| 问讯 公告日期:2022-04-19 |
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| 标题 | 丽江股份:丽江玉龙旅游股份有限公司关于《深圳证券交易所关于公司2021年年报问询函》的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第22号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 警示 公告日期:2022-04-09 |
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| 标题 | 丽江股份:关于云南证监局向公司股东出具警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 云南证监局[2022]2号 |
| 批复原因 | 陈世辉：我局发现你存在以下违法违规事实：截至2022年3月22日，你与一致行动人王万红持有丽江股份27,380,927股，占公司总股份数的4.98%。3月23日，你通过交易所集中交易系统买入丽江股份1,102,300股，与王万红合计持有公司股票28,483,227股，持股比例首次超过5%，占公司总股份数的5.18%。你在持股比例达到5%时，未按规定停止交易，违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司收购管理办法》第七十五条、第八十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并将上述违规情况记入诚信档案。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-03-28 |
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| 标题 | 关于对丽江玉龙旅游股份有限公司股东陈世辉、王万红的监管函 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》、《股票上市规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第63号 |
| 批复原因 | 陈世辉、王万红：2022年3月26日,丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称“公司”）披露的《股东权益变动的提示性公告》、《简式权益变动报告书》显示，你们作为一致行动人，于2021年11月4日至2022年3月23日期间，通过集中竞价方式买入公司股份28,483,227股，占公司总股份数的5.18%。你们在合计持有公司股份比例累计达到5%时，未按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时停止交易。 |
| 批复内容 | 本所希望你们吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2019-06-14 |
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| 标题 | 丽江旅游:关于深圳证券交易所对公司问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第226号 |
| 批复原因 | 2019年6月6日，丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称“公司”、“丽江旅游”）收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对丽江玉龙旅游股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第226号）。 |
| 批复内容 | 现回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-04-04 |
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| 标题 | 丽江旅游:关于深圳证券交易所对公司的问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第290号 |
| 批复原因 | 2018年3月19日，丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称“公司”、“丽江旅游”）收到深圳证券交易所中小企业管理部出具的《关于对丽江玉龙旅游股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第290号）。 |
| 批复内容 | 现回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小企业管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-03-14 |
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| 标题 | 丽江旅游:关于深圳证券交易所《关于对丽江玉龙旅游股份有限公司的问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》 |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第666号 |
| 批复原因 | 2017年12月6日，丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称“公司”、“丽江旅游”）收到深圳证券交易所中小企业管理部出具的《关于对丽江玉龙旅游股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第666号）。 |
| 批复内容 | 现公司就有关问题回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小企业管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-11-03 |
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| 标题 | 丽江旅游:关于深圳证券交易所《关于对丽江玉龙旅游股份有限公司的问询函》的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第461号 |
| 批复原因 | 2016年10月21日，丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所中小板公司管理部（以下简称“深交所”）《关于对丽江玉龙旅游股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第461号）。 |
| 批复内容 | 公司现回复并予以披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 违法 公告日期:2009-11-26 |
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| 标题 | 丽江玉龙旅游股份有限公司关于持股5%以上股东买卖本公司股票的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 股东违规买卖股票。 |
| 批复内容 | 摩西风情园本次股票短线交易获得收益3,000元。为此，公司根据相关规定，责令摩西风情园将本次买卖丽江旅游所获收益3000元于2009年11月26日全额上缴归公司所有，并保证今后不再发生此类行为。
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| 处理人 | 其他机构 |
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| 违法 公告日期:2009-11-20 |
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| 标题 | 丽江玉龙旅游股份有限公司关于持股5%以上股东买卖本公司股票的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司股东违规买票公司股票。 |
| 批复内容 | 摩西风情园就此次短线交易公司股票的行为向广大投资者致歉。摩西风情园承诺认真遵守《证券法》等相关法律、法规的规定，不再发生类似的短线交易行为。
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| 处理人 | 其他机构 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-31 |
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| 标题 | 丽江玉龙旅游股份有限公司关于公司治理整改情况的报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 云证监[2008]150号 |
| 批复原因 | （1）董事会专门委员会的运作缺少记录和工作笔录
（2）独立董事的的工作未进行量化的考核
（3）公司的内部审计工作目前主要由财务总监组织开展，董事会的监督需要加强
（4）公司由于实行了业务的集中管理使审核和批准权限在业务部门条理不够清晰，在财务部门比较集中，需要进行完善
（5）董事委托其他董事出席董事会会议的的授权委托书未载明授权范围，部分董事委托其他董事出席股东大会时未作书面授权委托 |
| 批复内容 | 通过公司治理专项活动，我公司的治理水平得到了有效提高。我们将通过进一步推进公司治理活动，保持公司的规范性和独立性，使公司的经营能力和发展能力得到持续加强。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-09 |
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| 标题 | 丽江玉龙旅游股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 云证监[2007]93号 |
| 批复原因 | （1）公司内部管理制度需要进一步健全和完善。
（2）公司需要继续强化和细化内部控制制度。
（3）公司未来需要进一步发挥董事会各专业委员会在公司治理和公司运作中的作用。
（4）完善公司股东大会网络投票制度，为公司股东特别是中小股东参与股东大会表决、行使权利提供保障。
（5）公司的经营能力和发展能力有待继续加强。
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| 批复内容 | 通过此次公司治理自查活动和监管部门的帮助指导，丽江旅游找出了公司治理中存在的不足，明确了整改方向和整改要求；通过落实整改措施，公司董事、监事和高管对完善公司治理的认识有了进一步提高。通过自查及整改，公司进一步建立健全了相关制度。公司将继续推进自查事项的整改落实，加紧落实监管部门提出的整改要求，切实加强公司“三会”的规范运作，进一步发挥董事会各专业委员会在公司治理和公司运作中的作用，强化公司董事、监事的履职意识，进一步做好内部信息报告和对外信息披露工作，不断提高公司治理水平。
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| 处理人 | 云南证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2006-04-12 |
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| 标题 | 丽江玉龙旅游股份有限公司关于前独立董事杨苍受公开谴责的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》 |
| 文件批号 | 深证上[2006]29号文 |
| 批复原因 | 公司前独立董事杨苍由于自2005年8月18日公司第二届董事会第四次会议以来一直没有亲自出席董事会，也没有委托其他独立董事出席董事会，连续缺席董事会六次，未能勤勉尽责地履行独立董事职责。 |
| 批复内容 | 我公司将督促全体董事吸取教训，严格遵守国家有关法律、法规、规章及深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》等规定，加强对有关法律、法规、规章和规定的学习，勤勉尽责地履行职责，确保公司法人治理结构规范运作，杜绝类似情况再次发生，维护公司及股东特别是中小股东的权益。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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