| 监管关注 公告日期:2023-01-12 |
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| 标题 | 关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2023]第53号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于2023年1月16日前将上述核实情况书面回复我部并对外披露，并同时提交控股股东的书面说明等附件。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-10-10 |
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| 标题 | 关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第376号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年10月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2022-10-01 |
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| 标题 | 黑芝麻:关于深圳证券交易所2022年半年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2022]第37号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2022-06-14 |
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| 标题 | 黑芝麻:关于深圳证券交易所2021年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第410号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-03-09 |
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| 标题 | 关于对南方黑芝麻集团股份有限公司及相关当事人的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第52号 |
| 批复原因 | 经查明，你们存在以下违规行为：
2020年1月、9月，南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称“黑芝麻”）控股子公司广西黑五类物流有限公司、南方黑芝麻（容县）健康粮仓投资有限公司，通过第三方公司合计向关联方深圳市容州文化产业投资有限公司转账1,460万元；2019年、2020年，黑芝麻客户按照上市公司的要求分别向关联方广西黑五类食品销售有限责任公司转移支付上市公司货款1,033.82万元、5.13万元。
上述行为构成黑芝麻实际控制人及其关联人非经营性占用上市公司资金的违规情形，违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条，以及《上市公司规范运作指引（2020年修订）》第6.2.5条的规定。
深圳市容州文化产业投资有限公司和广西黑五类食品销售有限责任公司违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.3条以及《上市公司规范运作指引（2020年修订）》第4.2.3条、第4.2.10条的规定。
黑芝麻实际控制人李汉荣、李汉朝、李玉坚、李玉宇、甘政、李淑娴、李玉琦违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.3条，以及《上市公司规范运作指引（2020年修订）》第4.2.3条、第4.2.10条的规定。
黑芝麻董事长韦清文、时任总经理刘辉、财务总监李维昌、董事程富亮未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第3.1.5条的规定。 |
| 批复内容 | 本所希望你们吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 警示 公告日期:2022-01-01 |
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| 标题 | 黑芝麻:关于收到中国证券监督管理委员会广西监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监会公告[2017]16号) |
| 文件批号 | 广西证监局[2021]20号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现南方黑芝麻集团股份有限公司（下称“黑芝麻”或“上市公司”）存在以下问题：
（一）通过第三方公司向关联方划转资金；
（二）安排关联方代收上市公司货款。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 广西证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2021-12-10 |
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| 标题 | 关于对南方黑芝麻集团股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年4月修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》、《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、向南方农业划转资金构成资金占用
二、通过预付广告款向关联方划转资金构成资金占用
三、向天臣新能源划转资金构成违规对外财务资助 |
| 批复内容 | 一、对南方黑芝麻集团股份有限公司给予通报批评处分；
二、对南方黑芝麻集团股份有限公司控股股东广西黑五类食品集团有限责任公司给予通报批评处分；
三、对广西南方农业开发经营有限公司给予通报批评处分；
四、对南方黑芝麻集团股份有限公司实际控制人李汉荣、李汉朝、李玉坚、李玉宇、甘政、李淑娴、李玉琦给予通报批评处分；
五、对南方黑芝麻集团股份有限公司董事长韦清文、时任总经理胡泊、时任总经理刘辉、财务总监李维昌给予通报批评处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2021-07-31 |
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| 标题 | 黑芝麻:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2021]第41号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-10-22 |
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| 标题 | 关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2020]第35号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项作出书面说明，并在2020年10月28日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2019-12-31 |
