| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-05-09 |
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| 标题 | 湖南发展:关于持股5%以上股东的一致行动人误操作导致短线交易暨持股变动比例超过1%的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 湘投控股的一致行动人金信期货于2022年05月06日在减持公司股份的过程中，因误操作导致又买入股票，构成短线交易。 |
| 批复内容 | 1、公司于2022年05月06日下午接到湘投控股电话通知后，立即向金信期货问询相关情况。经了解，金信期货本次“买入”操作系交易员操作失误导致，本次误操作事项未发生在深圳证券交易所规定的定期报告敏感期内，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，亦不存在利用本次交易谋求不当利益的目的。2、根据《证券法》第四十四条的规定：上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。金信期货于2022年05月06日卖出公司股票5,790,947股，成交均价为16.943元/股，因误操作买入公司股票35,000股，成交均价为16.622元/股。本次误操作行为产生的收益11,235.00元，计算公式为（卖出均价-买入均价）*短线交易买入股数=（16.943元/股-16.622元/股）*35,000股=11,235.00元。公司董事会将督促金信期货上交上述收益。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-04-13 |
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| 标题 | 湖南发展:关于持股5%以上股东误操作违规减持的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2021年4月12日，湘投控股按规定减持其他上市公司股份期间，因工作人员操作失误，导致通过二级市场集中竞价方式减持公司股份511,200股，占公司总股本0.11%，成交价格为6.714元/股，交易金额为3,432,358.00元。本次减持前，湘投控股持有公司股份36,982,509股，占公司总股本的7.97%。本次减持后，湘投控股持有公司股份36,471,309股，占公司总股本的7.86%。
上述行为违反了《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条“上市公司大股东、董监高通过本所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的十五个交易日前向本所报告减持计划，在本所备案并予以公告”的相关规定，本次减持构成违规减持。 |
| 批复内容 | 1、湘投控股发现上述操作失误后及时通知了公司，并表示目前没有减持公司股份的计划。2、湘投控股承诺将从此次事件中吸取教训，在未来证券交易中杜绝类似事件再次发生，并就本次违规减持行为向广大投资者致以诚挚的歉意。3、公司将进一步要求全体董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东加强对《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规和规范性文件的学习，严格恪守上述各项规定。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-31 |
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| 标题 | 湖南发展:关于2015年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2016]第281号 |
| 批复原因 | 近日，湖南发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所公司部发来的《关于对湖南发展集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函[2016]第281号）。 |
| 批复内容 | 公司就问询函所提问题进行了认真核查，现将问询函回复情况公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司部 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-07-14 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(王之所) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2015]20号 |
| 批复原因 | 经查明，王之所存在以下违法事实：
一、王之所编造并传播虚假信息
二、王之所的行为扰乱了证券市场
三、王之所借助编造并传播虚假信息交易股票获利
以上事实，有相关发帖记录截屏、注册信息、登陆日志、浏览量信息，证券账户信息、银行账户信息，情况说明、公告，涉案人员询问笔录等证据证明，足以认定。
王之所的上述行为，违反了《证券法》第七十八条第一款关于“禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场”的规定，构成《证券法》第二百零六条所述“扰乱证券市场”行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零六条的规定，我会决定：责令王之所改正，没收违法所得131,132.5元，并处以131,132.5元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 立案调查 公告日期:2015-07-03 |
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| 标题 | 证监会通报近期针对扰乱信息传播秩序执法工作情况 |
| 相关法规 | 《证券法》、《刑法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 6月5日，证监会“2015证监法网专项执法行动”集中部署了第四批针对编造、传播虚假或误导性信息的16起案件，现已查明其中6起案件的主要违法事实，并根据违法事实的性质和情节，将有关机构和个人依法移送公安机关查处。
编造、传播“湖南发展收购财富证券”虚假信息案。经查，长沙某银行部门负责人王某利用他人账户于2015年4月20日、22日共计买入“湖南发展”6万股后，于22日晚使用“云像一片云”账号，在东方财富网“湖南发展”股吧编造发布“湖南发展有可能募资收购财富证券”虚假信息。此后三个交易日，“湖南发展”股价上涨26.3%，湖南发展于24日、26日分别发布澄清公告。王某于2015年5月11日、19日卖出上述“湖南发展”股票，获利131132.5元。 |
| 批复内容 | 上述有关机构和个人的行为涉嫌违反《证券法》、《刑法》相关规定，我会依法将上述案件移送公安机关，并将根据司法机关处理意见进一步追究相关机构和个人的行政责任。
发言人介绍，证监会还将会同公安机关严厉打击造谣传谣行为。今天，证监会已集中部署了3起主要针对有关媒体和个人编造、传播、炒作股民炒股亏损后跳楼、伤人等不实传言的案件，有关进展情况，将及时向市场公布。
