| 立案调查 公告日期:2022-06-29 |
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| 标题 | 罗牛山:关于子公司大东海收到中国证监会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0292022001号 |
| 批复原因 | 子公司大东海涉嫌构成信息披露违法违规行为 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对公司立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2018-09-25 |
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| 标题 | 关于对罗牛山股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2018]第53号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所关于对罗牛山股份有限公司的半年报问询函，公司部半年报问询函[2018]第53号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题作出书面说明，并在2018年9月28日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。涉及信息披露事项的，请及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-07-10 |
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| 标题 | 关于对罗牛山股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第134号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对罗牛山股份有限公司的关注函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露事项的，请及时 履行披露义务，并在2018年7月13日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2018-06-28 |
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| 标题 | 罗牛山:关于收到中国证监会海南监管局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2018]7号 |
| 批复原因 | 2018年4月27日，你公司获得关于“国际赛马娱乐文化小镇”建设项目的《海南省企业投资项目备案证明》；直至5月8日，你公司才发布《关于全资子公司获得<海南省企业投资项目备案证明>的提示性公告》，披露取得建设项目备案证明的信息，但未充分披露相关项目尚未进行可行性研究，备案证明对后续建设无法定约束力，以及预计开工建设时间、融资渠道和资金来源、土地性质变更等事项存在不确定性等相关风险。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并计入资本市场诚信信息数据库。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2018-05-28 |
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| 标题 | 关于对罗牛山股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2018]第55号 |
| 批复原因 | 罗牛山股份有限公司董事会：
2018年5月8日午间，你公司直通披露了《罗牛山股份有限公司关于全资子公司获得<海南省企业投资项目备案证明>的提示性公告》（以下简称“公告”），称你公司下属全资子公司罗牛山国际马术俱乐部有限公司（以下简称“罗牛山马术”）的“海南国际赛马娱乐文化小镇”项目已获得《海南省企业投资项目备案证明》（以下简称“备案证明”）。公告显示，该项目的总投资额约为287.80亿元，拟于2018年开工，2020年完成。公告披露后，你公司股价连续上涨。经我部发函督促，你公司分别于5月10和16日披露了补充公告，对项目尚未进行可行性研究、备案证明对后续建设无法定约束力、以及预计开工建设时间、融资渠道和资金来源、土地性质变更等事项存在不确定性等相关风险进行提示。
总投资额为287.80亿元的赛马项目获得备案证明属于可能对公司股价产生较大影响的重要信息，罗牛山马术于4月26日获得备案证明，但你公司于5月8日才对外披露，且你公司在信息披露过程中，存在项目预计开工建设时间前后披露不一致、对项目建设土地性质披露不完整、未充分提示相关风险等问题。
你公司的上述行为违反了《股票上市规则（2018年修订）》第2.1条之规定。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-05-10 |
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| 标题 | 关于对罗牛山股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第[97]号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对罗牛山股份有限公司的关注函，公司部关注函[2018]第[97]号。 |
| 批复内容 | 请你公司及你公司全体董事、监事和高管对上述事项进行核查，于2018年5月10日前将上述核实情况书面回复我部，并对相关信息进行补充披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-05-09 |
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| 标题 | 关于对罗牛山股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第95号 |
| 批复原因 | 收到深交所关于对罗牛山股份有限公司的关注函，公司部关注函〔2018〕第95号
