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| 问讯 公告日期:2021-05-18 |
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| 标题 | 西安旅游:关于深圳证券交易所2020年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第51号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-11-19 |
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| 标题 | 关于对西安旅游股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第230号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所关于对西安旅游股份有限公司的关注函，公司部关注函[2018]第230号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年11月23日前书面回复我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-11-08 |
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| 标题 | 关于对西安旅游股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《主板信息披露业务备忘录第6号——资产评估相关事宜》、《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《主板信息披露业务备忘录第2号——交易和关联交易》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第223号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所关于对西安旅游股份有限公司的关注函，公司部关注函[2018]第223号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年11月13日前将上述核实情况书面回复我部。同时，提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》、《公司法》等法律、法规及《股票上市规则》的规定，及时、公平、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-10-16 |
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| 标题 | 关于对西安旅游股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第208号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对西安旅游股份有限公司的关注函，公司部关注函[2018]第208号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年10月19日前书面回复我部，同时，提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》、《公司法》等法律、法规及《股票上市规则》的规定，及时、公平、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2016-09-14 |
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| 标题 | 西安旅游:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2016]第153号 |
| 批复原因 | 西安旅游股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年9月8日收到深圳证券交易所公司管理部《关于对西安旅游股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2016]第153号）。 |
| 批复内容 | 公司就关注函问题进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2014-10-17 |
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| 标题 | 西安旅游股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市规则》 |
| 文件批号 | 陕证监函[2009]166号、陕证监措施字[2013]3号、[2014]6号、深交所公司部监管函[2009]第114号、[2010]第72号 |
| 批复原因 | 一、陕西证监局检查发现的问题
1、陕西证监局陕证监函[2009]166号《监管警示函》指出：2009年5月18日，公司将持有的陕西鼎盛长安文化娱乐有限责任公司100%股权转让给西安交大开元科技股份有限公司。此交易事项预计产生利润195.35万元，占公司2008会计年度经审计净利润的18%，且绝对金额超过100万元人民币，该事项属于应及时披露的交易。公司在相关协议签署后未及时履行临时公告信息披露义务，而是在8月20日公告的2009年半年度报告中进行披露。责令公司进行整改。
2、陕监局陕证监措施字【2013】3号《关于对西安旅游股份有限公司原任董事长夏富喜、现任董事长谢平伟采取监管谈话措施的决定》指出：你公司2011年4月28日披露了《关于西旅国际中心整体商业物业买卖框架协议的公告》，该协议经你公司2011年5月18日股东大会审议通过。但你公司直至2012年2月15日披露的《关于西旅国际中心商业楼层销售事项进展公告》才对购买方天津沅澧投资合伙企业延期支付房款事项相关情况进行了说明。
3、陕证监措施字[2014]6号《关于对西安旅游股份有限公司采取责令改正措施的决定》认为公司：
（1）延期确认拆迁补偿收入
（2）前期重大会计差错更正的会计处理不当
二、深圳证券交易所对公司的监管
1、深交所公司部监管函【2009】第114号《监管函》指出：2009年5月18日，你公司将持有的陕西鼎盛长安文化娱乐有限责任公司100%股权转让给西安交大开元科技股份有限公司。你公司在相关协议签署后未及时履行临时公告信息披露义务，而是在8月20日公告的2009年半年度报告中进行披露。
2、深交所公司部监管函【2010】第72号监管函指出：你公司于2010年1月28日公告预计公司2009年业绩为净利润150万元至350万元,而公司2009年实际业绩为净利润-282万元。你公司未及时披露业绩预告修正公告，迟至2010年4月13日才刊登业绩修正公告，预计业绩为净利润-273万元。
3、深交所公司部【2014】第1号监管函指出：我部在对你公司2013年年报事后审查过程中发现，报告期内，公司因拆迁补偿确认营业外收入981.84万元，占公司最近一期经审计（2012年度）净利润1,573.11万元的62.41%。你公司未对前述事项及时履行信息披露义务。
