| 处罚决定 公告日期:2023-05-30 |
|---|
| 标题 | 华讯3:关于子公司被纳入失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]冀0691执215号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 保定高新技术产业开发区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-02-28 |
|---|
| 标题 | 华讯3:关于公司部分被移出失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]苏0582执3688号 |
| 批复原因 | 江苏金茂商业保理有限公司因合同纠纷对公司、上海致汶商贸有限公司、本圭企业管理集团有限公司、徐翔宇提起诉讼。该案于2019年12月已经张家港市人民法院一审判决；后公司提起上诉，江苏省苏州市中级人民法院于2020年6月二审判决维持一审判决。由于公司未按期履行偿还款项的义务及违反财产报告制度，故被列入失信被执行人。 |
| 批复内容 | 被移出失信被执行人 |
| 处理人 | 张家港市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-01-03 |
|---|
| 标题 | 华讯3:关于控股股东新增被纳入及部分被移出失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]粤0306执18130号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人。 |
| 处理人 | 深圳市宝安区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-01-03 |
|---|
| 标题 | 华讯3:关于控股股东新增被纳入及部分被移出失信被执行人的公告([2020]粤0306执31145号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]粤0306执31145号 |
| 批复原因 | 债务已履行 |
| 批复内容 | 法院已将华讯科技移出失信被执行人。 |
| 处理人 | 地方法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-01-03 |
|---|
| 标题 | 华讯3:关于公司及子公司新增被纳入失信被执行人的公告([2022]粤0305执11759号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]粤0305执11759号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人。 |
| 处理人 | 深圳市南山区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-01-03 |
|---|
| 标题 | 华讯3:关于公司及子公司新增被纳入失信被执行人的公告([2022]川0117执恢655号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]川0117执恢655号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度。 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人。 |
| 处理人 | 成都市郫都区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-12-06 |
|---|
| 标题 | 华讯3:关于子公司新增被纳入失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]川0117执4660号 |
| 批复原因 | 因流动性不足的原因未能在期限内履行生效法律文书规定的清偿义务 |
| 批复内容 | 列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 成都市郫都区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-11-22 |
|---|
| 标题 | 华讯3:关于控股股东新增被纳入失信被执行人的公告([2022]粤0306执13919号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]粤0306执13919号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 深圳市宝安区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-11-22 |
|---|
| 标题 | 华讯3:关于控股股东新增被纳入失信被执行人的公告([2022]粤0306执13952号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]粤0306执13952号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 深圳市宝安区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-10-11 |
|---|
| 标题 | 华讯3:关于公司新增被纳入失信被执行人的公告[2022]冀0491执547号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]冀0491执547号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 邯郸经济技术开发区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-10-11 |
|---|
| 标题 | 华讯3:关于公司新增被纳入失信被执行人的公告[2022]粤0305我7887号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]粤0305我7887号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 故被列入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 深圳市南山区人民法院 |
|
| 公开谴责 公告日期:2022-10-10 |
|---|
| 标题 | 华讯退:关于对华讯方舟股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《版票上市规则(2018年11月修订)》、《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2022]984号 |
| 批复原因 | 一、华讯退未按规定审议和披露对外担保
二、实际控制人、时任董事长吴光胜以华讯退的名义为华讯科技对叶瑞林的债务提供对外担保
三、华讯退未及时披露重大诉讼 |
| 批复内容 | 一、对华讯方舟股份有限公司给予通报批评的处分。
二、对华讯方舟股份有限公司控股股东华讯方舟科技有限公司，实际控制人、时任董事长吴光胜给予公开谴责的处分。
三、对华讯方舟股份有限公司时任总经理张沈卫、时任财务总监张峥给予通报批评的处分 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-09-06 |
|---|
| 标题 | 华讯3:关于公司及子公司新增被纳入及部分被移出失信被执行人的公告([2022]川0117执3976号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]川0117执3976号 |
| 批复原因 | 成都万阖云天装饰设计有限公司与成都天谷装饰装修施工合同纠纷一案，由于成都天谷没有履行生效法律文书确定的义务，故新增被列入失信被执行人名单。 |
| 批复内容 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 处理人 | 成都市郫都区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-09-06 |
|---|
| 标题 | 华讯3:关于公司及子公司新增被纳入及部分被移出失信被执行人的公告([2021]苏0106执3797号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]苏0106执3797号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 被移出失信被执行人 |
| 处理人 | 南京市鼓楼区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-08-31 |
