| 处罚决定 公告日期:2018-04-18 |
|---|
| 标题 | 赣能股份:关于收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》、《价格违法行为行政处罚规定》、《关于印发<燃煤发电机组环保电价及环保设施运行监管办法>的通知》(发改价格[2014]536号) |
| 文件批号 | 赣价检处[2018]6号 |
| 批复原因 | 2016年1月至12月，丰电二期#5、#6发电机组小时均值超限值时段共计115小时,获取超限值时段环保电价款计411,607.91元，剔除丰电二期依法已缴纳的税金后，应没收超限值时段的环保电价款计341,634.57元。
江西省物价局认为:丰电二期上述行为违反了国家发改委 环境保护部《关于印发<燃煤发电机组环保电价及环保设施运行监管办法>的通知》（发改价格[2014]536 号） 第十五条的规定，属于《价格违法行为行政处罚规定》第九条第十一项的价格违法行为。 |
| 批复内容 | 江西省物价局作出行政处罚如下：
1、根据《中华人民共和国价格法》第三十九条和《价格违法行为行政处罚规定》第九条、第十六条的规定，将丰电二期获取的超限值时段环保电价款341,634.57元予以没收，上缴省财政。
2、根据国家发改委环境保护部《关于印发<燃煤发电机组环保电价及环保设施运行监管办法>的通知》（发改价格[2014]536号）第十五条的规定，丰电二期的超限值行为属于机组负荷低、发电机组启停等客观原因，应没收超限值时段环保电价，可免于罚款。 |
| 处理人 | 江西省物价局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-09-16 |
|---|
| 标题 | 赣能股份:关于下属分公司特别重大事故调查处理结果的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2016年11月24日，江西赣能股份有限公司（以下简称“公司”）下属分公司江西赣能股份有限公司丰城三期发电厂在建项目（以下简称“丰电三期”）在施工过程中发生施工平台倒塌事故（以下简称“事故”）。 |
| 批复内容 | 经事故调查组分析认定：江西丰城发电厂“11·24”冷却塔施工平台坍塌特别重大事故是一起生产安全责任事故。
根据事故原因调查和事故责任认定，依据有关法律法规和党纪政纪规定，对事故有关责任人员提出处理意见：
司法机关对31人采取刑事强制措施（公司下属单位及江西省投资集团公司共7人）。
根据调查认定的失职失责事实、性质，事故调查组在对48名责任人员调查材料慎重研究的基础上，建议对47名责任人员给予党纪政纪处分、通报、诫勉谈话或批评教育（公司及江西省投资集团公司共10人，其中公司董事、监事和高级管理人员4人），另有公司高级管理人员1人因涉嫌严重违纪问题，已被纪检机关立案审查（公司已于2017年1月26日对相关情况予以披露）。
（一）河北亿能烟塔工程有限公司。建议给予吊销建筑工程施工总承包一级资质、吊销安全生产许可证处罚；建议给予2000万元罚款。
（二）中南电力设计院有限公司。建议责令工程总承包停业整顿一年、吊销安全生产许可证处罚；建议给予2000万元罚款。
（三）上海斯耐迪工程咨询有限公司。建议给予降低工程监理电力工程专业甲级资质处罚；建议给予1000万元罚款。
（四）河北魏县奉信建筑安装劳务有限公司。建议给予吊销模板脚手架专业承包资质处罚。
（五）国电丰城鼎力新型建材有限公司。建议给予吊销营业执照处罚。 |
| 处理人 | 国家安全生产监督管理总局 |
|
| 整改通知 公告日期:2017-04-12 |
|---|
| 标题 | 赣能股份:关于收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《关于印发<燃煤发电机组环保电价及环保设施运行监管办法>的通知》、《价格违法行为行政处罚规定》、《中华人民共和国价格法》 |
| 文件批号 | 发改价监[2016]1003号 |
| 批复原因 | 根据国家发改委环境保护部《关于印发<燃煤发电机组环保电价及环保设施运行监管办法>的通知》(发改价格[2014]536号）第十五条的规定“燃煤发电机组二氧化硫、氮氧化物、烟尘排放浓度小时均值超过限值要求仍执行环保电价的，由政府价格主管部门没收超限值时段的环保电价款”。2015年1月至12月，丰电二期#5、#6发电机组超限值时段的环保电价款计489,769.73元，剔除17%的税金后，应没收超限值时段的环保电价款计406,508.88元。
江西省物价局认为:丰电二期上述行为违反了国家发改委 环境保护部《关于印发<燃煤发电机组环保电价及环保设施运行监管办法>的通知》（发改价格[2014]536号）第十五条的规定，属于《价格违法行为行政处罚规定》第九条第十一项“不执行政府指导价、政府定价的其他行为”的价格违法行为。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国价格法》第三十九条和《价格违法行为行政处罚规定》第九条、第十六条，江西省物价局决定责令丰电二期立即整改上述价格违法行为，并作出行政处罚：将丰电二期在规定期限内未向消费者退换的违法所得406,508.88元予以没收。 |