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| 标题 | 关于对永拓会计师事务所(特殊普通合伙)、马重飞、蓝元钧采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)、《财政部、证监会关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》(财会〔2012〕2号) |
| 文件批号 | 行政监管措施[2019]23号 |
| 批复原因 | 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）、马重飞、蓝元钧：
根据《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）、《财政部、证监会关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》（财会〔2012〕2号）等规定，我局对你们执业的南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称黑芝麻）2018年年报审计项目进行了检查。经查，我局发现你们在执业中存在以下问题：
一、对关联交易审计不到位
二、未对部分银行账户实施函证程序
三、对部分应收款项审定结果无充分、适当的审计证据支撑
四、部分审计底稿记录错漏 |
| 批复内容 | 综上，你们的上述行为不符合《中国注册会计师执业准则》的有关要求，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十二条、第五十三条的相关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第六十五条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训，严格遵照相关法律法规和中国注册会计师审计准则规范执业行为，同时要进一步加强内部管理，建立健全质量控制制度，勤勉尽责履行审计工作义务，确保审计质量。 |
| 处理人 | 广西证监局 |
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| 警示 公告日期:2019-12-18 |
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| 标题 | 关于对南方黑芝麻集团股份有限公司、韦清文、龙耐坚、李维昌采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2019]24号 |
| 批复原因 | 一、未按规定披露关联方非经营性占用资金的关联交易
1. 超过实际采购金额向关联方预付款项。
2. 直接向关联方提供资金。
3. 通过预付广告款的方式间接向控股股东或关联方划转资金。
二、变更部分募集资金使用用途未履行审议程序 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条和五十九条规定，我局决定对你公司及韦清文、龙耐坚、李维昌采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视上述问题，采取有效措施切实整改，收回被占用资金，并对相关责任人进行内部问责。你们应当认真吸取教训，依法履行信息披露义务，杜绝此类违规行为再次发生。 |
| 处理人 | 广西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2019-07-17 |
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| 标题 | 关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2019]第91号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的关注函，公司部关注函〔2019〕第91号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年7月22日前将上述核实情况书面回复我部，并报备相关证明材料。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-06-03 |
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| 标题 | 关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2019]第151号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的年报问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2019年6月10日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。涉及需披露的，请及时履行披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-11-29 |
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| 标题 | 关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2018]第122号 |
| 批复原因 | 南方黑芝麻集团股份有限公司董事会：2017年6月20日，你公司披露《关于转让广西容州物流产业园有限公司股权暨关联交易的公告》（以下简称“关联交易公告”）称，你公司拟以2.95亿元的价格将持有的广西容州物流产业园有限公司（以下简称“容州物流”）100%股权转让给关联方广西容县沿海房地产开发有限公司（以下简称“容县沿海”）。该项关联交易事项已经2017年7月7日召开的股东大会审议通过。你公司2017年年报披露后，我部向你公司发出年报问询函，其中重点关注了该项关联交易的进展情况。根据你公司2018年5月27日披露的《关于深圳证券交易所对公司2017年报问询函的回复》公告（以下简称“回函”），你公司上述关联交易事项存在以下问题：
1.未如实披露容州物流股权质押情况。
2.未及时披露关联交易事项的进展情况。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了《股票上市规则（2014年修订）》第2.1条、7.6条、10.2.8条和《股票上市规则（2018年修订）》第2.1条、7.6条、10.2.8条的规定。本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、公平、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-10-23 |
|---|
| 标题 | 关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第217号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的关注函，公司部关注函〔2018〕第217号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明并进行补充披露，在2018年10月26日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-27 |
|---|
