| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-05-29 |
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| 标题 | 南天信息:关于公司董事因误操作违规减持公司股份及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 云南南天电子信息产业股份有限公司（以下简称“南天信息”或“公司”）于2021年5月27日收到公司董事陈宇峰先生的《因误操作违规卖出公司股份的说明及致歉函》，陈宇峰先生的股票账户因误操作于2021年5月26日通过集中竞价交易方式减持公司股份4,200股 |
| 批复内容 | （一）发生上述违规减持股份行为后，陈宇峰先生深刻认识到了本次违规事项的严重性，就本次违规减持股票行为向广大投资者表示歉意。明确今后将加强对证券账户的管理，加强自身及配偶对中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、规范性文件的学习并严格遵守，严格管理好个人股票账户，防止此类事情再次发生。（二）公司董事会知悉此事后高度重视，并及时核实相关情况。公司将进一步加强董事、监事、高级管理人员对相关法律法规的学习，督促相关人员遵守规定，加强账户管理，避免此类事情再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-08-14 |
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| 标题 | 广州南天受到国家税务总局广州市天河区税务局第一税务所《税务行政处罚决定书(简易)》处罚(穗天税一所简罚[2019]163295号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 穗天税一所简罚[2019]163295号 |
| 批复原因 | 以前年度未按期办理个别零申报税种纳税申报。 |
| 批复内容 | 罚款200元。 |
| 处理人 | 国家税务总局广州市天河区税务局第一税务所 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-07-30 |
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| 标题 | 红岭云受到国家税务总局昆明经济技术开发区税务局《税务行政处罚决定书(简易)》处罚(昆经税简罚[2019]104339号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 昆经税简罚[2019]104339号 |
| 批复原因 | 残疾人就业保障金未按期进行申报。 |
| 批复内容 | 罚款50元。 |
| 处理人 | 国家税务总局昆明经济技术开发区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-01-02 |
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| 标题 | 深圳东华受到深圳市福田区国家税务局《税务行政处罚决定书(简易)》处罚(深福税简罚[2019]464号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深福税简罚[2019]464号 |
| 批复原因 | 深圳东华发票遗失。 |
| 批复内容 | 罚款700元。 |
| 处理人 | 深圳市福田区国家税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-27 |
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| 标题 | 《税务行政处罚决定书(简易)》穗天税一所简罚[2018]4533号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 穗天税一所简罚[2018]4533号 |
| 批复原因 | 发票遗失 |
| 批复内容 | 罚款1,000元 |
| 处理人 | 国家税务总局广州市天河区税务局第一税务所 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-04-24 |
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| 标题 | 深圳东华受到深圳市福田区国家税务局《税务行政处罚决定书(简易)》处罚(深国税福简罚[2018]60917号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深国税福简罚[2018]60917号 |
| 批复原因 | 深圳东华因发票遗失 |
| 批复内容 | 罚款600元 |
| 处理人 | 深圳市福田区国家税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-12 |
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| 标题 | 上海南天受到合肥市国家税务局处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 上海南天下属合肥办事处（分公司）未按规定时间进行纳税申报。 |
| 批复内容 | 处以500元罚款 |
| 处理人 | 合肥市国家税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-12 |
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| 标题 | 上海南天受到合肥市地方税务局处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 上海南天下属合肥办事处（分公司）未按规定时间进行纳税申报。 |
| 批复内容 | 处以500元罚款 |
| 处理人 | 合肥市地方税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-03-31 |
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| 标题 | 北信工受国家税务总局北京市海淀区税务局第一税务所处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 北信工没按照规定期限办理纳税申报和报送纳税材料 |
| 批复内容 | 罚款50元 |