|---|
| 标题 | 华讯3:关于公司及子公司部分被移出失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]粤0306执19515号 |
| 批复原因 | 万传彬与公司合同纠纷案，由于公司没有履行生效法律文书确定的义务，故新增被列入失信被执行人名单记录6条。 |
| 批复内容 | 移出失信被执行人记录 |
| 处理人 | 深圳市宝安区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-08-31 |
|---|
| 标题 | 华讯3:关于公司及子公司部分被移出失信被执行人的公告([2021]苏0106执323号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]苏0106执323号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被移出失信被执行人 |
| 处理人 | 南京市鼓楼区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-08-31 |
|---|
| 标题 | 华讯3:关于公司及子公司部分被移出失信被执行人的公告([2020]苏0106民初10414号、10408号、10405号、[2021]苏0106民初1176号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]苏0106民初10414号、10408号、10405号、[2021]苏0106民初1176号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 被移出失信被执行人 |
| 处理人 | 南京市鼓楼区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-07-19 |
|---|
| 标题 | 华讯退:关于子公司新增被纳入及部分被移出失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]川0117执2043号 |
| 批复原因 | 由于成都天谷没有履行生效法律文书确定的义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 成都市郫都区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-07-19 |
|---|
| 标题 | 华讯退:关于子公司新增被纳入及部分被移出失信被执行人的公告([2022]川0117执3324号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]川0117执3324号 |
| 批复原因 | 拒不履行生效法律文书确定的义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 成都市郫都区人民法院 |
|
| 立案调查 公告日期:2022-05-10 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于收到中国证监会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 证监立案字03720220023号 |
| 批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 证监会决定对公司立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-05-06 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于公司新增被纳入失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]粤0306执2171号 |
| 批复原因 | 郭明利与公司合同纠纷，由于公司没有履行生效法律文书确定的义务，故新增被列入失信被执行人名单。 |
| 批复内容 | 华讯方舟股份有限公司新增被列入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 深圳市宝安区人民法院 |
|
| 公开谴责 公告日期:2022-04-25 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，华讯方舟股份有限公司（以下简称*ST华讯）及相关当事人存在以下违规行为：
根据河北证监局《行政处罚决定书》（〔2021〕3号）、《市场禁入决定书》（〔2021〕1号）及本所查明的事实，*ST华讯《2016年半年度报告》《2016年年度报告》《2017年半年度报告》《2017年年度报告》《2018年半年度报告》存在虚假记载，*ST华讯之子公司南京华讯方舟通信设备有限公司通过虚构购销交易，虚增*ST华讯2016年上半年利润总额2,267.48万元，占2016年半年度报告披露利润总额的16.1%；虚增*ST华讯2016年利润总额2,881.16万元，占2016年年度报告披露利润总额的14.44%；虚增*ST华讯2017年上半年利润总额7,641.02万元，占2017年半年度报告披露利润总额的94%；虚增*ST华讯2017年利润总额11,831万元，占2017年年度报告披露利润总额的71.52%；虚增*ST华讯2018年上半年利润总额2,771.79万元，占2018年半年度报告披露利润总额的38.09%。*ST华讯的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、第2.1条的规定。 |
| 批复内容 | 经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对华讯方舟股份有限公司给予公开谴责的处分。
二、对华讯方舟股份有限公司时任董事长兼总经理吴光胜、时任总经理兼董事张沈卫、时任财务总监张峥给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 通报批评 公告日期:2022-04-25 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，华讯方舟股份有限公司（以下简称*ST华讯）及相关当事人存在以下违规行为：根据河北证监局《行政处罚决定书》（〔2021〕3号）、《市场禁入决定书》（〔2021〕1号）及本所查明的事实，*ST华讯《2016年半年度报告》《2016年年度报告》《2017年半年度报告》《2017年年度报告》《2018年半年度报告》存在虚假记载，*ST华讯之子公司南京华讯方舟通信设备有限公司通过虚构购销交易，虚增*ST华讯2016年上半年利润总额2,267.48万元，占2016年半年度报告披露利润总额的16.1%；虚增*ST华讯2016年利润总额2,881.16万元，占2016年年度报告披露利润总额的14.44%；虚增*ST华讯2017年上半年利润总额7,641.02万元，占2017年半年度报告披露利润总额的94%；虚增*ST华讯2017年利润总额11,831万元，占2017年年度报告披露利润总额的71.52%；虚增*ST华讯2018年上半年利润总额2,771.79万元，占2018年半年度报告披露利润总额的38.09%。*ST华讯的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、第2.1条的规定。 |
| 批复内容 | 经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：对华讯方舟股份有限公司时任董事会秘书兼副总经理王巍，时任董事会秘书李湘平，时任董事潘忠祥、赵术开，时任独立董事曹健、宋晏、谢维信、张玉川，时任监事李晓丛、刘琳、路威、余勇、汤琪，时任副总经理陆建国、诸志超、黄立锋给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-04-25 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，华讯方舟股份有限公司（以下简称*ST华讯）及相关当事人存在以下违规行为：根据河北证监局《行政处罚决定书》（〔2021〕3号）、《市场禁入决定书》（〔2021〕1号）及本所查明的事实，*ST华讯《2016年半年度报告》《2016年年度报告》《2017年半年度报告》《2017年年度报告》《2018年半年度报告》存在虚假记载，*ST华讯之子公司南京华讯方舟通信设备有限公司通过虚构购销交易，虚增*ST华讯2016年上半年利润总额2,267.48万元，占2016年半年度报告披露利润总额的16.1%；虚增*ST华讯2016年利润总额2,881.16万元，占2016年年度报告披露利润总额的14.44%；虚增*ST华讯2017年上半年利润总额7,641.02万元，占2017年半年度报告披露利润总额的94%；虚增*ST华讯2017年利润总额11,831万元，占2017年年度报告披露利润总额的71.52%；虚增*ST华讯2018年上半年利润总额2,771.79万元，占2018年半年度报告披露利润总额的38.09%。*ST华讯的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、第2.1条的规定。 |