。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年5月9日前将上述核实情况书面回复我部，并对相关信息进行补充披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-01-05 |
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| 标题 | 罗牛山:关于收到海南证监局关注函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 海南证监函[2018]2号 |
| 批复原因 | 2017年12月22日，海南大东海旅游中心股份有限公司（以下简称“大东海”）2017年第四次临时股东大会未审议通过《关于第一大股东变更承诺期限的议案》；12月27日，你公司关于“三年内积极寻求重组方并对大东海进行资产重组”的承诺履行期限已经届满。我局对此高度关注。 |
| 批复内容 | 现要求你公司按照《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告[2013]55号）的相关规定，严格履行相关承诺。你公司应于收到该函件之日起10日内向我局报送承诺履行情况报告。我局将视情况采取进一步监管措施。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2017-07-05 |
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| 标题 | 海南证监局出具《关于对罗牛山股份有限公司大股东股权质押情况关注的函》([2017]369号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 海南证监局[2017]369号 |
| 批复原因 | 海南证监局在日常监管中关注到，截至2017年6月30日，公司控股股东罗牛山集团累计质押公司股份166,205,000股，占其持有公司股份总数的88.70%；罗牛山集团关联方海口永盛畜牧机械工程有限公司（以下简称“永盛畜牧”）累计质押公司股份27,644,500股，占其持有公司股份总数的100.00%。海南证监局要求公司对截至2017年6月30日罗牛山集团及其关联方质押情况进行梳理，结合质押股份的数量、占比、期限、质押警戒线、平仓线等，说明相关质押股份是否存在平仓风险，以及针对平仓风险拟采取的应对措施 |
| 批复内容 | 公司在接到关注函后，立即向罗牛山集团及其关联方永盛畜牧沟通、核实有关情况。经核查，罗牛山集团及其关联方永盛畜牧质押股份的风险均属可控范围，平仓风险较小，二者均对股票二级市场的波动风险有着长年经验的认识，在进行股票质押过程中，进行了相关论证，综合考虑了各种风险，确保股票质押处于相对低的风险状态。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2016-09-06 |
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| 标题 | 海南证监局出具《关于对罗牛山股份有限公司关注的函》([2016]381号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 海南证监局[2016]381号 |
| 批复原因 | （1）2016年1月，公司控股股东罗牛山集团有限公司（以下简称“罗牛山集团”）累计质押所持股份7,620.5万股，占公司总股本的8.66%，公司未按规定予以披露。（2）公司第七届董事会、监事会和高管至2015年11月13日任期已满，直至2016年6月17日才完成换届选举。公司未及时进行换届选举。（3）公司关于本期十万头现代化猪场项目投入金额及向关联方海口四建建筑工程有限公司采购金额披露不准确。（4）公司2015年将多笔政府补助确认为当期损益，金额合计21,348.81万元。要求公司年审会计师对政府补助相关会计处理的合理性发表专项意见。 |
| 批复内容 | 因大股东罗牛山集团相关工作人员变动，新接手人员未能很好学习并掌握相关规则，未及时通知上市公司相关股权质押变动情况，导致未及时履行信息披露义务，对此罗牛山集团和公司深表歉意。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
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| 问讯 公告日期:2015-11-05 |
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| 标题 | 罗牛山:关于深圳证券交易所2015年半年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 牛山股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）公司管理部对公司2015年半年度报告问询函。
1、请公司结合“重要在建工程项目本期变动情况”、“开发成本主要项目明细”、“开发产品主要项目明细”以及现金流量表、资产负债表的相关科目，说明公司对房地产存货、在建工程项目归集和确认的相关内控制度设计和执行情况，以及报告期增加确认或减少的金额与资产负债表、现金流量表相关科目的匹配一致性。
2、请公司复核半年度报告中对所得税调整信息披露的准确完整性以及相关科目的逻辑性，包括“资产负债表”中“递延所得税资产、递延所得税负债、所得税费用”科目与财务报表附注相关项目的完整性和勾稽核对，如“递延所得税资产/递延所得税负债”附注中“未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期”的各年金额填列的依据与准确完整性；“所得税费用”附注中“会计利润与所得税费用调整过程”中各项目之间的逻辑关系，例如“按法定/适用税率计算的所得税费用”填列的准确性，“使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响”和“本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响”与“递延所得税资产/递延所得税负债”项下的“未确认递延所得税资产明细”和“未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期”信息之间的完整性和勾稽性等等。 |
| 批复内容 | 公司根据深交所的要求，现将相关问题的回复披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2015-07-21 |
