行核实，并按照深交所的要求及时进行了回复。 |
| 批复内容 | 现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深交所公司部 |
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| 整改通知 公告日期:2017-01-14 |
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| 标题 | 盛达矿业:关于子公司探矿权开发存在不确定性的风险提示公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 克环发[2016]172号、赤环发[2016]303号 |
| 批复原因 | 克旗环保局对辖区内自然保护区进行执法检查，检查中发现，光大矿业内蒙克什克腾旗老盘道背后锡多金属矿（下称“老盘道背后”）详查项目，经ＧＰＳ坐标定位表明，该项目位于黄岗梁自然保护区实验区内。 |
| 批复内容 | 要求光大矿业结合文件要求进行自查，并针对自查情况制定整改方案，于2017年1月25日前报送克旗环保局，方案要明确整改时限、整改措施。
赤峰市环境保护局赤环发【2016】303号文件规定，对核心区、缓冲区内，保护区设立前以合法存在或保护区成立后各项手续完备的工业企业、探矿权、采矿权和取水权，要分类提出补偿和退出方案，在保障权益人合法权益的前提下，依法退出保护区；对实验区内的合法探矿权、采矿权和取水权，不得改扩建，不得扩大生态环境影响范围，在保障探矿权、采矿权和取水权人合法权益的前提下，限期退出保护区。 |
| 处理人 | 克什克腾旗环境保护局、赤峰市环境保护局 |
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| 通报批评 公告日期:2016-12-07 |
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| 标题 | 关于对盛达矿业股份有限公司时任监事王海给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，盛达矿业股份有限公司（以下简称：“盛达矿业”或“公司”）时任监事王海存在以下违规事实：
盛达矿业2016年三季报首次预约披露日期为2016年10月21日。公司时任监事王海的配偶于2016年9月28日买入盛达矿业股票30万股，金额达到555万元。
作为公司时任监事，王海的配偶在敏感期买卖公司股票,违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第3.1.5条及本所《主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.15条的规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.3条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
对盛达矿业股份有限公司时任监事王海给予通报批评的处分。
对于盛达矿业股份有限公司时任监事王海的上述违规行为和本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案并向社会布。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-02 |
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| 标题 | 盛达矿业:关于2015年年报问询函复函的公告(二) |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2016]第227号 |
| 批复原因 | 近日，盛达矿业股份有限公司（下称“公司”）收到深圳证券交易所公司管理部发来的《关于对盛达矿业股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函[2016]第227号）。 |
| 批复内容 | 公司组织相关人员和中介机构对问询函中涉及的问题进行了自查和核查，并按深圳证券交易所的要求及时进行了回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-02 |
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| 标题 | 盛达矿业:关于2015年年报问询函复函的公告(一) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2016]第139号 |
| 批复原因 | 近日，盛达矿业股份有限公司（下称“公司”）收到深圳证券交易所公司管理部发来的《关于对盛达矿业股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函[2016]第139号）。 |
| 批复内容 | 公司组织相关人员和中介机构对问询函中涉及的问题进行了自查和核查，并按深圳证券交易所的要求及时进行了回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-12-26 |
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| 标题 | 盛达矿业:关于深圳证券交易所重组问询函之回复 |
| 相关法规 | 《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金用途等问题与解答》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》、《主板信息披露业务备忘录第6号——资产评估相关事宜》、《主板信息披露业务备忘录第6号——资产评估相关事宜》 |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2015]第48号 |
| 批复原因 | 2015年12月22日，公司收到深圳证券交易所发来的《关于对盛达矿业股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函【2015】第48号）。 |
| 批复内容 | 盛达矿业股份有限公司于2015年12月15日公告了发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关文件，并与12月21日收到贵所下发的《关于对盛达矿业股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函【2015】第48号），公司现就问询函对所涉及问题进行说明和解释。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-12-23 |
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| 标题 | 盛达矿业:关于披露重大资产重组方案后停牌进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2015]第48号 |
| 批复原因 | 2015年12月22日，公司收到深圳证券交易所发来的《关于对盛达矿业股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函【2015】第48号）。 |
| 批复内容 | 公司积极组织各相关中介机构对上述问询函进行了书面回复。截至本公告日，相关回复工作尚未完成。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2015-07-30 |
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| 标题 | 关于对王伟给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，王伟存在以下违规行为：
王伟为上市公司盛达矿业股份有限公司（以下简称“盛达矿业”）的董事兼股东。根据《主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》的规定，作为董事，王伟不得在公司定期报告公告前三十日内买卖公司股票。盛达矿业2014年年报首次预约披露日期为2015年4月28日，王伟于2015年3月30日、3月31日、4月1日连续累计减持盛达矿业股票3,563,089股，金额达到58,609,609元。
王伟的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第3.1.8条及本所《主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.15条的规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.3条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所决定对王伟给予通报批评的处分。