| 批复内容 | 经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：对华讯方舟股份有限公司时任董事长兼总经理吴光胜给予公开认定10年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。对于华讯方舟股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 通报批评 公告日期:2022-03-04 |
|---|
| 标题 | 深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 陆建国先生：
经查明，你在作为华讯方舟股份有限公司时任副总经理期间，涉嫌存在违反本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条规定的行为。 |
| 批复内容 | 依据本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第17.3条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第十五条的规定，本所拟对你给予通报批评的处分。因无法与你取得联系，本所现以公告形式向你告知拟作出纪律处分的相关事宜。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-03-02 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于公司及子公司新增被纳入失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]川0117执3324号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 福建猛狮新能源科技有限公司与公司、国蓉科技、成都天谷买卖合同纠纷，由于公司、国蓉科技、成都天谷没有履行生效法律文书确定的义务，故新增被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 成都市郫都区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-01-26 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于子公司部分被移出失信被执行人的公告([2021]苏0106执841号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]苏0106执841号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 被移出失信被执行人 |
| 处理人 | 南京市鼓楼区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-01-26 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于子公司部分被移出失信被执行人的公告([2021]苏0106执1095号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]苏0106执1095号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 被移出失信被执行人 |
| 处理人 | 南京市鼓楼区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-01-26 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于子公司部分被移出失信被执行人的公告([2021]苏0106执2671号、2866号、2357号、3801号、2953号、1728号、1991号、2949号、3391号、2932号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]苏0106执2671号、2866号、2357号、3801号、2953号、1728号、1991号、2949号、3391号、2932号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 被移出失信被执行人 |
| 处理人 | 南京市鼓楼区人民法院 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-01-26 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第40号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年2月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-28 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于子公司部分被移出失信被执行人的公告([2021]苏0106执7857号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]苏0106执7857号 |
| 批复原因 | 拒不履行生效法律文书确定的义务 |
| 批复内容 | 移出失信被执行人记录 |
| 处理人 | 南京市鼓楼区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-28 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于子公司部分被移出失信被执行人的公告([2021]苏0106执7863号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]苏0106执7863号 |
| 批复原因 | 拒不履行生效法律文书确定的义务 |
| 批复内容 | 移出失信被执行人记录 |
| 处理人 | 南京市鼓楼区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-28 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于子公司部分被移出失信被执行人的公告([2021]苏0106执7959号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]苏0106执7959号 |
| 批复原因 | 拒不履行生效法律文书确定的义务 |
| 批复内容 | 移出失信被执行人记录 |
| 处理人 | 南京市鼓楼区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-28 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于子公司部分被移出失信被执行人的公告([2021]苏0106执8046号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]苏0106执8046号 |
| 批复原因 | 拒不履行生效法律文书确定的义务 |
| 批复内容 | 移出失信被执行人记录 |
| 处理人 | 南京市鼓楼区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-16 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于公司新增被纳入失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]粤0306执19030号、19041号、19042号、执19233号、19460号、19515号 |
| 批复原因 | 万传彬、郭祥、张景辉、黄健松、魏伟、朱震宇6人与公司合同纠纷案，由于公司没有履行生效法律文书确定的义务，故新增被列入失信被执行人名单记录6条。 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 深圳市宝安区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-08 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于公司新增被纳入失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]粤0306执20131号 |
| 批复原因 | 宋莉莉与公司合同纠纷一案，由于公司没有履行生效法律文书确定的义务。 |