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| 标题 | 海南证监局出具《关于对罗牛山股份有限公司关注的函》([2015]283号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 海南证监局[2015]283号 |
| 批复原因 | （1）2014年8月，公司全资子公司海南罗牛山畜牧有限公司与关联自然人邵惠兵、姚艺签订《股权转让协议》，约定邵惠兵、姚艺两人分别将持有的三亚罗牛山畜牧有限公司1.55%的股权，按照1.46元/股的价格转让给海南罗牛山畜牧有限公司，两笔股权转让的金额均为73万元。公司仅在年度报告中披露上述关联交易情况，未在关联交易发生时披露相关信息，不符合深交所《股票上市规则》10.2.3的要求。（2）公司报告期内核销其他应收款166.73万元，其中包括关联方原后勤公司长期挂账金额139.22万元。公司核销上述其他应收款项未按照《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》（证监会计字[2004]1号）的有关规定履行决策程序。 |
| 批复内容 | 收到《关注函》后，公司高度重视，积极向公司董事、监事、高级管理人员等传达，并加强对相关法律、法规的学习和理解，汲取教训，持续完善公司治理，规范信息披露工作，提高财务核算质量，促进公司健康、稳定、持续发展。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2015-03-21 |
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| 标题 | 罗牛山股份有限公司关于2014年年度报告的补充公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2014年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 罗牛山股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于2015年2月11日和2月12日分别披露了公司《2014年年度报告》和更正后的《2014年年度报告》。深圳证券交易所在对我公司2014年年度报告的事后审查中关注到以下问题：
一、公司大额股权转让收益确认的合规性
二、公司消耗性生物资产成本和期末存栏价值核算的准确性和合规性
三、公司报告期内制造费用归集和核算的准确性
四、公司前五大客户销售情况
五、大额其他应收款的具体情况
六、公司关联资金往来披露的准确性和一致性
七、公司其他年报信息披露的完整性
八、公司现金流量表具体明细科目归集和列示的准确性 |
| 批复内容 | 对于以上关注事项，公司现补充、更正并予以披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-03-17 |
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| 标题 | 罗牛山:关于最近五年公司被海南证监局和深交所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2015]第15号 |
| 批复原因 | （1）报告期内，你公司发生前期会计差错更正，合计调减了2013年度归属于上市公司股东的净利润368.60万元，调整金额占2013年调整后归属于上市公司股东净利润的14.94%。主要涉及的调整事项包括：根据海南省地方税务局稽查局《税务处理决定书》（琼地税稽处[2014]10号），公司开发建公司2009年、2010年、2011年需补缴税款1,402.75万元，滞纳金386.99万元；房地产开发项目锦地翰城二期A区项目工程结算调减2013年预估的营业成本2,243.23万元、调增土地增值税3,125.90万元；根据海南证监局《关于对罗牛山股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，公司2013年度少确认18套房产销售收入，影响收入1,202.61万元，影响成本744.06万元。上述事项发生于2014年10月-12月，公司迟延至2015年2月11日才对更正后的年报信息进行披露。
（2）2011年度，你公司及下属子公司与关联方海南联成友建筑安装工程有限公司累计实际发生关联交易895.17万元，占公司最近一期经审计净资产的0.57%；2012年度，你公司及下属子公司与关联方海口鑫花园园林工程有限公司累计实际发生关联交易1,945.76万元，占公司最近一期经审计净资产的1.14%；2013年度，你公司及下属子公司与关联方海南联成友建筑安装工程有限公司累计实际发生关联交易1,006.33万元，占公司最近一期经审计净资产的0.59%。针对前述事项，你公司迟延至2015年2月11日才进行披露。指出公司的上述行为违反了《股票上市规则》第2.1条、第10.2.4条和第10.2.10条的规定。 |
| 批复内容 | 公司在接到上述监管函后，对其高度重视，组织相关人员对上述《监管函》中提出的问题逐条进行了讨论、确认和落实，并提出了相应整改措施，补充履行了信息披露义务。公司将严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2014-10-24 |
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| 标题 | 罗牛山:关于最近五年公司被海南证监局和深交所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2010年修订) |
| 文件批号 | 海南证监局[2014]6号 |
| 批复原因 | 延迟确认2013年度房地产收益，截止至2013年12月31日，锦地翰城二期项目有18套住房已完成交房手续，但未确认该部分销售收入，不符合公司房地产销售收入确认原则；公司董事长直系亲属徐宵杨在海口泓业投资有限公司担任执行董事，并持有该公司45%股权。该公司与公司构成关联关系，但公司未根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2010年修订）要求对相关关联方进行披露；对关联方应收款项全额计提坏账准备缺乏依据，对负有回收责任的人员缺乏相应的追责措施；2013 年年报对公司房地产收入确认原则仅依照企业会计准则进行原则性披露，未明确房地产销售收入确认的具体标准；畜牧业一直是公司的主营业务，消耗性生物资产存栏计价是公司生猪成本核算的重要会计处理依据。公司虽有生猪存栏计价公式，但未制定生猪存栏计价书面制度，相关存货计价调整机制的内控制度存在一定缺陷。对两笔金额合计971,449元的欠款逾期未采取其它实际有效措施收回。 |