| 处理人 | 江西省物价局 |
|
| 立案调查 公告日期:2017-01-26 |
|---|
| 标题 | 赣能股份:关于副总经理吴纪因违纪被立案调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司近日接到上级纪检部门通知，公司副总经理，赣能丰城二期发电厂总经理、党委副书记，丰城三期扩建工程项目副总指挥吴纪因违纪已被江西省有关纪检机关立案调查。 |
| 批复内容 | 目前，公司已对相关工作做了妥善安排，公司生产经营情况正常。 |
| 处理人 | 上级纪检部门 |
|
| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2016-11-25 |
|---|
| 标题 | 赣能股份:关于下属分公司发生事故的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2016年11月24日早间，江西赣能股份有限公司（以下简称“公司”）下属分公司江西赣能丰城三期发电厂在建项目（以下简称“丰电三期”）在施工过程中发生施工平台倒塌事故。经初步调查，丰电三期项目总承包方承包给具有资质的工程公司（以下简称“施工方”）在对丰电三期7号机组冷却塔施工过程中，施工方搭建的施工平台发生倒塌，造成施工人员伤亡。事故发生后，公司立即启动突发事件应急处置预案，并按相关法律、法规的规定及相关程序向有关部门进行了报告。截至目前，事故已造成67人死亡，2人受伤，另有1人正在搜救中。 |
| 批复内容 | 公司正全力配合政府部门做好现场救援工作。后续公司将根据事故调查进展情况及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
|
| 问讯 公告日期:2016-06-01 |
|---|
| 标题 | 赣能股份:关于深圳证券交易所年报问询函的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2016]第263号 |
| 批复原因 | 江西赣能股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2016年5月24日收到深圳证券交易所《关于对江西赣能股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函[2016]第263号、以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 根据问询函要求，公司就问询函有关内容予以回复，现就有关问题及回复披露予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-04-10 |
|---|
| 标题 | 赣能股份:关于非公开发行股票申请文件反馈意见有关问题补充披露内容的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2015]第158号 |
| 批复原因 | 因公司筹划2015年度非公开发行A股股票事项，与2015年1月30日开市起停牌，并于2015年4月3日复牌。深圳证券交易所根据公司提供的内部信息知情人名单，对公司股票二级市场交易情况进行了核查。核查结果显示，部分买入账户存在停牌前买入，期间交易品种较少，买入金额放大等特征。深圳证券交易所对此表示关注，并要求公司就公司、公司持股5%以上的股东、实际控制人及公司董事、监事、高管人员及其他内幕信息知情人就与关注函所列账户是否存在关联关系进行自查并做出说明。 |
| 批复内容 | 接到深圳证券交易所上述关注函后，公司对相关内容高度关注，立即就关注函所列账户与公司报送内幕知情人是否存在关联关系情况展开了自查，同时通知了控股股东——江西省投资集团公司和实际控制人——江西省国资委。自查结果为公司及控股股东、实际控制人与深圳证券交易所关注函所列账户不存在关联关系。公司于2015年4月24日向深圳证券交易所提交《江西赣能股份有限公司关于深交所对公司关注函的说明》，对自查情况进行了详细说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 整改通知 公告日期:2014-06-20 |
|---|
| 标题 | 江西赣能股份有限公司关于江西证监局对公司采取责令改正措施决定的整改情况进展的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 赣证监发[2014]3号、赣证监发[2014]4号 |