| 标题 | 关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2018]第118号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的年报问询函，公司部年报问询函[2018]第118号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2018年6月4日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。涉及需披露事项的，请及时履行披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-08-28 |
|---|
| 标题 | 关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2017]第20号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的重组问询函（许可类重组问询函[2017]第20号）。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在8月29日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-07-05 |
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| 标题 | 黑芝麻:关于深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2017]第90号 |
| 批复原因 | 南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6 月30日收到深圳证券交易所公司管理部（以下简称“深交所”）下发的《深圳证券交易所关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2017]第90号）（以下简称“关注函”）。 |
| 批复内容 | 关注函要求公司对6月20日披露的《关于转让广西容州物流产业园有限公司股权暨关联交易公告》关于以下问题作出书面说明和披露，现予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-06-30 |
|---|
| 标题 | 关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2017]第90号 |
| 批复原因 | 收到关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的关注函，公司部关注函[2017]第90号。 |
| 批复内容 | 请你公司及相关方于2017年7月3日前，对上述问题履行相应的信息披露义务，同时书面回复我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-19 |
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| 标题 | 关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2017]第11号 |
| 批复原因 | 收到许可类重组问询函[2017]第11号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月22日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 公开谴责 公告日期:2016-05-24 |
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| 标题 | 关于对朱杰给予公开谴责纪律处分的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司重大资产重组管理办法》、《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2016年3月24日，南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称“公司”）披露了《关于终止发行股份购买资产事项暨股票复牌的公告》，称鉴于交易标的鹿邑县金日食用油有限公司及其控股股东朱杰涉及多项债务担保和诉讼，且涉及金额较大，交易对方和标的公司无法在承诺期内解决上述事项，经交易各方协商，确定终止本次发行股份购买资产事宜。前述公告披露的交易标的担保、诉讼信息与之前《南方黑芝麻集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》等文件中披露的信息不一致。
本次重组交易对方、交易标的实际控制人朱杰未按照中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》第四条的规定及时向公司及相关中介机构完整披露交易标的及其本人诉讼、担保情况，对交易标的信息的披露存在重大遗漏，同时出具了与事实不符的承诺。
朱杰未能诚实守信，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.3条的规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出对朱杰予以公开谴责的处分决定。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2016-05-19 |
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| 标题 | 黑芝麻:关于收到深圳证券交易所监管函及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2016]第54号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所对公司下发的《监管函》指出：
公司于2016年3月24日披露的《关于终止发行股份购买资产事项暨股票复牌的公告》中披露的交易标的控股股东朱杰及交易标的涉及多项债务担保和诉讼，且涉及金额较大，交易对方和标的公司无法在承诺期内解决上述事项，确定终止本次发行股份购买资产事宜。前述公告披露的交易标的的担保、诉讼信息与公司于2016年1月12日公告的《公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》中披露的信息不一致，且公司未及时对交易标的前述信息进行披露，亦未对前期披露文件进行补充更正。公司的前述行为违反了深圳证券交易所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条和第2.1条的规定。
公司董事长韦清文违反了《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条和第3.1.5条的规定，对公司上述违规行为负有责任。
公司副董事长、副总裁、董事会秘书龙耐坚未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条和第3.2.2条的规定，对公司上述违规行为负有责任。
深圳证券交易所希望公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 批复内容 | 公司收到深圳证券交易所的《监管函》后，公司董事会对此高度重视，及时向公司董事、监事、高级管理人员以及责任部门进行了传达，并进行认真总结，将采取以下整改措施加以提高：