| 批复内容 | （1）公司进行了会计差错更正，修订了《锦地翰城项目新交房管理办法》，完成交房手续、优化交房流程；修订了《罗牛山股份有限公司房地产收入核算办法》，细化房地产收入确认条件；组织相关人员优化了《生物资产的核算办法》（包括生猪分类、日常管理、成本核算、期末盘点及期末计价等），明确了消耗性生物资产按生长阶段分步核算计价，使计价方式更科学。公司结合上述修订的制度，对《罗牛山会计核算制度》进行修订。同时公司通过正式启动用友NC6项目，力争以建立统一的财务集团管理信息平台把财务管理流程以及财务管理制度进行固化，从而规范各级单位的会计核算标准，提高会计核算的准确性、及时性。
（2）2013年度房地产收益延迟确认导致的收入及利润影响额已在公司《2014年年度报告》中进行了追溯调整；
（3）全面开展对公司第一大股东、董事、监事及高级管理人员的关联关系情况的清查、梳理，补充确认相关关联交易，对《关联交易管理制度》进行了修订。公司依据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》在2014年年度报告中对关联方相关情况进行披露；经公司第七届董事会第十五次临时会议和2014年度股东大会审议通过了《关于补充确认关联交易的议案》，并披露了《关于补充确认关联交易的公告》。
（4）经过一个月的持续催收，两笔欠款均全额收回；给予相关责任人扣罚三个月绩效工资的经济处罚。且全面梳理应收款项管理制度及流程，结合公司业务特点，修订《罗牛山股份有限公司应收款项管理办法》。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2014-07-10 |
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| 标题 | 罗牛山股份有限公司关于公司环保整改进展情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 日前，国家环境保护部公布了在督查过程中，72家企业因环境问题被点名批评，公司涉及其中。
根据国家“十二五”期间关于鼓励发展规模化养猪企业，推进环境友好型畜牧业生产模式的总体部署，国家环保部对畜禽养殖企业污染治理提出了新的要求。目前，海南全省畜牧养殖企业粪水治理主要采用UASB厌氧发酵模式，沼液进行还田利用，沼气供给周边农户使用，无法满足海南省国土环境资源厅提出的“零排放”要求，沼液没有足够土地进行消纳，猪栏设施陈旧，没有彻底清污分流。
公司目前正处于养殖业转型升级的关键和困难阶段，还存在部分建设年限已久的养猪场和污水处理工程。 |
| 批复内容 | 根据政府相关要求和公司减排综合治理初步实施方案，2014年4月至6月公司已陆续关停12家养殖场，其他养殖场环保改造工作正按计划有序进行。公司将按照《企业会计准则》有关规定，对上述养殖场关停和整改事项进行相关会计处理。
2014年4月至6月公司养殖场未收到新增行政处罚决定书（含执行裁定书）。
公司拟投资新建十万头现代化养猪场，现已立项、可研，但选址、环评等尚需进一步研究、论证、确定，该项目是否顺利实施尚存在不确定性。
目前，公司其他生产经营均正常开展。公司将根据相关进展情况，及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 国家环境保护部 |
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| 整改通知 公告日期:2014-06-17 |
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| 标题 | 罗牛山:关于最近五年公司被海南证监局和深交所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2014]第49号 |
| 批复原因 | 针对你公司2012年年报，公司年审会计师出具保留意见的审计报告。保留意见事项为：公司全资子公司天津市宝罗畜禽发展有限公司（以下简称“天津宝罗”）原持有天津宝迪农业科技发展有限公司（以下简称“天津宝迪”）1,428万股，占股份总额的21.41%；2012年10月，天津宝罗将所持有的天津宝迪150万股转让给柯江红，转让后持股比例下降为19.16%，核算方法相应由权益法变更为成本法。公司2012年度根据天津宝迪2012年1-9月未审报表确认投资收益447.74万元，占利润总额的13.74%。由于天津宝迪未提供其他相关资料，其无法实施审计程序以获取充分、适当的审计证据。而你公司在回复我部对公司2012年年报问询函时表示，天津宝迪的审计工作尚未结束，公司将持续关注宝迪公司的审计结果及对公司2012年度经营业绩的影响；在回复我部对公司2013年半年报问询函时表示，在转让时点，根据天津宝迪未审报表进行损益确认符合《企业会计准则》相关规定的，无需根据公司年报披露后才获取的天津宝迪审计报告对2012年年报进行调整；但你公司在2014年4月30日披露2013年年报时，同日披露了《关于前期会计差错更正的公告》，根据天津宝迪2012年度审计报告对公司2012年相关财务信息进行了更正。你公司的上述行为违反了《上市规则》第2.1条规定。 |
| 批复内容 | 公司立即组织人员逐项核查并答复了深交所的问询，形成对监管函的回复报送深交所并抄报中国证监会派出机构。公司认真吸取教训，强化公司相关人员对《证券法》、《公司法》、《股票上市规则》等相关法律法规的学习，杜绝此类事件再次发生，做到及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2014-06-16 |
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| 标题 | 罗牛山:关于最近五年公司被海南证监局和深交所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 海南证监局函[2014]159号 |
| 批复原因 | 海南证监局认为公司在海南大东海旅游中心股份有限公司股权分置改革中的承诺无明确的履行期限，不符合中国证监会《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的规范性的要求。 |