| 处理人 | 国家税务总局北京市海淀区税务局第一税务所 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-03-20 |
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| 标题 | 深圳东华受深圳市福田区国家税务局《税务行政处罚决定书(简易)》处罚(深国税福简罚[2017]4870号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深国税福简罚[2017]4870号 |
| 批复原因 | 发票遗失 |
| 批复内容 | 罚款800元 |
| 处理人 | 深圳市福田区国家税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-28 |
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| 标题 | 广州南天受国家税务总局广州市天河区税务局处罚(穗天国税简罚[2016]5077号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 穗天国税简罚[2016]5077号 |
| 批复原因 | 发票遗失 |
| 批复内容 | 罚款60元 |
| 处理人 | 国家税务总局广州市天河区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-07-21 |
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| 标题 | 广州南天因发票遗失被国家税务总局广州市天河区税务局处罚(穗天国税简罚[2016]2652号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 穗天国税简罚[2016]2652号 |
| 批复原因 | 发票遗失 |
| 批复内容 | 罚款20元 |
| 处理人 | 国家税务总局广州市天河区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-05-24 |
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| 标题 | 深圳东华因发票遗失被深圳市福田区国家税务局处罚(深国税福罚处(简)[2016]26239号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深国税福罚处（简）[2016]26239号 |
| 批复原因 | 发票遗失 |
| 批复内容 | 罚款900元 |
| 处理人 | 深圳市福田区国家税务局 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-15 |
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| 标题 | 南天信息:关于公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2016]第163号 |
| 批复原因 | 2016年5月15日，公司收到深圳证券交易所《关于对云南南天电子信息产业股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函[2016]第163号）。 |
| 批复内容 | 针对公司业绩、营业收入的变动情况以及营业收入构成等有关事项进行问询。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-03-31 |
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| 标题 | 广州南天因发票遗失受到处罚(穗天国税简罚[2016]1090号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 穗天国税简罚[2016]1090号 |
| 批复原因 | 发票遗失 |
| 批复内容 | 被处罚40元 |
| 处理人 | 地方国税局机关 |
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| 问讯 公告日期:2015-11-19 |
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| 标题 | 云南南天电子信息产业股份有限公司关于最近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2015]第59号 |
| 批复原因 | 2015年11月19日，公司收到深圳证券交易所《关于对云南南天电子信息产业股份有限公司的问询函》（公司部问询函【2015】第59号）。 |
| 批复内容 | 对于上述函件，公司均按时向证券监管部门和深圳证券交易所提交了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-09-07 |
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| 标题 | 云南南天电子信息产业股份有限公司关于最近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 云证监函[2015]50号 |
| 批复原因 | 我局近期对你公司进行了现场检查，检查中，发现你公司存在以下问题：公司治理不规范的情形，尽管公司对外公告中对董事投票及关联董事回避情况进行了说明，但在部分董事会决议中并未载明上述情况，董事会决议存在瑕疵；公司内幕信息管理有待加强，内幕信息知情人登记备案内容还应包括知情人的证券账户；公司2014年年报披露不完整，公司2014年年报中存在对存货可变现净值的具体披露依据不够充分等方面的问题。 |
| 批复内容 | 公司已于2015年9月14日就相关问题向云南证监局所进行了书面回复。
（1）公司将组织董事、监事及高级管理人员加强学习和领会现行的监管法规，在之后召开董事会审议关联交易议案的，在董事会决议中详细载明关联董事的回避表决情况，进一步提高公司规范运作水平。
（2）在内幕信息知情人登记工作中进行双重复核，确保公司内幕信息知情人登记工作完整、准确，进一步加强公司内幕信息知情人登记管理工作。
（3）公司及时组织财务中心、董事会办公室等定期报告编制主体积极学习和领会《中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定（2014年修订）》的文件精神，并与年报审计会计师事务所保持顺畅沟通，公司将严格按照《编报规则15号文》要求披露定期报告，详细披露确定不同类别存货可变现净值的具体依据；清晰披露资本化时点，同时公司进一步修订完善研发的相关制度和内部控制流程；详细披露分部报告的确定依据。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2015-05-28 |