1、公司董事、监事、高管人员和信息披露部门将进一步加强对《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所相关规则进行学习与理解，不断信息披露的意识和水平，确保公司认真、及时地履行信息披露义务，保证信息披露内容真实、准确、完整，杜绝此类事情的再次发生。
2、公司将以本次整改为契机，认真汲取教训，进一步加强信息披露工作的管理，不断提高规范运作水平，持续提高信息披露质量。
3、公司对本次信息披露存在的问题给投资者带来的不便致以诚挚的歉意。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-01-12 |
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| 标题 | 黑芝麻:关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)修订说明的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组(2014年修订)》、《上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》、《上市公司重大资产重组管理办法》 |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2016]第3号 |
| 批复原因 | 南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）于2016年1月4日在指定媒体公告了发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关文件后，于2016 年1月6日收到深圳证券交易所下发的《关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函[2016]第3号）。 |
| 批复内容 | 公司对《重组问询函》中提出的问题进行逐项落实并对《公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》进行了相应的修订、补充和完善。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2015-11-27 |
|---|
| 标题 | 黑芝麻:关于深圳证券交易所重组问询函回复的公告 |
| 相关法规 | 《26号准则》、《主板信息披露业务备忘录第6号—资产评估相关事宜》 |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2015]第35号 |
| 批复原因 | 公司本次重组相关事项披露后，深圳证券交易所按规定对公司披露文件进行了事后审查，并于2015年11月23日向公司下发了《关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的重组问询函》［许可类重组问询函（2015）第35号，以下简称“《重组问询函》”］，要求公司就《重组问询函》提出的相关问题进行回复并对《重组预案》进行补充完善。 |
| 批复内容 | 针对相关的问询事项，公司已向深圳证券交易所做出书面回复，并按照《问询函》的要求对公司《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》（以下简称“预案”）等文件进行了修改和补充，现将回复的具体内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2015-11-24 |
|---|
| 标题 | 黑芝麻:关于资产重组事项的进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2015]第35号 |
| 批复原因 | 公司本次重组相关事项披露后，深圳证券交易所按规定对公司披露文件进行了事后审查，并于2015年11月23日向公司下发了《关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的重组问询函》［许可类重组问询函（2015）第35号，以下简称“《重组问询函》”］，要求公司就《重组问询函》提出的相关问题进行回复并对《重组预案》进行补充完善。 |
| 批复内容 | 截止本公告日，公司正会同中介机构、相关交易对方、交易标的公司就深圳证券交易所问询的事项进行逐项落实，待核查并落实后，公司将向交易所专门回复并说明落实情况，同时将对公司的《重组预案》进行相应的补充完善。鉴于前述工作尚未完成，在此期间，公司股票继续停牌，待深圳证券交易所对公司《重组预案》审查通过并更新公告后复牌。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2015-06-25 |
|---|
| 标题 | 黑芝麻:关于2014年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2015]第94号 |
| 批复原因 | 南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到《深圳证券交易所关对南方黑芝麻集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2015】第94号，以下简称“年报问询函）”。函中指出公司年报中需要补充说明的问题。 |
| 批复内容 | 公司接到年报问询函后，对有关问题进行了认真核实和了解，并已按照相关要求向深圳证券交易所作出回复，现就有关情况进行公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 整改通知 公告日期:2014-07-11 |
|---|
| 标题 | 南方黑芝麻集团股份有限公司关于信息披露存在问题的整改措施公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广西证监局[2014]2号 |
| 批复原因 | 广西证监局对公司检查中发现信息披露方面存在的问题：
（一）关联方披露不完整
（二）关联方披露不正确
（三）其他应收款余额披露存在错误
（四）预付账款账龄披露存在错误 |
| 批复内容 | 整改方案与整改措施：
1、进一步强化公司信息管理和信息披露
2、强化控股股东（实际控制人）的重大信息报告与披露责任
3、开展会计基础工作自查自纠和业务培训活动
4、启动公司会计基础管理内部审计
5、启动责任追究机制 |
| 处理人 | 广西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2014-06-13 |
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| 标题 | 南方黑芝麻集团股份有限公司关于2013年年度报告的补充(更正)公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳证券交易所在对公司2013年年度报告的事后审查中关注到公司2013年度核销对郑州南方食品有限公司1,200万元的应收账款、4家参股公司未披露法定代表人、公司的关联往来及关联交易等问题。 |
| 批复内容 | 公司现已就有关事项进行了补充披露并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2014-04-25 |
|---|
| 标题 | 南方黑芝麻集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2014]第26号 |
| 批复原因 | 2014年4月25日，深交所下发了《关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的监管函》（公司部监管函【2014】第26号），深交所认为：