| 批复内容 | 故新增被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 深圳市宝安区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-11-25 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于子公司新增被纳入失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]苏0106执8046号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 南京市鼓楼区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-11-20 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于子公司新增被纳入失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]苏0106执7863号、[2021]苏0106执7959号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 南京华讯方舟通信设备有限公司被列入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 南京市鼓楼区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-11-18 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于子公司新增被纳入失信被执行人的公告([2021]苏0106执7857号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]苏0106执7857号 |
| 批复原因 | 拒不履行生效法律文书确定的义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 南京市鼓楼区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-11-16 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于公司新增被纳入失信被执行人的公告([2021]粤0306执19027号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]粤0306执19027号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 深圳市宝安区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-11-16 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于公司新增被纳入失信被执行人的公告([2021]粤0306执19028号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]粤0306执19028号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 深圳市宝安区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-09-25 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于子公司新增被纳入失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | (2020)苏0106民初10414号、(2020)苏0106民初10408号、(2020)苏0106民初10405号、(2021)苏0106民初1176号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 子公司南京华讯方舟通信设备有限公司于2021年9月22日新增被列入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 南京市鼓楼区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-09-24 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于公司部分被移出失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳泛嘉国际旅游发展有限公司、深圳泛嘉行科技有限公司（以下简称“深圳泛嘉”）与公司服务合同纠纷一案。由于相关生效法律文书确定的义务公司没有履行完毕 |
| 批复内容 | 被移出失信被执行人 |
| 处理人 | 深圳市中级人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-09-16 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于子公司部分被移出失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 被移出失信被执行人 |
| 处理人 | 蒲江县人民法院 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-09-08 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第320号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年9月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-09-02 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于子公司新增被纳入失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]川0131执1043号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 蒲江县人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-08-25 |
|---|
| 标题 | 南京华讯方舟通信设备有限公司被纳入失信被执行人名单 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]苏0106执2671号、2866号、2357号、3797号、3801号、2953号、1728号、1991号、2949号、3391号、2932号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 南京市鼓楼区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-08-25 |
|---|
| 标题 | 成都华讯天谷科技有限公司被纳入失信被执行人名单 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]川01执1440号 |
| 批复原因 | 被执行人无正当理由拒不履行执行和解协议 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 成都市中级人民法院 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-07-30 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第279号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年8月3日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-07-21 |
|---|
| 标题 | 南京华讯方舟通信设备有限公司新增被列入失信被执行人名单 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]苏0106执841号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 南京华讯方舟通信设备有限公司被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 南京市鼓楼区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-07-21 |
|---|