| 批复原因 | 公司总经理张惠良自2009年8月11日起兼任控股股东江西省投资集团公司副总经理至今，违反了《上市公司治理准则》（证监发[2002]1号）第二十二条、第二十三条的规定。同时公司在2009-2012年年度报告中对该事项未予披露，违反《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》中有关董事、监事及高管人员任职情况的披露规定。 |
| 批复内容 | 根据公司整改报告，公司总经理张惠良已向有关国有资产监管部门申请辞去江西省投资集团公司副总经理职务。近日，公司接江西省国资委有关书面通知：经省国资委研究决定，同意免去张惠良同志江西省投资集团公司副总经理职务。
截止目前，公司已根据江西证监局要求完成了整改工作。 |
| 处理人 | 江西证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2014-03-29 |
|---|
| 标题 | 江西赣能股份有限公司关于江西证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 赣证监发[2014]3号、赣证监发[2014]4号 |
| 批复原因 | 公司总经理张惠良自2009年8月11日起兼任控股股东江西省投资集团公司副总经理至今，违反了《上市公司治理准则》（证监发[2002]1号）第二十二条、第二十三条的规定。同时公司在2009-2012年年度报告中对该事项未予披露，违反《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》中有关董事、监事及高管人员任职情况的披露规定。 |
| 批复内容 | 江投集团及公司高度重视江西证监局在《决定书》中所提出的问题，组织了相关人员及部门认真学习，对照《决定书》落实整改内容，并将整改情况报告予以公告。本整改报告已经江西证监局审核无异议。 |
| 处理人 | 江西证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2014-03-01 |
|---|
| 标题 | 江西赣能股份有限公司关于收到江西证监局责令改正决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 赣证监发[2014]3号、赣证监发[2014]4号 |
| 批复原因 | 公司总经理张惠良自2009年8月11日起兼任控股股东江西省投资集团公司副总经理至今，违反了《上市公司治理准则》（证监发[2002]1号）第二十二条、第二十三条的规定。同时公司在2009-2012年年度报告中对该事项未予披露，违反《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》中有关董事、监事及高管人员任职情况的披露规定。 |
| 批复内容 | 针对上述问题，江西证监局要求：
“公司应在收到责令改正决定后2个工作日内披露本决定，通报控股股东、实际控制人，自收到责令改正决定之日起30日内向我局提交整改报告，整改报告应包括整改措施、预计完成时间、整改责任人等内容，经我局审核无异议后披露。” |
| 处理人 | 江西证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2012-09-19 |
|---|
| 标题 | 江西赣能股份有限公司关于江西证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告 |
| 相关法规 | 《主板上市公司规范运作指引》,《上市公司治理准则》,《上市公司章程指引》 |
| 文件批号 | 赣证监发[2012]134号 |
| 批复原因 | 一、规范运作方面存在的问题
二、内部控制执行方面的问题 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视江西证监局在《决定书》中所提出的问题，组织了董事、监事和高级管理人员及相关部门认真学习，对照《决定书》逐项落实整改内容。 |
| 处理人 | 江西证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2012-08-07 |
|---|
| 标题 | 江西赣能股份有限公司关于收到江西证监局责令改正决定书的公告 |
| 相关法规 | 《主板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 赣证监发[2012]134号 |
| 批复原因 | 一、规范运作方面存在的问题
二、内部控制执行方面的问题 |
| 批复内容 | 江西证监局要求：
“1．公司收到本决定后，应在2个工作日内报深圳证券交易所披露并通报全体董事、监事和高管人员及控股股东、实际控制人。
2．收到本决定后30日内公司应向我局提交整改报告，整改报告应当包括对照本决定逐项落实整改的措施、预计完成时问、整改责任人等。我局无异议后公司将整改报告报送深圳证券交易所予以披露。
3．公司应按整改报告承诺切实进行整改，我局将对公司整改落实情况进行回访检查。”
|