| 批复内容 | 公司董事会在收到上述关注函后高度重视，公司于2014年6月7日向海南大东海旅游中心股份有限公司发出《关于变更罗牛山股份有限公司对海南大东海旅游中心股份有限公司承诺的函》，并经2014年6月27日海南大东海旅游中心股份有限公司2014年第二次临时股东大会审议通过《关于公司大股东变更承诺的议案》，且将整改报告上报海南证监局并通过审核。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2014-04-12 |
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| 标题 | 罗牛山股份有限公司关于公司环保整改进展情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 日前，国家环境保护部公布了在督查过程中，72家企业因环境问题被点名批评，公司涉及其中。
根据国家“十二五”期间关于鼓励发展规模化养猪企业，推进环境友好型畜牧业生产模式的总体部署，国家环保部对畜禽养殖企业污染治理提出了新的要求。目前，海南全省畜牧养殖企业粪水治理主要采用UASB厌氧发酵模式，沼液进行还田利用，沼气供给周边农户使用，无法满足海南省国土环境资源厅提出的“零排放”要求，沼液没有足够土地进行消纳，猪栏设施陈旧，没有彻底清污分流。
公司目前正处于养殖业转型升级的关键和困难阶段，还存在部分建设年限已久的养猪场和污水处理工程。 |
| 批复内容 | 根据政府相关要求和公司减排综合治理初步实施方案，2014年公司将陆续关停14家养殖场（其中1-3月已关停2家），计划对6家养殖场进行就地环保改造工作。受上述因素影响，公司预计处置商品猪约8万头，处置种猪约0.6万头；经初步估算，上述养殖场的关停和环保改造可能造成固定资产、转运费、生猪死亡等直接、间接损失约5000万元，未来公司生猪出栏量将因此减少约12万头。公司将按照《企业会计准则》的有关规定，对上述养殖场关停损失进行会计处理，最终以会计师事务所年度审计结果为准。
2014年1-3月公司养殖场新增收到相关部门行政处罚决定书（含执行裁定书），处罚金额合计60万元。 |
| 处理人 | 国家环境保护部 |
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| 整改通知 公告日期:2014-01-08 |
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| 标题 | 罗牛山股份有限公司关于公司环保整改进展情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 日前，国家环境保护部公布了在督查过程中，72家企业因环境问题被点名批评，公司涉及其中。
根据国家“十二五”期间关于鼓励发展规模化养猪企业，推进环境友好型畜牧业生产模式的总体部署，国家环保部对畜禽养殖企业污染治理提出了新的要求。目前，海南全省畜牧养殖企业粪水治理主要采用UASB厌氧发酵模式，沼液进行还田利用，沼气供给周边农户使用，无法满足海南省国土环境资源厅提出的“零排放”要求，沼液没有足够土地进行消纳，猪栏设施陈旧，没有彻底清污分流。
公司目前正处于养殖业转型升级的关键和困难阶段，还存在部分建设年限已久的养猪场和污水处理工程。 |
| 批复内容 | 根据公司减排综合治理初步实施方案，12月继续关停3家养殖场，就前期4家养殖场已开展的就地环保改造工作尚在有序进行中。因上述3家养殖场关停，直接影响公司转栏生猪约5000余头，处置种猪约200头；经初步估算，关停养殖场可能造成固定资产、转运费、生猪死亡等损失近2000万元，预计未来公司商品猪出栏量将因此减少约12000头，种猪出栏量将减少约6000头。
公司养殖场新增收到相关部门行政处罚决定书（含执行裁定书），处罚金额合计300万元。
12月公司收到海口市人民政府给予公司三家已关停的养殖场异地技改扶持资金共计1474万元，公司将按照《企业会计准则》的有关规定，对上述补助资金进行会计处理，并以会计师事务所年度审计结果为准。
目前，公司其他生产经营均正常开展。公司将根据相关进展情况，及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 国家环境保护部 |
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| 整改通知 公告日期:2013-12-04 |
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| 标题 | 罗牛山股份有限公司关于公司环保整改进展情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 日前，国家环境保护部公布了在督查过程中，72家企业因环境问题被点名批评，公司涉及其中。
根据国家“十二五”期间关于鼓励发展规模化养猪企业，推进环境友好型畜牧业生产模式的总体部署，国家环保部对畜禽养殖企业污染治理提出了新的要求。目前，海南全省畜牧养殖企业粪水治理主要采用UASB厌氧发酵模式，沼液进行还田利用，沼气供给周边农户使用，无法满足海南省国土环境资源厅提出的“零排放”要求，沼液没有足够土地进行消纳，猪栏设施陈旧，没有彻底清污分流。
公司目前正处于养殖业转型升级的关键和困难阶段，还存在部分建设年限已久的养猪场和污水处理工程。 |
| 批复内容 | 根据公司减排综合治理初步实施方案，公司已关停5家养殖场，同时对4家养殖场进行就地环保改造工作。因养殖场关停，公司转栏生猪约14000余头，处置种猪约2200余头；经初步估算，关停养殖场可能造成固定资产、转运费、生猪死亡等直接损失约3100余万元，预计未来公司生猪出栏量将因此减少约65000余头。截止目前，公司养殖场收到相关部门行政处罚决定书（含执行裁定书），处罚金额合计约人民币245万元。目前，公司其他生产经营均正常开展。公司将全力组织好养殖场环保整改的各项工作有序进行，同时积极争取地方政府扶持和补贴政策，努力降低环保整改造成的不利影响和损失。公司将根据相关进展情况，及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 国家环境保护部 |
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| 整改通知 公告日期:2013-10-16 |
