华西股份(000936)最新利空
华西股份(000936)违规记录
| 公开谴责 公告日期:2022-02-17 |
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| 标题 | 关于对任向东、任向敏给予公开谴责处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2015年4月20日至2016年8月5日期间，任向东、任向敏通过控制使用“任向东”“任向敏”“任中秋”“程伟”的账户（以下简称“账户组”）大量买入江苏华西村股份有限公司（以下简称“华西股份”）股票。2015年4月24日，任向东、任向敏通过前述账户组合计持有华西股份股票41,554,467股，占华西股份已发行股份的5.56%。2015年5月13日，任向东、任向敏通过前述账户组合计持有华西股份股票74,999,297股，占华西股份已发行股份的10.03%。任向东、任向敏在持有华西股份已发行股份的5%、10%时，未及时向本所作出书面报告和履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 对任向东、任向敏给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-08-28 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2019]4号 |
| 批复原因 | 经查明，当事人存在以下违法事实：
一、任向东、任向敏控制多人证券账户超比例持有“华西股份”未披露
二、任向东短线交易“海润光伏”股票 |
| 批复内容 | （一）对任向东、任向敏超比例持股未披露的行为，根据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，对任向东、任向敏处以责令改正，给予警告，并处罚款60万，其中任向东承担40万，任向敏承担20万。
（二）对任向东、任向敏限制期买卖股票的行为，依据《证券法》第二百零四条规定，对任向东、任向敏给予警告，并处罚款150万元，其中任向东承担100万元、任向敏承担50万元。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2019-01-30 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对汤维清采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2019]3号 |
| 批复原因 | 汤维清：
经查，江苏华西村股份有限公司（以下简称华西股份）作为新增入股股东，于2017年8月24日在联储证券有限责任公司（以下简称联储证券）增资扩股许可申请中，向中国证监会出具了《关于江苏华西村股份有限公司入股联储证券有限责任公司符合产融结合政策的说明》，承诺“在本次投资事项获得证监会批准之日起十二个月内，将联储证券股权的持股主体变更为公司设立或选定的作为投资控股公司的全资子公司”。上述许可已于2017年9月21日获得批复，但截至目前，华西股份仍未遵守上述承诺，完成对联储证券持股主体的变更工作。根据华西股份提交的说明及核查情况，你作为华西股份董事长、联储证券董事，没有结合华西股份实际对承诺能否履行进行审慎判断，也未有效履行证券公司董事任职承诺，应对上述问题承担主要责任。 |
| 批复内容 | 根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的有关规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请你于2019年1月30日下午3点携带有效的身份证件到我局接受监管谈话。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 违法 公告日期:2015-05-07 |
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| 标题 | 江苏华西村股份有限公司关于持股5%以上股东违规交易公司股票的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2015年5月4日，江苏华西村股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司截止2015年4月30日的股东名册，股东名册显示：股东任向敏女士（身份证号码：320219197110132280）已通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股份42,124,045股，占公司总股本的5.63%。
任向敏女士此次购买公司股份达到5%时，没有停止操作，继续买入我公司股票，未及时向中国证监会、深圳证券交易所提交书面报告，也未及时通知我公司，已违反了《证券法》、《上市公司收购管理办法》的相关规定。 |
| 批复内容 | 我公司在2015年5月4日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截止2015年4月30日我公司的股东名册后，立即通过多种渠道联系任向敏女士，并及时履行了公告义务。
目前我公司已与任向敏女士取得了联系，向其说明上述法律法规的要求，督促其按相关规定编制完成并披露《江苏华西村股份有限公司简式权益变动报告书》，同时向中国证监会、深圳证券交易所提交了书面报告。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-22 |
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| 标题 | 江苏华西村股份有限公司关于治理整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏证监函[2007]178号 |
| 批复原因 | （一）《整改建议函》指出：“公司控股子公司权属需明确。检查中发现，公司控股子公司江阴华西特种纺织品有限公司未办理土地证、房产证。”
（二）《整改建议函》指出：“公司需加强对管理人员绩效考核。” |
| 批复内容 | 根据整改建议函的要求，结合公司自查报告所列问题，公司已进行了有针对性的整改。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-01 |
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| 标题 | 江苏华西村股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 苏证监函[2007]178号 |
| 批复原因 | 个别关联董事未回避关联交易表决。授权委托书格式需完善。有关制度需修订。风险防范机制需完善。内部审计需加强。印章管理需加强。会计基础工作需加强。组织结构图与实际情况不符。近期江苏华西集团公司因工作人员操作失误，在二级市场违规买入公司股票。公司控股子公司权属需明确。公司与控股股东存在一定关联交易。明确对大股东所持股份“占用即冻结”机制。公司《信息披露管理制度》需进一步完善。公司近期信息披露工作中出现过‘打补丁’的情况。需规范投资者关系管理工作。需加强对管理人员绩效考核。 |
| 批复内容 | 此次公司治理专项活动使公司全体董事、监事、高级管理人员对《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律法规的理解进一步加深，规范运作的意识进一步加强。公司将以此为契机，认真学习并严格执行相关法律、法规和有关规章制度，不断加强公司治理的规范化建设，不断完善公司治理结构，维护公司股东的利益，确保公司持续、稳定、健康发展。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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