发言人特别指出，近一段时间以来，市场走势波动较大，高度敏感，一些不法分子乘机散布谣言，编造、传播虚假信息，有些将个别事件或案件与股市捆绑，引发市场恐慌情绪，甚至成为做空力量操纵市场的工具。一些不具备证券投资咨询业务资格的机构和人员也利用市场机会，开展非法经营活动，获取不法利益。今天公布的6起案件是按照“2015证监法网专项执法行动”从严从快打击的工作要求取得突破的阶段性成果。下一步，证监会将严密跟踪媒体网络舆情，安排专门力量持续开展线索筛查和调查布控工作，会同公安和媒体网络主管机关及时查办案件，严厉打击编造、传播虚假信息的违法违规行为，务使谣言乱市者付出沉重的代价。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 立案调查 公告日期:2014-12-23 |
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| 标题 | 湖南发展集团股份有限公司有关情况自查公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 证监会新闻发言人张晓军19日在新闻发布会上介绍，近期，证监会依托大数据系统，强化了针对市场操纵线索筛查和调查工作。目前，已对涉嫌操纵"中科云网"、"百圆裤业"、"兴民钢圈"、"山东如意"、"湖南发展"、"铁岭新城"、"宝泰隆"、"宝鼎重工"、"元力股份"、"东江环保"、"中兴商业"、"山东威达"、"宁波联合"、"远东传动"、"科泰电源"、"新海股份"、"九鼎新材"、"珠江啤酒"等18只股票的涉案机构和个人立案调查。 |
| 批复内容 | 目前，证监会已对涉嫌操纵18支股票的涉案机构和个人立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 人为操纵 公告日期:2014-12-19 |
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| 标题 | 证监会通报针对市场操纵的执法工作情况 |
| 相关法规 | 《证券法》、《刑法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近期，证监会依托大数据系统，强化了针对市场操纵线索筛查和调查工作。目前，已对涉嫌操纵“中科云网”、“百圆裤业”、“兴民钢圈”、“山东如意”、“湖南发展”、“铁岭新城”、“宝泰隆”、“宝鼎重工”、“元力股份”、“东江环保”“中兴商业”、“山东威达”、“宁波联合”、“远东传动”、“科泰电源”、“新海股份”、“九鼎新材”、“珠江啤酒”等18支股票的涉案机构和个人立案调查。 |
| 批复内容 | 针对当前市场运行特征和市场操纵行为新特点，发言人表示，证监会已于近期开展打击市场操纵专项执法行动。一是拓宽线索渠道，强化实时监控，全面排查异动交易，依托大数据系统深入分析挖掘操纵市场线索；二是集中力量查处市场操纵案件，发现一起，查处一起，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关；三是进一步完善针对市场操纵案件的行刑衔接机制，提高行政执法的时效性，加大刑事追责力度。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2013-08-17 |
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| 标题 | 湖南发展集团股份有限公司关于2013年半年度报告及其摘要的更正公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2013年半年度报告及2013年半年度报告摘要中，公司披露股东持股情况时，公司股票为融资融券标的证券的，股东持股数量未按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及其权益数量合并计算。 |
| 批复内容 | 近日，根据深圳证券交易所半年报事后审核反馈意见的要求，公司已对信用担保账户进行了分拆合并计算，并对公司2013年半年度报告及其摘要的相关内容进行更正并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违法 公告日期:2013-01-31 |
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| 标题 | 湖南发展集团股份有限公司关于持股5%以上股东短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 截至 2013 年 1 月 21 日，湘投控股持有公司股份 55，482，454 股，持股比例为 11.95%。湘投控股因操作失误于 2013 年 1 月 22 日累计购买公司股份 220，000 股，均价 8.5932 元/股。2013 年 1 月 29 日累计卖出公司股份 220，000 股，均价 8.4759 元/股。
上述行为违反了《证券法》第四十七条规定，湘投控股构成短线交易。 |
| 批复内容 | 1、根据《证券法》第四十七条，公司董事会需要收回此次交易所得收益，但湘投控股本次短线交易未产生收益，因此不存在董事会收回其所得收益的情形。
2、公司将加强董事、监事、高级管理人员及持有公司股份百分之五以上的股东对《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的学习，避免此类事项再次发生。
3、湘投控股对因本次事件给公司和市场带来不良影响，向广大投资者致以诚挚歉意，并表示今后将加强账户管理，严格遵守相关法规，切实履行股东义务。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 湖南金果实业股份有限公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监公司字[2007]05号 |
| 批复原因 | 1、2006年6月30日公司第五届董事会到期，公司选举新一届董事会。2、董事会已在多年前组建了战略委员会、薪酬委员会和审计委员会三个专门委员会，但一直没有组建提名委员会。 3、公司高管人员产生都是董事会任命，尚未建立管理层的竞争机制，管理层内部问责机制。4、完善公司《股东大会网络投票制度》、《对外担保管理制度》5、没有制订《募集资金管理办法》公司未建立《对外担保管理制度》和《关联交易管理制度》。 |
| 批复内容 | 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号），公司于 2007年 4 月 26 日正式启动公司治理专项活动，先后完成了自查整改、公众评议和中国证券监督管理委员会湖南省证监局（以下简称“湖南证监局”）现场检查整改等工作。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 整改通知 公告日期:2004-01-30 |
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| 标题 | 湖南金果实业股份有限公司关于中国证监会长沙特派办巡检问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司章程指引》、《公司法》、《上市公司治理准则》、《公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司运作不规范；未在定期报告或临时报告中披露发行费用超支挤占募集资金情况、进度滞后、使用效益不好；公司在"五分开"、募集资金使用情况、财务信息披露方面存在部分遗漏；部分会计事项处理不当。 |
| 批复内容 | 中国证监会长沙特派办根据《上市公司检查办法》和《关于2003年上市公司巡回检查工作的通知》，于2003年10月21日至24日对我公司进行了现场巡回检查,并由长沙特派办就检查中发现的问题及整改要求下发了《关于要求湖南金果实业股份有限公司对巡检问题限期进行整改的通知》(以下简称"通知")。接到通知后，公司董事、监事及高管人员对提出的问题进行了深入的讨论和研究，对照有关法律、法规，针对公司存在的问题制定了相应的整改措施。 |
| 处理人 | 长沙特派办 |
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