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| 标题 | 罗牛山股份有限公司关于公司环保整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 日前，国家环境保护部公布了在督查过程中，72家企业因环境问题被点名批评，公司涉及其中。
根据国家“十二五”期间关于鼓励发展规模化养猪企业，推进环境友好型畜牧业生产模式的总体部署，国家环保部对畜禽养殖企业污染治理提出了新的要求。目前，海南全省畜牧养殖企业粪水治理主要采用UASB厌氧发酵模式，沼液进行还田利用，沼气供给周边农户使用，无法满足海南省国土环境资源厅提出的“零排放”要求，沼液没有足够土地进行消纳，猪栏设施陈旧，没有彻底清污分流。
公司目前正处于养殖业转型升级的关键和困难阶段，还存在部分建设年限已久的养猪场和污水处理工程。 |
| 批复内容 | 海南省、海口市领导对各养殖企业对当地环境的污染，特别是红树林区域的污染治理工作高度重视，已会同多部门多企业多次进行专项工作研究和部署。根据省市政府相关会议精神，公司以“稳定生猪出栏量,既保民生供应、又彻底解决猪场污染问题”为目标，结合猪场实际情况，及时制定《罗牛山养殖场“十二五”主要污染物总量减排工作实施方案》，对相关猪场分别实施“关停、减量、就地改造和异地技改”等方法多渠道解决猪场排污问题。通过控制日用水数量，实施清污分流改造，完善污水处理站点改造并正常运转，增加种植基地作为沼液消纳用地等方式进行改造处理，确保沼液不外排，达到海南省“零排放”的要求。
目前，公司正与政府相关部门就相关猪场的综合治理方案做多轮沟通和进一步细化，尚无法估计关停、整改、搬迁对公司主营业务和业绩造成的影响，同时，公司将积极争取政府扶持和补贴政策以弥补相关损失及费用，最大限度维护公司及广大股东利益。 |
| 处理人 | 国家环境保护部 |
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| 监管关注 公告日期:2013-08-01 |
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| 标题 | 罗牛山:关于最近五年公司被海南证监局和深交所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2013]第220号 |
| 批复原因 | 深交所就新闻报道罗牛山部分猪场排污污染等事项进行监管关注，同时要求公司就上述事项进行核查并及时答复。 |
| 批复内容 | 公司接到上述关注函后，对上述事项高度重视，第一时间成立以董事长为负责人的应急处理工作领导小组，亲临现场调查，并立即组织公司人员逐项核查并答复了深交所的问询，形成对关注函的回复报送深交所并通过了审核。 |
| 处理人 | 深交所 |
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| 违法 公告日期:2012-10-13 |
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| 标题 | 海口农工贸（罗牛山）股份有限公司关于高管配偶违规买卖公司股票的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 高管配偶违规买卖公司股票 |
| 批复内容 | 上述情况的发生是由于李万有先生及其配偶对相关规定认识不到位造成的，对此李万有先生和郑自慧女士就本次违规买入公司股票的行为向广大投资者致以诚挚的歉意。公司董事会对此深表歉意，已通报全体董事、监事和高级管理人员，要求立即开展自己及配偶证券账户的自查，并要求全体董事、监事和高级管理人员进一步加强对有关法律法规和规定的学习，同时对自己的配偶加强相关法律法规的教育和监督，杜绝此类事项的再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 整改通知 公告日期:2012-10-11 |
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| 标题 | 罗牛山:关于最近五年公司被海南证监局和深交所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2012]第92号 |
| 批复原因 | 深交所公司管理部发现，2012年10月10日，李万有的配偶郑自慧买入罗牛山股票6,700股，罗牛山预约2012年10月25日披露2012年第三季度报告，上述交易行为违反了《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第3.8.15条规定。深交所希望李万有吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，杜绝此类事件发生。 |
| 批复内容 | 责任人已向公司作出深刻检讨，并对其亲属经验不足、未能学习掌握相关规则而深表歉意，并向公司做出承诺，今后将严格遵守上市公司相关法律法规，杜绝类似情况发生。且上述违规行为发生后，公司多次组织相关人员学习相关法律法则，引以为鉴，杜绝类似情况发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2011-07-20 |
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| 标题 | 罗牛山:关于最近五年公司被海南证监局和深交所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2011]第41号 |
| 批复原因 | 2006年9月29日至2007年9月28日期间，你公司对海南欣科计算机软件有限公司（下称“海南欣科”）累计提供借款665万元，对海南华宇百讯网络有限公司（下称“海南华宇”）累计提供借款1626万元。另外，交易发生时，你公司副总经理张小林任海南欣科董事，你公司监事毛耀庭任海南华宇董事，因此，海南欣科和海南华宇是你公司的关联方。你公司对关联方海南欣科和海南华宇提供的上述借款未履行相应的审议程序，也未及时对外披露。 |
| 批复内容 | 收回对海南欣科计算机软件有限公司的借款665万元、收回对海南华宇百讯网络有限公司的借款1626万元。张小林先生已不担任欣科公司法定代表人，毛耀庭先生已不担任华宇公司法定代表人。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2011-01-14 |