对于王伟上述违规行为和本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-07-13 |
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| 标题 | 内蒙古金山矿业有限公司受到新巴尔虎右旗林业局行政处罚(新右林罚决字[2014]第035号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 新右林罚决字[2014]第035号 |
| 批复原因 | 员工违法驯养百灵鸟。 |
| 批复内容 | 对金山矿业罚款人民币3,000元。 |
| 处理人 | 新巴尔虎右旗林业局 |
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| 监管关注 公告日期:2014-06-07 |
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| 标题 | 盛达矿业股份有限公司关于2013年度报告的补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳证券交易所在对我公司2013年度报告的事后审查中，关注到公司减值测试和业绩承诺实现情况方面披露存在问题。 |
| 批复内容 | 公司对以上问题进行补充披露并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2010-03-23 |
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| 标题 | 威达医用科技股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的提示性公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2010]6号 |
| 批复原因 | （一）2005年和2006年年报存在虚假记载和重大遗漏
（二）威达股份未按规定及时披露2007年年度报告 |
| 批复内容 | 根据通过威达股份2005年、2006年年度报告董事会决议的签字情况，以及当事人的职务、履行董事职责等情况和当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，按照《证券法》第一百九十三条的规定，中国证监会决定：
1、对威达股份给予警告，并处以40万元罚款；
2、对吕建中给予警告，并处以10万元罚款；
3、对文民生、乔贵生和魏万栋给予警告，并分别处以5万元罚款；
4、对刘学仪、张世田、吴雄军、王炳燃、陈洪东、刘通和常青给予警告，并分别处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2009-08-07 |
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| 标题 | 威达医用科技股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 处罚字[2008]第67号 |
| 批复原因 | 一、2005和2006年年报的虚假记载和重大遗漏；
二、公司未按规定及时披露2007年年报。 |
| 批复内容 | 通过对2005年、2006年年报董事会决议的签字以及当事人的职务、履行董事职责等情况，并根据《证券法》第一百九十三条的规定，证监会拟作以下行政处罚：
1、对公司给予警告，并处以40万元罚款；
2、对吕建中给予警告，并处以10万元罚款；
3、对文民生、乔贵生、魏万栋给予警告，并处以5万元罚款；
4、对刘学仪、张世田、吴雄军、王炳燃、陈洪东、刘通、常青、张春景、姚晓东、梁源华、魏万进、席秀霞、吴振怀、午明强给予警告，并处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-08-29 |
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| 标题 | 威达医用科技股份有限公司关于公司整改进展情况的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 深证局公司字[2007]28号 |
| 批复原因 | 一、资产减值准备的计提问题
二、交易的真实性问题
三、对下属子公司的资产权属和会计处理问题
四、关联方占用资金的问题 |
| 批复内容 | 根据中国证监会深圳证监局2007 年9 月11 日向本公司下达的《关于责令威达医用科技股份有限公司限期整改的通知书》（以下简称“整改通知书”）的要求，本公司初步完成了整改的内部工作，于2008 年2 月5 日向深圳证监局提交了整改验收申请报告，并于2008年2月16日在《证券日报》披露了整改相关资料。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2008-05-19 |
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| 标题 | 威达医用科技股份有限公司致歉公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 深证上[2008]65号 |
| 批复原因 | 未能及时披露定期报告。 |
| 批复内容 | 本公司及相关当事人就未能于2008年4月30日前披露2007年年度报告及 2008 年第一季度报告受到深圳证券交易所处分而向广大投资者致歉，并诚恳接受深圳证券交易所的处分。公司及全体董事、监事和高管人员将以此为戒，今后会严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律法规及《上市规则》的有关规定，确保公司依法依规运作，并及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2008-03-17 |
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| 标题 | 威达医用科技股份有限公司关于被中国证监会立案调查的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 稽查总队调查通字003号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌披露虚假信息 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2007-09-14 |
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| 标题 | 威达医用科技股份有限公司关于收到中国证监会深圳监管局《关于责令威达医用科技股份有限公司限期整改的通知》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 深证局公司字[2007]28号 |
| 批复原因 | 一、资产减值准备的计提问题
二、交易的真实性问题
三、对下属子公司的资产权属和会计处理问题
四、关联方占用资金的问题 |
| 批复内容 | 我公司认为，深圳证监局下达的《责令限期整改通知书》所述事项与我公司实际有重大差异。针对上述事项我公司已提请2007年9月15日召开的五届十七次董事会会议进行讨论和审议。同时我公司将积极做好申诉工作，并及时披露相关信息。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2007-07-11 |
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| 标题 | 威达医用科技股份有限公司关于受到中国证监会行政处罚的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 证监罚字[2007]22号 |
| 批复原因 | 一、2003年年报重大遗漏
二、2004年中报重大遗漏 |
| 批复内容 | 本公司于2007年7月10日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）下发的证监罚字[2007]22号《行政处罚决定书》（中国证监会深圳稽查局对本公司立案稽查事项本公司已于2005年7月27日在《证券时报》上刊登了公告）。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 立案调查 公告日期:2005-07-27 |
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| 标题 | 威达医用科技股份有限公司董事会关于立案调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司涉嫌违反证券法律、法规。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 证监会深圳稽查局 |
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