（1）本公司未就聘请北京永拓会计师事务所为本公司2013年度审计机构的事项及时履行审议程序及信息披露义务。
（2）本公司2013年实际发生日常关联交易金额较年初预计的日常关联交易额度超出5,575.77万元，占本公司2012年度经审计净资产的16%，本公司未就此及时履行审议程序及信息披露义务。 |
| 批复内容 | （1）2014年5月20日，公司召开2014年第一次临时股东大会，会议审议并通过了《关于公司聘请2013年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，公司股东大会同意聘请北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2013年度的财务审计机构和内控审计机构，公司及时追加履行了相关审批程序，并进行了公告。
（2）2014年5月20日，公司召开2014年第一次临时股东大会，会议审议并通过了《关于追加2013年度日常关联交易额度的议案》，公司股东大会同意追加2013年度日常关联交易额度5,575.77万元，公司及时追加履行了相关审批程序，并进行了公告。
公司将吸取教训，加强内部控制建设，完善公司治理结构，强化规范运作，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2013-07-18 |
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| 标题 | 南方黑芝麻集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2013]第8号 |
| 批复原因 | 2013年7月18日，深交所下发《关于对南方黑芝麻集团股份有限公司的定期报告监管函》（公司部监管函[2013]第8号），认为公司2012年经审计净利润大幅增长50.78%，但公司未能及时披露2012年度业绩预告，违反了《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）第2.1条和第11.3.1条规定。 |
| 批复内容 | 公司及时组织全体董事及公司证券部等相关部门认真学习《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》等规定，督促反省问题，加强业务学习，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2012-09-19 |
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| 标题 | 南方黑芝麻集团股份有限公司关于广西证监局现场检查相关问题整改方案的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》,《深圳证券交易所股票上市规则》,《企业会计准则》 |
| 文件批号 | 桂证监字[2012]2号 |
| 批复原因 | 一、公司治理方面存在的问题及整改方案
（一）公司与大股东存在同业竞争和较大金额的关联交易
（二）公司部分资产完整性存在瑕疵
（三）公司部分大额资金支付未履行相关审议程序和信息披露义务
二、信息披露方面存在的主要问题及整改措施
（一）定期报告未披露的关联方关联交易和关联资金往来
（二）定期报告未披露相关诉讼案件的后续进展情况
三、财务管理与会计核算方面存在的主要问题及整改措施
（一）公司资金管理存在的问题
（二）资产减值准备的计提存在不及时、不准确、不完整的情况
（三）公司部分经济业务未按权责发生制及时、完整地进行会计账务处理，导致会计期间收入、费用确认不完整
（四）部分债务利息存在计提不足的情况
（五）部分会计账务处理、会计科目列示不恰当、不正确
（六）公司部分会计账务处理所附原始凭证不完整 |
| 批复内容 | 公司对存在的问题高度重视，成立了以董事长为第一责任人的整改领导小组，逐条逐项地研究制订了详细全面、可行有效的整改方案，并专门召开了董事会和监事会会议认真剖析造成问题存在的原因、研究整改方案的可行性、评估整改方案的实施效果、明确整改时效和落实责任人。 |
| 处理人 | 广西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2012-08-17 |
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| 标题 | 南方黑芝麻集团股份有限公司关于广西证监局现场检查结果及责令改正的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 桂证监字[2012]2号 |
| 批复原因 | （一）公司治理方面存在的问题
（二）信息披露方面存在的问题
（三）财务管理与会计核算方面存在的主要问题 |
| 批复内容 | 1、公司在收到本决定后及时披露，并通报公司的控股股东和实际控制人。
2、公司董事会和监事会应专门召开会议，查找问题原因，按照有关法律法规要求制订切实可行的整改方案，形成相应决议。整改方案应包括详细的整改措施，整改措施必须与本决定内容逐条对应，明确责任人和预计完成时间。公司应在收到本决定后30日内将董事会、监事会的会议记录、会议决议、整改方案报送广西证监局，经该局审核无异议后报送深圳证券交易所履行信息披露义务。
3、公司应于2013年1月26日前完成整改工作，并在定期报告中披露截至上一报告期末尚未完成整改工作的进展情况，广西证监局将对公司整改结果进行跟踪检查。 |
| 处理人 | 广西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2012-02-24 |
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| 标题 | 广西南方食品集团股份有限公司关于财政部驻广西壮族自治区财政监察专员对公司会计信息质量专项检查及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国会计法》 |
| 文件批号 | 财驻桂[2011]153号 |
| 批复原因 | （一）关于资金管理问题
（二）会计核算问题
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| 批复内容 | 本公司对财政部广西专员办检查出的存在问题高度重视，就相关事项进行了认真、彻底的整改，公司将以本次会计信息质量检查为契机，加强制度建设，采取有效措施，不断提高业务水平。 |
| 处理人 | 财政部驻广西壮族自治区财政监察专员办事处 |
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| 整改通知 公告日期:2011-09-29 |
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| 标题 | 广西南方食品集团股份有限公司关于2010年度商标权等无形资产减值相关事项的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2011]第53号 |
| 批复原因 | 公司于2011年2月26日披露了2010年年度报告，经深圳证券交易所审核后，陆续收到该所向公司发出的《年报问询函》、《监管函》（公司部监管函【2011】第53号），该所对公司拥有的“南方”商标权和属下控股子公司广西南方米粉有限责任公司拥有的“快点”商标权等无形资产在2010年度的减值事项予以特别关注。 |
| 批复内容 | 公司就监管函中提出的问题进行了说明并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2010-09-10 |