| 标题 | 南京华讯方舟通信设备有限公司新增被列入失信被执行人名单2 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]苏0106执1095号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 南京华讯方舟通信设备有限公司被列入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 南京市鼓楼区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-07-21 |
|---|
| 标题 | 成都华讯天谷科技有限公司被纳入失信被执行人名单 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]川0117执1150号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 成都华讯天谷科技有限公司被纳入失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 成都市郫都区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-07-14 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会河北监管局行政处罚决定书[2021]3号 |
| 相关法规 | 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司重大违法强制退市实施办法》 |
| 文件批号 | 河北证监局[2021]3号 |
| 批复原因 | 经查明，华讯方舟存在以下违法事实：
一、《2016年半年度报告》《2016年年度报告》中存在虚假记载
二、《2017年半年度报告》《2017年年度报告》中存在虚假记载
三、《2018年半年度报告》中存在虚假记载 |
| 批复内容 | 一、对华讯方舟责令改正、给予警告，并处以60万元罚款；
二、对吴光胜给予警告，并处以30万元罚款；
三、对张沈卫、张峥给予警告，并分别处以20万元罚款；
四、对李湘平给予警告，并处以10万元罚款；
五、对王巍给予警告，并处以5万元罚款；
六、对潘忠祥、赵术开、曹健、宋晏、谢维信、张玉川、李晓丛、刘琳、路威、余勇、汤琪、陆建国、诸志超、黄立峰给予警告，并分别处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-07-14 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会河北监管局市场禁入决定书[2021]1号 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 河北证监局[2021]1号 |
| 批复原因 | 经查明，华讯方舟存在以下违法事实：
一、《2016年半年度报告》《2016年年度报告》中存在虚假记载
二、《2017年半年度报告》《2017年年度报告》中存在虚假记载
三、《2018年半年度报告》中存在虚假记载 |
| 批复内容 | 对吴光胜采取10年市场禁入措施。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-07-13 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于子公司被纳入失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]苏0106执323号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 南京市鼓楼区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-07-01 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于公司新增被纳入失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]粤03执896号 |
| 批复原因 | 深圳泛嘉国际旅游发展有限公司、深圳泛嘉行科技有限公司（以下简称“深圳泛嘉”）与公司服务合同纠纷一案。由于相关生效法律文书确定的义务公司没有履行完毕 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 深圳市中级人民法院 |
|
| 通报批评 公告日期:2021-06-23 |
|---|
| 标题 | 深证上[2021]614号-关于对华讯方舟股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2021]614号 |
| 批复原因 | 经查明，华讯方舟股份有限公司（以下简称“*ST华讯”）及相关当事人存在以下违规行为：2020年10月19日，因*ST华讯子公司南京华讯方舟通信设备有限公司（以下简称“南京华讯”）未及时偿还银行贷款，债权人向法院起诉南京华讯以及四位担保人*ST华讯、华讯方舟科技有限公司、深圳市华讯方舟投资有限公司、吴光胜，涉及金额合计约18,337.03万元，占*ST华讯2019年经审计净资产绝对值的38.13%。*ST华讯未能就上述重大诉讼及时履行信息披露义务，直至2021年2月4日才对外披露。 |
| 批复内容 | 一、对华讯方舟股份有限公司给予通报批评的处分。
二、对华讯方舟股份有限公司董事长吴光胜给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-06-16 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第60号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》的规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-05-29 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于公司新增被纳入失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]粤0306执273号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人 |
| 处理人 | 深圳市宝安区人民法院 |
|
| 问讯 公告日期:2021-05-12 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第79号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部2021年5月12日下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年5月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-03-23 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于公司部分被移出失信被执行人的公告([2020]沪0115执25305号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]沪0115执25305号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 移出失信被执行人 |
| 处理人 | 上海市浦东新区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-03-23 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于公司部分被移出失信被执行人的公告([2020]苏0582执3688号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]苏0582执3688号 |
| 批复原因 | 江苏金茂商业保理有限公司因合同纠纷对公司、上海致汶商贸有限公司、本圭企业管理集团有限公司、徐翔宇提起诉讼。该案于2019年12月已经张家港市人民法院一审判决；后公司提起上诉，江苏省苏州市中级人民法院于2020年6月二审判决维持一审判决。由于公司未按期履行偿还款项的义务及违反财产报告制度，故被列入失信被执行人。 |
| 批复内容 | 移出失信被执行人 |
| 处理人 | 张家港市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-03-17 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 冀证监处罚字[2021]1号 |
| 批复原因 | 经查明，华讯方舟涉嫌违法违规的事实如下：
一、《2016年半年度报告》、《2016年年度报告》中存在虚假记载
二、《2017年半年度报告》、《2017年年度报告》中存在虚假记载
三、《2018年半年度报告》中存在虚假记载 |