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| 标题 | 云南南天电子信息产业股份有限公司关于最近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2015]第39号 |
| 批复原因 | 你公司2013年归属于上市公司股东的净利润为947.77万元，根据你公司2014年年报和公司关于2014年年报问询函的回复，你公司2014年4月收到与收益相关的由国家科技部下发政府补助245万元，占2013年归属于上市公司股东净利润绝对值的25.85％，你公司对该事项未及时履行信息披露。你公司的上述行为违反了《上市规则》第11.11.4条规定。 |
| 批复内容 | 公司已于2015年6月11日就相关问题向深圳证券交易所进行了书面回复。
（1）修改和完善《南天信息重大事项内部报告制度》的相关规定，进一步明确有关重大事项的范围和内容，包括重大交易事项、重大关联交易、重大诉讼和仲裁事项、重大风险事项、重大变更事项及其他重大事项。同时制度还明确了重大事项的报告义务人、重大事项内部报告程序以及重大事项内部报告的责任与处罚。修订后的制度已经公司第六届董事会第十五次会议审议通过后实施。
（2）严格执行《南天信息内部控制标准手册》、《南天信息信息披露管理制度》等内部规章制度的规定，进一步加强公司内部控制，促进本公司及子公司规范运作和健康发展，保护股东，尤其是中小股东的合法权益，进一步加强管控制度的执行情况，并根据法律法规的最新修订情况及公司的实际情况对制度进行不断的修订和完善。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-04-15 |
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| 标题 | 云南南天电子信息产业股份有限公司关于最近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2015]第48号 |
| 批复原因 | 2015年4月15日，收到深圳证券交易所《关于对云南南天电子信息产业股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2015】第48号）。 |
| 批复内容 | 对于上述函件，公司均按时向证券监管部门和深圳证券交易所提交了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2014-05-23 |
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| 标题 | 云南南天电子信息产业股份有限公司关于最近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 云证监函[2014]第96号 |
| 批复原因 | 2014年5月23日，收到云南证监局《关于对南天信息2013年年报的问询函》（云证监函【2014】第96号）。 |
| 批复内容 | 对于上述函件，公司均按时向证券监管部门和深圳证券交易所提交了书面回复。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2014-03-21 |
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| 标题 | 云南南天电子信息产业股份有限公司关于最近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2014]第88号 |
| 批复原因 | 2014年3月18日，你公司股票涨停。3月19日，凤凰财经发布《浪潮集团南天信息联合发布金融大数据一体机》的文章，报道你公司于3月18日下午与浪潮集团联合发布浪潮云海金融大数据一体机的事宜。我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 公司于2014年3月18日与浪潮电子信息产业股份有限公司签署了《战略合作框架协议》，协议无实质条款，对公司也无实质影响。本公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2013-06-18 |
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| 标题 | 交易商协会自律处分信息—2013.05.30 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （二）有9家企业涉及信息披露质量不合规问题。其中，皇明洁能控股有限公司和山东海化集团有限公司披露内容不清晰、影响阅读；中国华粮物流集团北良有限公司披露内容不完整；现代投资股份有限公司披露网页链接无效；万向钱潮股份有限公司、云南南天电子信息产业股份有限公司、重庆三峡水力电力（集团）股份有限公司在银行间市场披露时间严重滞后于其在交易所市场披露时间；山东海化集团有限公司、福建盼盼生物科技股份有限公司、申能（集团）有限公司披露文件不齐备，缺少单位公章或三级签章。 |
| 批复内容 | 根据相关规定，经自律处分会议、交易商协会秘书处专题办公会审议，给予包头钢铁（集团）有限责任公司警告处分，并处责令改正、暂停相关业务（期限为三个月）；给予其他25家违规企业及信用增进机构通报批评处分。
除上述26家企业及信用增进机构外，个别企业因尚处于复审阶段，待自律处分决定做出后另行通报。 |
| 处理人 | 中国银行间市场交易商协会 |
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| 监管关注 公告日期:2013-05-27 |
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| 标题 | 云南南天电子信息产业股份有限公司关于最近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 云证监函[2013]72号 |
| 批复原因 | 经过对你公司2012年年报进行审核，发现你公司在研发费用、募集资金管理、为大股东代垫非经性资金2.86万元等方面的问题，为此，我局要求你公司：（1）加强研发支出项目管理，贯彻会计核算谨慎性原则，合理规划资本性支出和收益性支出，完善研发支出与无形资产会计核算政策；（2）加强对外投资项目立项管理，完善相关内控制度；（3）限期收回非经性占用资金并加强资金收付审批管理。 |
