| 问讯 公告日期:2017-12-20 |
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| 标题 | 关于对四川双马水泥股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | 《主板信息披露业务备忘录第6号—资产评估相关事宜》 |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2017]第31号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关于对四川双马水泥股份有限公司的重组问询函（非许可类重组问询函[2017]第31号）。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在12月26日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-07-03 |
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| 标题 | 关于对四川双马水泥股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2017]第12号 |
| 批复原因 | 收到非许可类重组问询函[2017]第12号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在7月7日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2016-12-01 |
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| 标题 | 四川双马:就《关于对北京和谐恒源科技有限公司、天津赛克环企业管理中心(有限合伙)受让四川双马水泥股份有限公司控股权相关事项的关注函》的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2016]第201号 |
| 批复原因 | 北京和谐恒源科技有限公司、天津赛克环企业管理中心（有限合伙）（以下合称“本企业”）于2016年11月28日收到了贵所《关于对北京和谐恒源科技有限公司、天津赛克环企业管理中心（有限合伙）受让四川双马水泥股份有限公司控股权相关事项的关注函》（公司部关注函[2016]第201号）（以下简称“关注函”）。 |
| 批复内容 | 本企业现就关注函回复如下并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2016-08-18 |
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| 标题 | 四川双马:关于收到深圳证券交易所关注函及相关回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2016]第143号 |
| 批复原因 | 本公司于2016年8月10日收到深圳证券交易所公司管理部出具的《关于对四川双马水泥股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2016]第143号）（以下简称“关注函”）。 |
| 批复内容 | 根据关注函的要求，拉法基中国水泥有限公司（以下简称“拉法基中国”）及天津赛克环企业管理中心（有限合伙）（以下简称“天津赛克环”）就关注函的问题进行了逐项说明，框架协议签署方聘请的律师就相关问题出具了专项法律意见。依据该等说明及律师法律意见，公司董事会现就有关问题予以回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2016-05-20 |
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| 标题 | 四川双马:对《关于盈利预测实现情况的监管关注函》回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 川证监公司[2016]38号 |
| 批复原因 | 四川双马水泥股份有限公司（以下简称“四川双马”、“公司”）于2016年5月9日收到中国证券监督管理委员会四川监管局《关于盈利预测实现情况的监管关注函》（川证监公司[2016]38号）（以下简称“《监管关注函》”）。 |
| 批复内容 | 公司高度重视，认真对照《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]10号）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规及内部规章制度，对《监管关注函》中提出的问题进行了认真、深入的分析，现就公司向拉法基中国海外控股公司（以下简称“拉法基中国”）发行股份购买都江堰拉法基水泥有限公司（以下简称“都江堰拉法基”）25%股权（以下简称“前次重组”）时业绩预测的适当性、风险提示情况、实际业绩未达预期的具体原因、采取的措施以及业绩补偿目前进展情况回复。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2015-11-18 |
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| 标题 | 四川双马:关于收到深圳证券交易所关注函及相关回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2015]第462号 |
| 批复原因 | 公司于2015年11月11日收到深圳证券交易所公司管理部出具的《关于对四川双马水泥股份有限公司的监管关注函》（公司部关注函【2015】第462号））（以下简称“关注函”）。 |
| 批复内容 | 根据关注函的要求，拉法基中国及其实际控制人就要约收购报告书中的承诺及前次拉法基集团对四川双马作出的有关避免同业竞争承诺之间的关系进行了核查，并作出书面说明。
同时，收购人拉法基中国海外控股公司聘请的财务顾问和律师事务所对关注函所提及的是否存在变更或替代前次承诺的事项和承诺事项是否符合《上市公司治理准则》第二十七条规定进行了核查并发表了明确意见，请详见公司同日披露的公告《<关于对四川双马水泥股份有限公司的监管关注函>相关问题的法律意见》和《中信证券股份有限公司关于<关于对四川双马水泥股份有限公司的监管关注函>相关问题的核查意见》。
根据关注函的要求，本公司董事会就公司2014年7月出具的相关承诺的履行情况，以及采取的切实保障上市公司及中小股东利益的具体措施及安排作出详细说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2012-08-21 |
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| 标题 | 四川双马水泥股份有限公司关于根据中国证监会四川监管局监管要求完成整改要求的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2011]4号 |
| 批复原因 | 一、公司独立性存在严重缺陷
（一）人员独立性差。
（二）业务独立性差。
（三）财务核算不独立。
二、“三会”运作不规范，治理结构存在缺陷
（一）公司章程存在缺陷。
（二）董事会议事规则存在不规范情形。
（三）依照《公司章程》第一百零五条的规定，公司设副董事长两人，但实际并未设置。
（四）未依法审议“关联交易”。
（五）董事会部分专业委员会未发挥作用。
（六）未设立证券事务代表职位。
三、关联交易有失公允
四、董事、监事、高级管理人员未按规定参加培训