| 批复内容 | 我局拟对你们作出以下处罚决定：
一、对华讯方舟责令改正、给予警告，并处以60万元罚款；
二、对吴光胜给予警告，并处以30万元罚款；对吴光胜市场禁入10年
三、对张沈卫、张峥给予警告，并分别处以20万元罚款；
四、对王巍、李湘平给予警告，并分别给予10万元罚款；
五、对潘忠祥、赵术开、曹健、宋晏、谢维信、张玉川、李晓丛、刘琳、路威、余勇、汤琪、陆建国、诸志超、黄立峰给予警告，并分别给予3万元罚款。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2021-02-24 |
|---|
| 标题 | 河北证监局关于对华讯方舟科技有限公司、华讯方舟股份有限公司及吴光胜采取责令改正行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2021]1号 |
| 批复原因 | 一、根据华讯方舟公告显示，华讯方舟未履行董事会和股东大会审议程序，违规为公司控股股东华讯方舟科技有限公司（以下简称华讯科技）与民生金融租赁股份有限公司之间11亿元的《融资租赁合同》和华讯科技（借款人）与自然人叶瑞林（出借人）之间0.5亿元借款提供连带责任担保，且上述违规担保及所涉重大诉讼亦均未及时披露。
二、根据华讯方舟公告显示，华讯方舟于2018年未履行董事会和股东大会审议程序，违规为朗奇通讯科技有限公司和天浩投资有限公司（以下简称天浩投资）买卖合同提供连带责任担保，担保最高额约为4.8亿美元。2020年5月30日，华讯方舟披露，天浩投资豁免公司担保责任。2020年12月2日，华讯方舟披露，经深圳国际仲裁院裁决，公司与天浩投资之间的担保合同无效，但公司须对债务人和其他担保人不能清偿部分的二分之一承担赔偿责任。公司对该等违规担保事项信息披露不准确，赔偿责任未得到彻底解决,且未及时披露仲裁进展。 |
| 批复内容 | 决定对华讯科技、华讯方舟及吴光胜采取责令改正的行政监管措施，并记入诚信档案。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-02-04 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于公司新增被纳入失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]苏0582执3688号 |
| 批复原因 | 江苏金茂商业保理有限公司因合同纠纷对公司、上海致汶商贸有限公司、本圭企业管理集团有限公司、徐翔宇提起诉讼。该案于2019年12月已经张家港市人民法院一审判决；后公司提起上诉，江苏省苏州市中级人民法院于2020年6月二审判决维持一审判决。由于公司未按期履行偿还款项的义务及违反财产报告制度，故被列入失信被执行人。 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 张家港市人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-01-12 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于公司被纳入失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]沪0115执25305号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 上海市浦东新区人民法院 |
|
| 公开谴责 公告日期:2020-11-11 |
|---|
| 标题 | 深证上[2020]1025号-关于对华讯方舟股份有限公司实际控制人、董事长吴光胜给予公开谴责处分的决 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》、《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司纪律处分实施标准(试行)》 |
| 文件批号 | 深证上[2020]1025号 |
| 批复原因 | 经查明，华讯方舟股份有限公司（以下简称“华讯方舟”或“公司”）实际控制人、董事长吴光胜存在以下违规行为：根据华讯方舟于2020年5月26日披露的《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》，公司在未履行董事会、股东大会审议程序和信息披露义务的情况下，于2018年10月31日对外签署了《保证担保书》，为天浩投资有限公司（以下简称“天浩投资”）与朗奇通讯科技有限公司（以下简称“朗奇通讯”）之间意向总金额为4.8亿美元的《产品销售意向协议》及其分合同提供连带责任担保。天浩投资与朗奇通讯根据上述意向协议实际发生的销售金额累计为13,868.03万美元，朗奇通讯未支付货款余额为6,995.93万美元。公告同时披露称，公司及控股股东华讯方舟科技有限公司与被担保对象朗奇通讯均不存在关联关系，上述担保系吴光胜未经公司董事会、股东大会审议的情况下，越权以公司的名义签署合同的个人越权代理行为。 |
| 批复内容 | 对华讯方舟股份有限公司实际控制人、董事长吴光胜给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 立案调查 公告日期:2020-10-27 |
|---|
| 标题 | *ST华讯:关于收到中国证监会立案调查通知书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 冀证调查字2020019号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌信息披露违法违规。 |
| 批复内容 | 决定对公司立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-07-24 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第100号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年7月29日前将上述核实情况书面回复我部，并同时提交华讯科技的书面说明等附件。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-07-21 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第97号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函，公司部关注函〔2020〕第97号。 |
| 批复内容 | 请你公司在2020年7月23日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构，涉及需披露信息的，请及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 通报批评 公告日期:2020-07-09 |
|---|
| 标题 | 深证上[2020]618号-关于对华讯方舟股份有限公司董事长吴光胜给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则〔2018年11月修订》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 吴光胜作为华讯方舟董事长，2020年3月5日首次减持前未及时通知华讯方舟进行预披露，3月25日再次减持时离预披露时间不足15个交易日，上述行为违反了本所《股票上市规则〔2018年11月修订》第1.4条、第3.1.8条和本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第二条、第十三条的规定。 |
| 批复内容 | 对华讯方舟股份有限公司董事长吴光胜给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2020-06-22 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2020]第177号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2020年7月1日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-06-14 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第84号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司在2020年6月19日前将有关说明材料书面回复我部，涉及需披露事项的，请及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-05-30 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第81号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司在2020年6月5日前将书面回复报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-05-22 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第78号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司在2020年5月25日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 警示 公告日期:2020-05-21 |
