| 处罚决定 公告日期:2019-07-11 |
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| 标题 | 赣县红金稀土有限公司受到赣州市赣县区环境保护局行政处罚(赣县区环罚【2019】12号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》 |
| 文件批号 | 赣县区环罚[2019]12号 |
| 批复原因 | 经现场检查发现赣县红金对暂时不能利用或者不能用的工业固体废物（碳酸富钇：3-4吨）露天堆放，未按照国务院环境保护行政主管部门规定建立贮存设施、场所，安全分类堆放，未采取无害化处置措施。 |
| 批复内容 | 责令赣县红金改正，并罚款20,000元。 |
| 处理人 | 赣州市赣县区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-07-11 |
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| 标题 | 赣县红金稀土有限公司受到赣州市赣县区环境保护局行政处罚(赣县区环罚【2019】13号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 赣县区环罚[2019]13号 |
| 批复原因 | 经现场检查发现赣县红金萃取车间未对产生的含挥发性有机废气安装、使用污染防治设备，也未采取措施减少废气排放。 |
| 批复内容 | 责令赣县红金改正，并罚款30,000元。 |
| 处理人 | 赣州市赣县区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-07-10 |
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| 标题 | 广州建丰五矿稀土有限公司受到广州市生态环境局从化区分局行政处罚(从环罚【2019】32号) |
| 相关法规 | 《稀土工业污染物排放标准》 |
| 文件批号 | 从环罚[2019]32号 |
| 批复原因 | 经监测发现广州建丰所产生废水污染物中的总磷浓度（1.37mg/L）指标超出《稀土工业污染物排放标准》（GB26451-2011）表2排放标准（总磷浓度：1mg/L）。 |
| 批复内容 | 责令广州建丰十天内改正违法行为，并罚款100,000元。 |
| 处理人 | 广州市生态环境局从化区分局 |
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| 问讯 公告日期:2017-12-23 |
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| 标题 | 五矿稀土:关于深交所问询事项的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2017]第341号 |
| 批复原因 | 2017年12月20日，公司收到深圳证券交易所《关于对五矿稀土股份有限公司的问询函》（公司部问询函[2017]第341号），就公司2015年7月11日发布的《关于维护股价稳定公告》实施情况进行问询。 |
| 批复内容 | 据此，公司及时与中国五矿集团公司进行了沟通，获悉：中国五矿集团公司旗下公司中国五矿股份有限公司于2015年9月25日至2017年12月22日，通过深圳证券交易所交易系统集中竞价方式，增持公司股份2,057,630股，占公司总股本的0.2098%。中国五矿集团公司或旗下公司拟于2018年12月31日前继续增持不低于1亿元人民币公司股票。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-02 |
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| 标题 | *ST五稀:关于深圳证券交易所对公司2016年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2017]第72号 |
| 批复原因 | 五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月21日收到深圳证券交易所出具的《关于对五矿稀土股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函[2017]第72号）。 |
| 批复内容 | 公司组织相关人员及中介机构对问询函中涉及年报的相关情况进行了认真自查与核查，并按深圳证券交易所的要求及时进行了回复，现将回复内容披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-21 |
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| 标题 | 关于对五矿稀土股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2017]第72号 |
| 批复原因 | 收到公司部年报问询函[2017]第72号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，幵在4月25日前将有关说明材料报送我部，同时抁送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2016-12-27 |
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| 标题 | *ST五稀:关于山西监管局对公司采取责令改正措施决定的整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西监管局[2016]19号 |
| 批复原因 | 五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年10月20日至27日接受了中国证券监督管理委员会山西监管局（以下简称“山西监管局”）的现场检查，并于2016年12月2日收到山西监管局行政监管措施决定书（[2016]19号）《关于对五矿稀土股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称“《决定书》”）。 |
| 批复内容 | 公司高度重视本次检查中发现的问题，针对《决定书》提出的相关问题，对照有关法律法规的规定和要求，制定了相应的整改措施，明确了整改责任人和整改时间。现将相关问题的整改措施和落实情况予以公告。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2016-12-17 |
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| 标题 | *ST五稀:关于深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2016]第216号 |
| 批复原因 | 五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”或“五矿稀土”）于2016年12月12日收到深圳证券交易所出具的《关于对五矿稀土股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2016]第216号）（以下简称“关注函”），对公司拟以现金31,280.14万元收购五矿勘查开发有限公司（以下简称“五矿勘查”）持有的北京华泰鑫拓地质勘查技术有限公司（以下简称“华泰鑫拓”）100%股权事项表示关注。 |
| 批复内容 | 现就关注函相关事项予以回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2016-12-06 |
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| 标题 | *ST五稀:关于收到山西监管局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西监管局[2016]19号 |