4、深交所公司部【2014】第74号监管函指出：2014年8月4日，公司披露《关于重大会计差错更正公告》。公告称，根据陕西监管局现场检查结果和责令改正要求，公司对2012年和2013年的财务信息进行了更正，其中调增2012年归属于母公司所有者的净利润539.13万元（占当年调整后净利润的25.52%），调减2013年净利润539.13万元（占当年调整后净利润的62.91%）。 |
| 批复内容 | 一、陕西证监局检查发现的问题及整改落实情况
1、陕西证监局陕证监函[2009]166号《监管警示函》
整改措施：一及时自查，将整改事项报第五届董事会第十二次会议进行审议并予以公告；二将监管函、整改报告及时提交董事、独立董事进行审核，并请独立董事就整改情况发表意见；三是进一步重申和明确公司内部信息传递报送流程，确保公司信息披露的及时和准确；四将组织相关人员加强学习，深入了解、掌握有关信息披露的规定，严格执行相关内部控制制度，提高依法运作意识，切提高公司信息披露质量；五完成监管事项的审议及补充披露工作
2、陕监局陕证监措施字【2013】3号《关于对西安旅游股份有限公司原任董事长夏富喜、现任董事长谢平伟采取监管谈话措施的决定》
整改措施：公司原任董事长夏富喜先生、现任董事长谢平伟先生已接受监管谈话，并向公司董事会、监事会及管理层传达了监管机构的指示意见，组织相关人员专项学习了有关信息披露的法律法规；要求公司各相关人员在工作中强化信息传递环节，严格遵守《证券法》、《公司法》、《上市规则》等法律法规，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务；进一步明确公司信息披露工作的流程、责任人。
3、陕证监措施字[2014]6 号《关于对西安旅游股份有限公司采取责令改正措施的决定》
整改情况：公司对2012、2013年度报告进行重新审计，并更新了相应年报。
（1）公司子公司西安渭水园温泉度假村有限公司对拆迁补偿收入进行了追溯调整，按照补偿性质确认了2012年营业收入49.98万元和营业外收入235.84万元。
（2）公司对2012年多计提土地增值税352.04万元，按照重大会计差错更正追溯调整了以前年度会计报表相关项目，调增2012年营业税金及附加352.04万元。
二、深圳证券交易所对公司的监管及整改落实情况
1、深交所公司部监管函【2009】第114号《监管函》
整改措施：一及时自查，将整改事项报第五届董事会第十二次会议进行审议并予以公告；二将监管函、整改报告及时提交董事、独立董事进行审核，并请独立董事就整改情况发表意见；三是进一步重申和明确公司内部信息传递报送流程，确保公司信息披露的及时和准确；四将组织相关人员加强学习，深入了解、掌握有关信息披露的规定，严格执行相关内部控制制度，提高依法运作意识，切实提高公司信息披露质量；五完成监管事项的审议及补充披露工作。
2、深交所公司部监管函【2010】第72号监管函
整改措施：通报监管要求，组织公司全体管理人员认真学习监管制度，关注公司重大事项，明确重大信息的传递、审核、披露流程，切实加强信息披露的内部控制工作，切实提高公司信息披露质量。
3、深交所公司部【2014】第1号监管函
整改措施：及时将监管函以及整改的要求提交公司董事、监事及高级管理人员，同时针对上述问题，组织相关工作人员进一步认真学习相关法律、法规，要求各相关人员及部门深入了解、掌握有关信息披露的规定，明确重大信息的传递、审核、披露流程，明确各相关部门(包括公司控股子公司)的重大信息报告责任人，切实加强信息披露的内部控制工作，提高依法运作意识，切实提高公司信息披露质量。
4、深交所公司部【2014】第 74 号监管函
整改措施：公司已完成重大会计差错调整，重新审计并披露了更正后的2012、2013年度报告。 |
| 处理人 | 陕西证监局、深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2014-07-12 |
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| 标题 | 西安旅游股份有限公司关于收到陕西监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则——基本准则》 |
| 文件批号 | 陕西监管局[2014]6号 |
| 批复原因 | 公司于2014年7月11日收到中国证券监督管理委员会陕西监管局下发的《关于对西安旅游股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2014]6号）。决定书指出：
一、延期确认拆迁补偿收入
二、前期重大会计差错更正的会计处理不当 |
| 批复内容 | 依据《上市公司信息披露管理部办法》第十九条的规定，现责令你公司按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》的规定，对2012年和2013年年度报告进行更正并披露。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2009-10-27 |
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| 标题 | 关于中国证监会陕西监管局行政监管的整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 陕证监函[2009]166号文 |
| 批复原因 | 公司未就“将持有的陕西鼎盛长安文化娱乐有限责任公司100%股权转让给西安交大开元科技股份有限公司，并以此为对价，购买交大开元的关联单位杨凌田园实业有限公司在建的杨凌田园水岸别墅”事项及时履行信息披露义务，而在8月20日公告的2009年半年度报告中进行了披露。 |
| 批复内容 | 中国证监会陕西监管局检查所提出的问题，对进一步完善公司的信息披露流程，保证信息披露的及时、准确起到了很大的促进及警示作用。公司将从本次整改中吸取教训，进一步完善内控制度、强化信息披露工作、提高信息披露质量，保证公司信息披露的及时准确。公司将以此为契机，继续加强学习，在以后的工作中严格执行国家有关法律、法规和公司的规章制度，不断完善法人治理结构，提高规范运作水平，保证公司持续、健康、稳定的发展。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-26 |
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| 标题 | 西安旅游股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 陕西证监局陕证监发[2007]27号 |
| 批复原因 | 完善以下方面：（一）公司尚需对内部控制制度进一步健全、修订和完善。（二）完善董事会各专门委员会的职能和工作机制 （三）加强信息披露管理，实现信息披露管理的制度化 （四）强化公司考核机制、完善公司激励机制 （五）监管部门指出的问题
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| 批复内容 | 我公司于2007年4月28日至7月31日进行了自查，2007年8月1日至8月15日接受了公众评议，2007年8月8日至2007年8月13日陕西证监局对我公司治理专项活动开展情况进行了现场检查，2007年8月16日至9月30日对存在的问题进行了整改。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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