|---|
| 标题 | 河北证监局关于对华讯方舟股份有限公司及吴光胜采取出具警示函监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 河北证监局[2020]4号 |
| 批复原因 | 经查，2018年9月18日，你公司在未履行公司董事会和股东大会相关审议程序的情况下，对外签署了《保证担保书》，为天浩投资有限公司与朗奇通讯科技有限公司之间的意向总金额4.8亿美元的《产品销售意向协议》及其分合同履行提供连带责任担保，未及时披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司及吴光胜采取出具警示函的行政监管措施，并将相关违规行为记入诚信档案。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
|
| 警示 公告日期:2020-05-21 |
|---|
| 标题 | 河北证监局关于对华讯方舟股份有限公司、华讯方舟科技有限公司及吴光胜、张峥、李湘平采取出具警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 河北证监局[2020]5号 |
| 批复原因 | 一、2019年12月24日，深圳市中级人民法院司法冻结了公司控股股东华讯方舟科技有限公司（以下简称“华讯科技“）所持公司股份225，129，552股，占其所持公司股份的100%，占公司总股本的29.64%。华讯方舟和华讯科技不晚于2019年12月26日知晓了上述股权冻结事项，但华讯科技未及时履行信息披露告知义务，直至2020年2月3日才通知华讯方舟其所持股份被司法冻结事宜。华讯方舟于2020年2月4日对外披露上述控股股东股份冻结事项。华讯方舟及华讯科技上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，以下简称《信披办法》）第二条、第三十条和第四十六条的规定，华讯方舟及华讯科技董事长吴光胜、华讯方舟时任董事会秘书李湘平在知晓上述股份冻结事项后未能及时履行披露义务，对上述违规行为负有主要责任。
二、华讯方舟子公司南京华讯方舟通信设备有限公司（以下简称“南京华讯”）2018年12月27日向江苏银行股份有限公司南京北京西路支行1亿元借款2019年12月26日出现逾期，逾期借款金额占公司最近一期（2018年）经审计净资产10.06%，但华讯方舟延至2020年2月19日披露上述银行借款逾期事项。华讯方舟上述行为违反了《信披办法》笫二条、第三十条和第三十三条的规定，华讯方舟董事长吴光胜、财务总监张峥未履行勤勉尽责义务，未能及时发现公司借款逾期事项，对上述违规行为负主要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对华讯方舟、华讯科技及吴光胜、张峥、李湘平采取出具警示函的行政监管措施，并将相关违规行为记入诚信档案。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
|
| 通报批评 公告日期:2020-05-19 |
|---|
| 标题 | 深证上[2020]426号-关于对华讯方舟股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2020]426号 |
| 批复原因 | 经查明，华讯方舟股份有限公司（以下简称“华讯方舟”或“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：
华讯方舟于2020年2月4日披露的《关于控股股东股份被司法冻结的公告》显示，公司2月3日收到控股股东华讯方舟科技有限公司（以下简称“华讯科技”）通知，华讯科技所持华讯方舟全部股权于2019年12月24日起被司法冻结，涉及数量225,695,802股，占华讯方舟总股本的比例为29.46%。而华讯方舟提交的书面材料显示，公司曾于2019年12月25日通过中国结算深圳分公司申请下载股份冻结表并在2019年12月26日核对时获悉上述股份冻结情况；华讯科技曾于2020年1月16日就股份冻结事项向华讯方舟提交书面说明。
华讯方舟未及时披露控股股东股权冻结事项，且未准确披露华讯科技通知公司的时间，违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第2.1条和第11.11.5条的规定。华讯科技未及时就股权冻结事项告知华讯方舟，违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第2.3条的规定。 |
| 批复内容 | 一、对华讯方舟股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对控股股东华讯方舟科技有限公司给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-04-30 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第69号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函，公司部关注函[2020]第69号。 |
| 批复内容 | 我部对上述情况表示关注， 请你公司就以下事项作出说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-04-21 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第54号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函，公司部关注函[2020]第54号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年4月24日前将上述事项的核实情况书面回复我部，涉及需披露事项的，请及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-04-09 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第46号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函，公司部关注函[2020]第46号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年4月10日前将上述核实情况书面回复我部，涉及需披露事项的，请及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-02-21 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2020]第11号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的监管函，公司部监管函[2020]第11号 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-01-22 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第22号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函公司部关注函[2020]第22号 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年2月4日前将上述核实情况书面回复我部，涉及需披露事项的，请及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 公开谴责 公告日期:2020-01-09 |
|---|
| 标题 | 深证上[2020]18号-关于对华讯方舟股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，华讯方舟股份有限公司（以下简称“华讯方舟”或“公司”）存在以下违规行为：