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| 标题 | 南方黑芝麻集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2010]第96号 |
| 批复原因 | 2010年9月10日深圳证券交易所下发《关于对广西南方食品集团股份有限公司的监管函》，对公司转让南管燃气80%股权相关事项及公司2009年度业绩预告事项进行关注。 |
| 批复内容 | 公司对上述关注到的问题进行了整改并对整改情况予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2010-04-28 |
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| 标题 | 广西南方食品集团股份有限公司关于投资者及深圳证券交易所关注南管燃气公司权益转让事项的说明公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2010]第61号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所下发了《关于对广西南方食品集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2010】第61号），对公司转让南管燃气80%股权相关事项进行关注，本次转让南管燃气公司相关权益的交易应经股东大会表决通过后方可实施，但在未获得股东大会批准前，已于2010年3月31日完成了本次交易所涉及的南管燃气公司80%股权的过户手续，而且对上述事项公司未履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 公司就《关于对广西南方食品集团股份有限公司的关注函》中提出的问题进行了说明并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2009-08-11 |
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| 标题 | 广西南方食品集团股份有限公司关于落实广西证监局《限期整改通知书》的整改方案 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 桂证监字[2009]66号 |
| 批复原因 | 本公司在公司治理、独立运作、信息披露、资产转让、会计处理和财务管理等方面存在的问题。 |
| 批复内容 | 本公司在收到上述《整改通知书》后，董事会、监事会立即召集相关人员认真学习《整改通知书》中提出的问题和相关整改要求，并对照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》、《上市公司治理准则》以及公司《章程》等法律法规、规范性文件和有关规章制度进行全面自查，全面认真地查找问题根源，深刻分析反省问题存在的原因，在此基础上制定切实可行的整改方案，采取有效措施予以整改落实。 |
| 处理人 | 广西证监局 |
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| 违法 公告日期:2009-05-15 |
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| 标题 | 南方黑芝麻集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持发行人股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持发行人股份及其变动管理业务指引》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2009]第32号 |
| 批复原因 | 2009年5月15日，深圳证券交易所下发《关于对广西南方食品集团股份有限公司的监管函》监管到公司董事、副总裁陈德坤于2007年4月16日买入公司股票6,000股，涉及金额43,680元，又于2007年4月20日卖出公司股票1,336股，涉及金额9,792.88元。 |
| 批复内容 | 整改措施：公司及时组织当事人、公司其他董事、监事、高管人员认真学习《证券法》、《公司法》等法规及《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持发行人股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持发行人股份及其变动管理业务指引》等规定，督促董事、监事、高管人员对《监管函》问题进行了反省，吸取教训，引以为戒，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-02 |
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| 标题 | 广西南方控股股份有限公司关于公司治理专项活动整改报告的补充公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、和《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 桂证监上市字[2007]14号 |
| 批复原因 | （一）关于“三会”运作不规范的问题
（二）关于内部控制制度不健全、机制不完善的问题
（三）关于信息披露不及时、不准确的问题
（四）关于公司存在的对外担保的问题
（五）其他问题 |
| 批复内容 | 通过此次公司治理专项活动的开展，本公司全体董事、监事、高管人员规范运作的意识得到加强。公司以此活动为契机，认真学习并严格执行法律法规和有关规章制度，做好后续整改工作，以内控体系建设为突破口，不断夯实管理基础，不断完善公司治理结构，以此推动公司治理水平的不断提高，切实维护公司股东利益。
公司治理是一项长期工作。今后本公司将继续严格按照中国证监会、广西证监局、深圳证券交易所等监管部门的要求，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》和《股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的规定建立公司治理的长效机制和完善公司治理各项工作，不断提高公司治理觉悟，充分积累公司治理经验，认真完善公司各项管理和控制制度，持续规范公司的管理和运作，及时解决存在的各项问题，使公司获得持续、健康、快速发展。 |
| 处理人 | 广西证监局 |
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| 违法 公告日期:2007-04-24 |
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| 标题 | 广西南方控股股份有限公司董事会关于对本公司董事、副总裁陈德坤个人证券账户出现违规交易本公司股票情况的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司高管所持本公司股票及其变动管理规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事、副总裁陈德坤先生将自己的证券账户，借予其亲戚使用，违规交易本公司股票。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 其他机构 |
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