| 批复内容 | 公司已于2013年6月4日就相关问题向云南证监局进行了书面回复。
（1）进一步加强财务管理，严格按照会计准则及内控要求，在项目未能同时满足企业会计准则对研发费用资本化所要求的5个条件之前或无法明确区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益，以更加客观、谨慎地反映公司财务状况及经营成果。
（2）进一步加强研发支出项目、对外投资项目的立项管理，以产业政策为指导、以市场为导向，及时跟踪项目进展，对不符合预期产生偏差的项目及时调整和纠正；严格内部控制制度的执行对风险进行事先防范、事中控制，做到财务风险可控。
（3）公司已于2013年1月及时收回了2.86万元资金，公司加强学习中国证监会、深圳证券交易所颁布的有关规章制度，严格资金的审批和控制，尤其关联方占用资金的控制，避免了类似情况的再次出现。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 问讯 公告日期:2013-04-23 |
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| 标题 | 云南南天电子信息产业股份有限公司关于最近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2013]第142号 |
| 批复原因 | 2013年4月23日，收到深圳证券交易所《关于对云南南天电子信息产业股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2013】第142号）。 |
| 批复内容 | 对于上述函件，公司均按时向证券监管部门和深圳证券交易所提交了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2012-11-09 |
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| 标题 | 云南南天电子信息产业股份有限公司关于最近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2012]第293号 |
| 批复原因 | 近日，媒体报道文章《南天信息2.5亿募投怪相：只见产能扩张不见预期效益》《南天信息账务疑云:募投项目效益如雾里看花》等文章，质疑你公司前次募集资金使用情况。主要内容如下：（1）前次募集资金项目之一“信息产品产能扩建项目”工期滞后、募集资金已耗尽但产能未达标；（2）前次募集资金项目之一“自主软件研发、IT服务和软件外包项目”未能在投资回收期内实现投资回收、对同一年营收披露不一致。我部对此表示关注。请你公司对上述问题进行核查并做出书面说明。 |
| 批复内容 | 公司核实情况：公司已于2012年11月13日就相关情况向深圳证券交易所进行了书面回复。上述事项是由于公司在两期短期融资券募集说明书未对收入划分的口径变化加以说明，造成数据使用者的误解，公司已吸取本次教训，并避免类似事件的发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2012-11-06 |
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| 标题 | 云南南天电子信息产业股份有限公司关于最近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2012]第285号 |
| 批复原因 | 近日，我部接到投资者投诉，投诉称你公司2012年5月3日发布的《非公开发行股票预案》中显示，非公开发行股票的发行价格不低于8.20元/股，10月30日你公司对非公开发行股票价格从8.20元/股调整到6.45元/股。投资者认为，不到半年的时间，你公司将发行价格下降2元多不合理，损害了投资者的利益。我部对此表示关注。请你公司就上述事项做出书面说明。 |
| 批复内容 | 公司已于2012年11月12日就相关情况向深圳证券交易所进行了书面说明。公司信息披露及时、公平、真实、完整，不存在损害投资者利益的情形。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2012-09-26 |
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| 标题 | 云南南天电子信息产业股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2012]第86号 |
| 批复原因 | 2012年6月20日、6月21日你公司董事陈宇峰、监事高文凤分别买入你公司股票1,700股和15,000股，根据《上市公司规范运作指引》第3.8.15条的规定，上市公司董事、监事不得在上市公司定期报告披露前30日内买卖公司股票，而你公司于2012年7月20日披露2012年半年度报告，陈宇峰、高文凤的上述行为违反了在敏感交易期进行交易的规定。 |
| 批复内容 | 本公司吸取了本次事件教训,组织董事、监事以及高级管理人员认真学习《证券法》、《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》等法律法规,规范公司运作及董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为,杜绝此类事项再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2012-04-20 |
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| 标题 | 云南南天电子信息产业股份有限公司关于最近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2012]第112号 |
| 批复原因 | 2012年3月31日，你公司公告称董事会收到了股东彭朝晖向公司董事会书面提交的临时提案，提议利润分配预案：每10股转增10股。我部对此表示关注。请你公司、彭朝晖就本次临时提案征集的详细情况，包括筹划情况、与股东接洽和征集情况作出说明。 |
| 批复内容 | 我公司及彭朝晖先生已于2012年4月26日就相关情况向深圳证券交易所进行了书面说明。
本公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2012-03-13 |
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| 标题 | 云南南天电子信息产业股份有限公司关于最近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2012]第36号 |