五、尚未退出拉法基全球员工持股计划
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| 批复内容 | 截止本公告之日，公司已完成了根据《行政监管措施决定书》(【2011】4号) 要求的所有整改事项所涉及到的七大类13个具体问题的全面整改。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2012-07-03 |
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| 标题 | 四川双马水泥股份有限公司关于根据中国证监会四川监管局监管要求进行整改的后续公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2011]4号 |
| 批复原因 | 一、公司独立性存在严重缺陷
（一）人员独立性差。
（二）业务独立性差。
（三）财务核算不独立。
二、“三会”运作不规范，治理结构存在缺陷
（一）公司章程存在缺陷。
（二）董事会议事规则存在不规范情形。
（三）依照《公司章程》第一百零五条的规定，公司设副董事长两人，但实际并未设置。
（四）未依法审议“关联交易”。
（五）董事会部分专业委员会未发挥作用。
（六）未设立证券事务代表职位。
三、关联交易有失公允
四、董事、监事、高级管理人员未按规定参加培训
五、尚未退出拉法基全球员工持股计划
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| 批复内容 | 截止2011年12月29日，除涉及《四川双马水泥股份有限公司章程》修订需公司股东大会审议通过（本次《四川双马水泥股份有限公司章程》修订已于2012年1月9日经公司2012年第一次临时股东大会审议通过）、董事会应立即修订与拉法基瑞安（北京）技术服务有限公司（以下简称“拉法基北京”）签订的特别服务框架协议中的不适当条款，以维持交易公允，责权对等的整改承诺时间为2012年5月31日以前、建立独立的业务数据处理中心承诺在2012年9月30日以前完成外，公司已完成了按照四川证监局监管要求进行整改的整改。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-12-31 |
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| 标题 | 四川双马水泥股份有限公司关于根据中国证监会四川监管局监管要求进行整改的整改报告的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2011]4号文 |
| 批复原因 | 一、公司独立性存在严重缺陷
（一）人员独立性差。
（二）业务独立性差。
（三）财务核算不独立。
二、“三会”运作不规范，治理结构存在缺陷
（一）公司章程存在缺陷。
（二）董事会议事规则存在不规范情形。
（三）依照《公司章程》第一百零五条的规定，公司设副董事长两人，但实际并未设置。
（四）未依法审议“关联交易”。
（五）董事会部分专业委员会未发挥作用。
（六）未设立证券事务代表职位。
三、关联交易有失公允
四、董事、监事、高级管理人员未按规定参加培训
五、尚未退出拉法基全球员工持股计划
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| 批复内容 | 对于四川证监局检查存在的问题，公司高度重视并成立了以董事长姜祥国为组长的整改小组，立即组织有关部门和相关负责人对《决定书》进行了认真分析研究，对照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的规定以及公司的实际情况，明确了分工、落实了责任人、设定了期限并针对《决定书》中的相关问题逐条进行了检查和讨论，特制定了整改措施。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-12-01 |
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| 标题 | 四川双马水泥股份有限公司关于收到四川省证监局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》《公司法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2011]4号文 |
| 批复原因 | 一、公司独立性存在严重缺陷
（一）人员独立性差。
（二）业务独立性差。
（三）财务核算不独立。
二、“三会”运作不规范，治理结构存在缺陷
（一）公司章程存在缺陷。
（二）董事会议事规则存在不规范情形。
（三）依照《公司章程》第一百零五条的规定，公司设副董事长两人，但实际并未设置。
（四）未依法审议“关联交易”。
（五）董事会部分专业委员会未发挥作用。
（六）未设立证券事务代表职位。
三、关联交易有失公允
四、董事、监事、高级管理人员未按规定参加培训
五、尚未退出拉法基全球员工持股计划
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| 批复内容 | 收到该决定书之后，公司将组织相关人员研究落实整改方案，并按规定程序履行信息披露义务 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-22 |
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| 标题 | 四川双马水泥股份有限公司公司治理专项整改报告整改情况进行说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、部分专门委员会没有履行其工作职能
2、公司治理制度存在缺陷 |
| 批复内容 | 接到此次治理专项活动通知后，我公司积极组织人力开展自查、治理工作，抱着发现一个问题就解决一个问题的态度，因此在治理工作中取得了一定收效。但也有些问题尚待解决，这也将是我们今后工作的重点。
通过这次治理工作，公司将遵照相关法律、法规的规定，加强公司治理结构建设，继续落实本次治理活动中提出的各项整改计划，尽快解决尚存的问题。进一步夯实管理基础，提高公司透明度，实现公司治理的规范化、自律性和创新性。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-12-19 |
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| 标题 | 四川双马水泥股份有限公司公司治理专项整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 四川证监局[2007]12号 |
| 批复原因 | （一）独立性问题
（二）高管兼职问题
（三）公司治理结构方面的问题
（四）同业竞争问题
（五）员工安置问题
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| 批复内容 | 通过此次公司治理专项活动，有效提升了公司管理层的法人治理意识，为未来有效开展公司治理工作，提升公司治理水平打下了坚实的基础。公司将抓住机遇，严格按照相关法律、法规的规定，加强公司治理结构建设，认真落实本次治理活动中提出的各项整改计划，切实解决存在的问题，不断夯实管理基础，进一步提高公司透明度，推动公司治理朝着规范、自律、创新的目标向前迈进。
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| 处理人 | 四川证监局 |
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