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| 标题 | 罗牛山:关于最近五年公司被海南证监局和深交所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2011]第1号 |
| 批复原因 | 2010年11月11日财政部发布了会计信息质量检查公告（第18号），对2008年度会计信息质量检查发现你公司曾向海南欣科计算机软件有限公司、海南华宇百讯网络有限公司、海口安琼典当有限责任公司及海口力神企业股份有限公司委派法定代表人或财务负责人。请你公司按照《上市规则》说明上述公司是否为你公司关联法人，详细说明你公司与上述公司发生的交易明细，以及上述交易是否按照《上市规则》履行审批程序以及信息披露义务。 |
| 批复内容 | 公司积极组织自查工作，纠正违规行为，如：公司副总经理张小林先生辞去海南欣科计算机软件有限公司法定代表人之职、公司监事会主席毛耀庭先生辞去海南华宇百讯网络有限公司法定代表人之职、公司解除与乐栎华的劳动合同等。公司及时答复了深交所的问询，形成对关注函的回复报送至深交所并通过审核。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2010-12-04 |
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| 标题 | 海口农工贸（罗牛山）股份有限公司关于财政部驻海南省财政监察专员办事处对公司会计信息质量检查及公司整改情况公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、财政部18号文指出我公司内部控制制度不够健全、财务管理不规范、会计基础工作较薄弱、信息披露不实、存在公款私存、坐支现金的问题
二、我公司于2002年4月投资1,755万元设立信联教育信息产业有限公司，随即全额收回该投资款。时任我公司审计机构的海南从信会计师事务所认为，该经济行为应本着实质重于形式的会计核算原则进行处理，据此，我公司一直没有确认上述投资行为。财政部海南专员办认为上述行为属于对长期股权投资核算不实。
三、2008年度，我公司生猪总部收到海口绿聚人环保工程有限公司、海口大夯土石方工程有限公司、海南黄金沟农业生物科技有限公司三家单位银行转款共计1,730万元，财政部海南专员办认为上述问题属于套取现金行为
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| 批复内容 | 我公司已及时缴纳相关罚款，并在检查后立即组织召开专题会议，重点强调套取现金问题的严重性，加强企业内部控制制度，并对相关经办人员提出严厉批评，要求公司及下属各子公司日后坚决杜绝此类问题的发生，否则将给予重罚。 财政部第18号文所涉及其他相关事项我公司均已按照财政部海南专员办的要求进行了整改。今后我公司在日常管理工作中将不断加强财务人员的专业学习与培训，提高会计信息质量，进一步加强公司内控管理，从而有效防范经营风险，完善公司法人治理机制。公司郑重向广大投资者致歉。 |
| 处理人 | 财政部 |
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| 监管关注 公告日期:2010-02-08 |
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| 标题 | 罗牛山:关于最近五年公司被海南证监局和深交所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2010]第19号 |
| 批复原因 | 要求就股票涨幅较大且成交量异常放大、是否存在应披露而未披露的重大信息等进行了问询，同时要求公司就上述事项进行核算并及时答复。 |
| 批复内容 | 公司关注了当时所有公开披露的信息，也关注了公共传媒是否存在对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的传闻，同时，询问了公司董事、监事和高级管理人员。并于2010年2月9日，公司向控股股东海南罗牛山控股集团有限公司（现更名为：罗牛山集团有限公司）发出了《关于请求调查核实相关情况的函》。经核实，均未存在关注函中所述情况。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-26 |
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| 标题 | 海口农工贸（罗牛山）股份有限公司治理整改情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 问题一：关于滨海西路10 宗土地使用权转让过程中存在的问题
问题二：关于业绩真实性方面的问题
问题三：关于梅恩公司持有和转让广济药业股权存在的问题
问题四：关于委托海口食品有限公司持有海南大东海旅游中心股份有限公司 6000 万股股权的问题
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| 批复内容 | 公司将以本次专项活动为契机，进一步完善公司治理，加强公司规范运作，努力总结和创新具有自身特色的公司治理经验和做法，全力打造公司形象, 不断提高公司质量。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-04-26 |
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| 标题 | 海口农工贸（罗牛山）股份有限公司关于对中国证监会海南监管局现场检查问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 琼证监发[2008]60、69号 |
| 批复原因 | 一、关于滨海西路10宗土地使用权转让过程中存在的问题
二、关于转让海口欧枫实业有限公司股权过程中存在的问题
三、关于募集资金使用中存在的问题
四、关于业绩真实性方面的问题
五、关于梅恩公司持有和转让广济药业股权存在的问题
六、关于违规担保的问题
七、关于委托海口食品有限公司持有海南大东海旅游中心股份有限公司6000万股股权的问题