| 批复原因 | 2012年3月13日收到深圳证券交易所《关于对云南南天电子信息产业股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2012】第36号）。 |
| 批复内容 | 对于上述函件，公司均按时向证券监管部门和深圳证券交易所提交了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2011-11-01 |
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| 标题 | 云南南天电子信息产业股份有限公司关于最近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2011]第185号 |
| 批复原因 | 我部接到投资者投诉。投诉称2011年8月10日你公司已中标云南昆明市1、2、3号线地铁检票验票系统工程，总金额高达2.14亿元，在答复投资者咨询时你公司证实已按中标合同向昆明地铁一号线供货。另据市场人士透露，你公司还于去年中标中国工商银行和中国邮政储蓄银行单笔超过5000万元的软件采购和开发合同，而你公司对上述事项均未进行信息披露。我部对此表示关注。请你公司就上述内容进行核查，涉及信息披露的，请及时履行披露义务。 |
| 批复内容 | 公司已于2011年11月3日就相关情况向深圳证券交易所进行了书面回复。经公司核查后确认，公司信息披露及时、公平、真实、完整。2010年度公司没有中标中国工商银行和中国邮政储蓄银行单笔超过5000万元的软件采购和开发合同。
本公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2011-05-23 |
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| 标题 | 云南南天电子信息产业股份有限公司关于最近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》(证监会计字[2004]1号) |
| 文件批号 | 公司部监管函[2011]第3号 |
| 批复原因 | 公司在2010年度报告中，未经董事会及监事会决议，核销应收账款金额达945万元。公司的上述行为违反了《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》（证监会计字[2004]1号）的规定。请你公司对相关制度进行整改，并将整改材料在2011年5月27日前报送我部。 |
| 批复内容 | 公司已于2011年5月26日就相关问题向深圳证券交易所进行了书面回复。公司已修改和完善了《南天信息股份公司财务会计内部管理制度》的相关规定，建立、健全有关应收款项坏账准备、短期投资跌价准备等各项资产减值准备计提和损失处理的内部控制制度。
公司已制定了《南天信息资产损失确认与核销管理办法》，促进公司的规范运作，严格执行内部规章制度，完善内部决策程序，加强信息披露管理。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2011-04-20 |
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| 标题 | 云南南天电子信息产业股份有限公司关于最近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2011]第114号 |
| 批复原因 | 2011年4月20日，公司收到深圳证券交易所《关于对云南南天电子信息产业股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2011】第114号）。 |
| 批复内容 | 对于上述函件，公司均按时向证券监管部门和深圳证券交易所提交了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-15 |
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| 标题 | 云南南天电子信息产业股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （1）按照《上市公司治理准则》的要求，公司董事会应下设战略、审计、提名、薪酬与考核等四个专门委员会，南天信息目前尚未设立提名委员会；
（2）目前公司董事会有13名成员，其中独立董事仅有4名，未达到三分之一的比例，不符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的相关要求；
（3）按照《公司法》的规定，股份公司中职工代表占监事会的比例不得低于三分之一。南天信息目前监事会有5名监事，但职工代表仅有一人，不符合《公司法》的规定；
（4）公司董事会下设的专门委员会虽有相应的工作细则等 |
| 批复内容 | 通过本次公司治理专项活动的开展，公司管理层和员工的法人治理意识普遍增强，公司独立性显著增强，公司日常运作的规范程度明显改善，透明度显著提高，投资者和社会公众对公司的治理水平广泛认同。公司将以此次专项治理活动的良好开端为契机，认真学习并严格执行有关法律法规和部门规章制度，继续健全和完善公司治理的组织和制度建设，规范股东大会、董事会和监事会运作，强化董事、监事和高级管理人员的勤勉尽责意识，继续做好信息披露工作，切实提升公司治理质量，保持公司健康、持续、稳定发展。
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| 处理人 | 云南证监局 |
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| 违法 公告日期:2007-10-20 |
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| 标题 | 云南南天电子信息产业股份有限公司关于财务总监彭玉珠买卖公司股票的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 违规买卖公司股票 |
| 批复内容 | 公司将吸取本事件教训,在董监事以及高级管理人员中加强组织学习《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规,规范公司运营,防止此类事项再次发生。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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