公司在2019年1月31日披露的《2018年度业绩预告》中称，预计2018年度归属于母公司股东的净利润为1,200万元至1,800万元。公司2019年4月13日披露的《2018年度业绩快报》显示，2018年度归属于母公司股东的净利润为1,701.94万元。2019年4月25日，公司披露《2018年度业绩快报修正公告》，将2018年度归属于母公司股东的净利润向下修正为-48,833.09万元。公司2019年4月26日披露的《2018年年度报告》显示，2018年度实际归属于母公司股东的净利润为-48,833.09万元，与公司《2018年度业绩预告》披露的2018年度预计业绩下限差异达50,033.09万元，且公司发布业绩预告修正公告不及时。 |
| 批复内容 | 一、对华讯方舟股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对华讯方舟股份有限公司董事长吴光胜、董事兼总经理张沈卫、副总经理兼财务总监张峥给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2019-05-13 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2019]第44号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对华讯方舟股份有限公司的年报问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2019年5月20日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。涉及需披露事项的，请及时履行披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 警示 公告日期:2017-12-08 |
|---|
| 标题 | 河北证监局关于对华讯方舟股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，2016年5月18日至2016年8月30日期间，你公司控股子公司南京华讯方舟通讯设备有限公司（以下简称南京华讯）向深圳市福锦仁贸易有限公司、深圳市得旺来贸易有限公司、上海富嘉通讯技术有限公司提供财务资助累计金额为2.135亿元，占公司2015年经审计净资产的19.2%。截至2016年底，上述对外提供财务资助的本息已全部收回。
南京华讯上述行为构成了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，以下简称《管理办法》）第三十条第二款第（三）项规定的重大事件。你公司未及时履行信息披露义务，违反了《管理办法》第三十三条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《管理办法》第五十九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2017-07-12 |
|---|
| 标题 | 关于对华讯方舟股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2017]第50号 |
| 批复原因 | 根据你公司对我部年报问询函[2017]第175号、公司部问询函[2017]第150号的回复，你公司2016年向深圳市福锦仁贸易有限公司、深圳市得旺来贸易有限公司、上海富嘉通讯技术有限公司提供财务资助合计2.135亿元，约占最近一期经审计净资产的19.2%，你公司未履行审议程序和临时信息披露义务，你公司未制定完善的涉及财务资助的相关制度。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了《股票上市规则》第9.2条、《主板上市公司规范运作指引》第7.4.2条、7.4.3条和7.4.4条的相关规定。本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，制定完善的涉及财务资助相关制度，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2015-04-27 |
|---|
| 标题 | 恒天天鹅股份有限公司关于重大资产置换暨关联交易预案的修订说明公告 |
| 相关法规 | 《<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条、第四十三条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号》 |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2015]第2号 |
| 批复原因 | 恒天天鹅股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2015年4月7日公告了《恒天天鹅股份有限公司重大资产置换暨关联交易预案》（以下简称“重组预案”）等相关文件，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）对本次交易的文件进行了事后审查，并出具了《关于对恒天天鹅股份有限公司的重组问询函》（非许可类重组问询函【2015】第2号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 本公司及独立财务顾问等相关中介机构根据问询函对本次重组预案等相关文件进行了相应补充和完善。另外，本公司年度审计报告已于2015年4月13日公告，本公司根据经审计的财务数据对重组预案的对应部分进行了调整。
本公司现结合问询函的相关内容就重组预案修订情况逐一说明并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-04-22 |
|---|
| 标题 | 恒天天鹅股份有限公司董事会关于重大资产重组进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2015]第164号 |
| 批复原因 | 公司于4月21日收到深圳证券交易所《关于对恒天天鹅股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2015】第164号，以下简称“《关注函》”），函件对公司股票停牌时间届满，尚未按照反馈意见的要求对预案公告文件进行补充披露的情况表示关注。 |
| 批复内容 | 公司及全体董事承诺将严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，确保按照反馈意见的要求补充披露预案公告文件并及时申请股票复牌。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2015-04-15 |
|---|
| 标题 | 恒天天鹅股份有限公司董事会关于重大资产重组进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2015]第2号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所出具的《关于对恒天天鹅股份有限公司的重组问询函》。 |
| 批复内容 | 目前，公司、交易对手及中介机构等相关各方正在对深圳证券交易所出具的《关于对恒天天鹅股份有限公司的重组问询函》中涉及的问题进行组织回复工作。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
|---|
| 标题 | 保定天鹅股份有限公司加强公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 自查问题一：公司尚未设立董事会专门委员会问题二：随着经济体制改革的不断深入发展，国民经济运行机制的变化，国家有关劳动、生产、安全、环保、财务等方面的政策、法规、制度和标准等有很多补充和修订，这样，我公司原先制订的相关制度，有的已与当前的实际不相符合，有些内容需补充和调整。
|
| 批复内容 | 根据中国证监会于 2007 年 3 月 9 日下发的《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》的要求，公司首先根据通知的附件《上市公司治理专项活动自查报告》的格式对照公司的各项工作以及公司治理结构的各个环节进行自查之后，做出了《保定天鹅股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查报告》。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2002-08-28 |
|---|
| 标题 | 《限期整改通知书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | |
| 批复内容 | 中国证监会石家庄证券监管特派员办事处于2002年6月24日至28日对我公司进行了检查，并于2002年8月6日下发了《关于保定天鹅股份有限公司限期整改通知书》（下称“通知”）。收到通知后，我公司十分重视，董事会迅即组织有关部门对通知中提出的问题进行认真自查，针对存在的问题，制定整改措施，并于2002年8月25日召开了第二届董事会第十九次会议。 |
| 处理人 | 石家庄证管办 |
|