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| 批复内容 | 通过此次海南证监局对公司的现场检查及本公司自查，发现公司过去的确存在一些事项未履行有关程序和信息披露义务，以及信息披露不及时、不准确、不充分、不严谨等不规范行为。究其原因，主要是公司多年来对信息披露工作的重要性认识不足，重视不够，有关业务人员水平不高，态度不端正等原因所引起。为此，公司将继续组织全体董事、监事和高管人员认真学习《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律法规，切实加强相关工作人员的业务培训，严格执行公司内控管理，并针对公司过去的不规范行为认真反思，深刻反省，全面整改，促进公司治理结构的进一步规范。公司还将继续全面自查和及时披露、更正所发现的问题。董事会就过去的不规范行为特向全体投资者郑重致歉，并将以此为戒，杜绝此类事件再次发生。
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| 处理人 | 海南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-25 |
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| 标题 | 海口农工贸（罗牛山）股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 问题：公司未设立董事会下属委员会
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| 批复内容 | 根据公司自查的结果、社会公众的评议和海南监管局的检查结果，公司对公司治理尚需改进的地方拟订了整改措施、整改时间及责任人，并按要求进行了整改，整改报告已于本公司第五届董事会第十一次会议审议通过。
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| 处理人 | 海南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-08-21 |
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| 标题 | 海口农工贸（罗牛山）股份有限公司关于证监会海南监管局要求限期整改的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 琼证监发[2007]151号文 |
| 批复原因 | 股份转让的违规行为。 |
| 批复内容 | 公司对海南证监局的整改通知高度重视，已责成海牛公司和神牛公司，尽快拿出切实可行的整改方案，提交公司董事会和股东大会审议。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
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| 违法 公告日期:2007-07-06 |
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| 标题 | 海口农工贸（罗牛山）股份有限公司董事买卖公司股票情况公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 董事违规买卖公司股票。 |
| 批复内容 | 该情况的发生是由于其本人对《证券法》的相关规定了解不够造成的，对此徐俊峰深表歉意，并作了深刻检讨。公司董事会对此事深表歉意，已通报公司全体董事、监事和高级管理人员，要求立即开展帐户自查，并要求全体董事、监事和高级管理人员进一步加强对有关法律法规和规定的学习。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2006-04-29 |
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| 标题 | 海口农工贸（罗牛山）股份有限公司关于海南监管局专项核查的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于未及时披露与关联方之间关联关系及与关联方资金往来未履行相关程序等存上的问题。 |
| 批复内容 | 中国证监会海南监管局于2005年10月至12月对我公司进行专项核查，并于2006年3月13日下发了《关于对海口农工贸（罗牛山）股份有限公司专项核查中发现问题限期整改的通知》（以下简称"通知"）。公司接到通知后高度重视，组织公司董事、监事、高级管理人员对通知进行了认真的学习和讨论，一致认为海南监管局提出的问题基本符合公司实际情况，此次专项核查将对进一步提升公司规范运作水平、完善公司治理结构起到很大的促进和推动作用。针对通知要求整改的事项，本公司对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和证监会有关法规文件，本着规范发展、严格自律、认真负责的原则，结合公司的实际情况逐项研究，提出了落实整改的措施，并于2006年4月27日经公司第四届董事会临时会议审议通过。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2004-03-27 |
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| 标题 | 海口农工贸（罗牛山）股份有限公司整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 琼证监发[2004]30号 |
| 批复原因 | 2001年度承包出去的四家公司工商登记与实际出资不一致 |
| 批复内容 | 中国证监会海南证监局《关于对海口农工贸（罗牛山）股份有限公司专项核查中发现问题限期整改的通知》（琼证监发[2004]30号）已收悉，我公司针对通知中所提出的我公司2001年度承包出去的四家公司工商登记与实际出资存在不一致的问题进行了整改。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2002-03-13 |
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| 标题 | 关于海口农工贸（罗牛山）股份有限公司、海南大正会计师事务所违反证券法规行为的处罚决定 |
| 相关法规 | 《股票发行与交易管理暂行条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 在股票发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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