| 处理人 | 江西证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2009-08-01 |
|---|
| 标题 | 赣能股份:关于非公开发行股票申请文件反馈意见有关问题补充披露内容的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》 |
| 文件批号 | 赣证监发[2009]212号 |
| 批复原因 | 2009年8月，江西证监局根据现场检查情况下发《关于对江西赣能股份有限公司有关问题限期整改的通知》（赣证监发（2009）212号）。
（1）公司部分资产产权不明晰
（2）三会运作不够规范
（3）公司独立性需进一步加强
（4）2008年度报告披露存在遗漏
（4）2008年度报告披露存在遗漏
（5）部分重大资产重组承诺未按时履行 |
| 批复内容 | 公司收到上述文件后，组织公司员工落实要求整改的问题，按期向江西监管局报送了整改报告，并按照相应措施进行了整改。保荐机构就发行人的整改情况及整改效果进行了检查。
公司于2009年8月28日向江西证监局提交《江西赣能股份有限公司整改报告》，对整改情况进行了详细说明。 |
| 处理人 | 江西证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2008-10-01 |
|---|
| 标题 | 赣能股份:关于非公开发行股票申请文件反馈意见有关问题补充披露内容的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 赣证监发[2008]187号 |
| 批复原因 | 2008年10月，江西证监局根据现场检查情况下发《关于对江西赣能股份有限公司专项治理有关问题的限期整改通知》（赣证监发（2008）187号）。
（1）公司独立性仍需要加强
（2）公司信息披露不及时
（3）部分内控制度的执行不到位 |
| 批复内容 | 公司收到上述文件后，组织公司员工落实要求整改的问题，按期向江西监管局报送了整改报告，并按照相应措施进行了整改。保荐机构就发行人的整改情况及整改效果进行了检查。
公司于2008年10月22日向江西证监局提交《江西赣能股份有限公司关于专项治理有关问题的整改计划》，对整改情况进行了详细说明。 |
| 处理人 | 江西证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2008-07-12 |
|---|
| 标题 | 江西赣能股份有限公司关于公司治理整改情况的说明 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）关于增强公司独立性方面的问题。
（二）关于规范公司"三会"运作的问题。
（三）关于健全公司内部控制制度的问题。 |
| 批复内容 | 对照江西证监局2007年9月19日下达的《关于对江西赣能股份有限公司专项治理有关问题的整改通知》，公司组织力量，针对存在问题，研究、制定和落实整改措施。限期整改问题已在限期内完成。
|
| 处理人 | 江西证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2008-01-07 |
|---|
| 标题 | 赣能股份:关于非公开发行股票申请文件反馈意见有关问题补充披露内容的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部独董审核关注函[2008]第2号 |
| 批复原因 | 公司2007年第七次临时董事会同意戴小兵先生、李沉浮女士作为公司第四届董事会候任独立董事，并提交公司股东大会审议。同时对戴小兵独立董事候选人未取得独立董事任职资格证书予以关注，要求公司在股东大会召开前对该关注事项予以披露，并在股东大会选公司部独董审核关注函[2008]第2号举独立董事时对提请关注的事项进行说明。 |
| 批复内容 | 接到深圳证券交易所上述关注函后，公司对相关内容高度关注，于2008年1月7日发布《江西赣能股份有限公司关于深交所对公司独立董事任职资格关注函的公告》，承诺将督促戴小兵独立董事候选人尽早取得独立董事任职资格证书。戴小兵于2008年4月参加深交所培训，并取得独立董事任职资格证书。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 整改通知 公告日期:2007-10-09 |
|---|
| 标题 | 江西赣能股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 赣证监发[2007]35号 |
| 批复原因 | 关于增强公司独立性方面的问题
关于规范公司“三会”运作的问题
关于健全公司内部控制制度的问题 |
| 批复内容 | 公司高度重视江西证监局现场检查结果信息反馈，及时组织有关人员认真学习《整改通知》，针对存在问题，分析原因，研究、制定和落实整改措施。 |
| 处理人 | 江西证监局 |
|