| 批复原因 | 你公司子公司定南大华2015年收到政府补助2320万元，影响当期损益2320万元，公司未及时披露。同时，你公司2015年公告预计与五矿稀土集团等发生关联销售业务9.7亿元，但实际仅发生3.5亿元，实际情况与预计情况发生重大变化，公司未及时披露。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条和第三十条相关规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-25 |
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| 标题 | *ST五稀:关于深圳证券交易所对公司2015年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号—上市公司从事固体矿产资源相关业务》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2016]第332号 |
| 批复原因 | 五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年6月13日收到深圳证券交易所出具的《关于对五矿稀土股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函[2016]第332号）。 |
| 批复内容 | 公司组织相关人员及中介机构对问询函中涉及年报的相关情况进行了认真自查与核查，并按深圳证券交易所的要求及时进行了回复，现将回复内容披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-02-03 |
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| 标题 | 五矿稀土股份有限公司关于山西证监局现场检查相关问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东大会规则(2014年修订)》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上市公司章程指引》 |
| 文件批号 | 晋证监函[2014]432号 |
| 批复原因 | 根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》（证监会公告[2010]12号）和上市公司辖区监管责任制的有关要求，中国证券监督管理委员会山西监管局（以下简称“山西证监局”）于2014年9月17日至9月26日对公司进行了现场检查，并于2014年11月27日下达了《关于五矿稀土股份有限公司现场检查情况的监管关注函》，现要求公司对检查中所发现的以下问题进行改正：
一、公司治理方面
1、《公司章程》内容不完善，修订不及时。
2、公司未按照《上市公司股东大会规则（2014年修订）》及时修订完善公司《股东大会议事规则》，增加网络投票、中小投资者表决单独计票、公开征集股东投票权、保护中小投资者表决权等相关规定。
3、公司三会及总经理办公会会议记录不规范，未记录发言要点。不符合《上市公司章程指引》第七十二条、一百二十三条、一百四十七条规定和《公司章程》相关规定。
二、内幕信息知情人登记管理方面
1、公司《内幕信息知情人登记制度》未明确公司将自查和处罚结果报送山西证监局的具体时间。
2、公司《内幕信息知情人登记制度》附件《上市公司内幕信息知情人档案格式》的项目不完整。
3、未定期对内幕信息知情人买卖本公司股票进行自查。
三、募集资金方面
公司《募集资金管理办法》执行不到位，公司未在每月召开总经理办公会检查募集资金使用情况。不符合公司《募集资金管理办法》第十七条相关规定。 |
| 批复内容 | 公司高度重视此次检查中发现的问题，公司董事长组织相关领导和部门，针对《关注函》提出的三大需关注的问题，认真对照有关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了相应的整改措施，明确了整改责任人和整改时间，并最终确定了详细的整改方案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2010-10-28 |
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| 标题 | 山西关铝股份有限公司关于山西证监局现场检查的整改报告 |
| 相关法规 | 《上市规则》《企业会计准则第一号—存货》 |
| 文件批号 | 晋证监函[2010]178号文 |
| 批复原因 | 一、公司2009 年5 月6 日召开的2008 年度股东大会中存在代理人全权委托的情况，五矿集团的委托也未按每项议案表决后进行委托，不符合《公司章程》第61 条规定。
二、公司未聘请专职的证券事务代表，不符合深交所《上市规则》第3.8.2 款的规定。
三、2009 年末铝加工分厂存货还存在负数列帐情况，未做到账实相符，不符合《企业会计准则第一号—存货》第三条和第四条规定。 |
| 批复内容 | 公司收到“整改通知”后高度重视，组织公司董事、监事以及高级管理人员进行了学习、讨论，针对“整改通知”中提到的问题查找原因，逐条落实整改。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-11-08 |
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| 标题 | 山西关铝股份有限公司2007年年报现场检查整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋证监函[2008]137号 |
| 批复原因 | 一、公司治理方面
二、内控制度建立、健全及执行情况方面
三、信息披露方面
四、财务管理和会计核算方面
五、年报审计方面 |
| 批复内容 | 通过本次整改，公司已经意识到在上述相关方面的工作确实需要进一步加强与规范，已经就相关事项进行了整改并引以为戒；通过组织公司董事、监事和高级管理人员对《上市公司内部控制指引》及相关文件的学习，公司将在内部控制的各个方面不断加强与完善，使公司内部控制各方面规范、严格、全面、有效，符合中国证监会、深圳证券交易所的相关要求。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-14 |
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| 标题 | 山西关铝股份有限公司2007年第二次临时董事会会议决议公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋证监函[2007]55号 |
| 批复原因 | （一）“三会”议事规则执行不规范
（二）公司章程有待完善
（三）部分独立董事不够勤勉尽责
（四）公司独立性存在问题
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| 批复内容 | 公司《资金管理办法》和《货币资金管理办法》已经第三届董事会第十九次会议审议通过，公司财务部门依据以上管理办法和相关财务规定制定实施细则，审批、支付程序将不断完善。
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| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2002-11-15 |
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| 标题 | 《限期整改通知书》 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | |
| 批复内容 | 根据中国证监会《上市公司检查办法》的规定要求，2002年10月14日至10月18日中国证监会太原证券监管特派员办事处对我公司例行巡回检查，并于2002年10月25日向我公司下发了《限期整改通知书》。
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| 处理人 | 太原特派办 |
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