| 立案调查 公告日期:2021-11-24 |
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| 标题 | 云南能投:关于控股子公司云南省天然气有限公司党委书记、董事长接受纪律审查和监察调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月23日晚从云南省纪委省监委网站获悉，公司控股子公司云南省天然气有限公司（以下简称“天然气公司”）党委书记、董事长杨键涉嫌严重违纪违法，目前正在接受云南省纪委监委驻省国资委纪检监察组纪律审查；经云南省监委指定曲靖市监委管辖，正在接受曲靖市监委监察调查。 |
| 批复内容 | 目前公司及天然气公司经营情况一切正常，各项工作有序开展，上述事项预计不会对公司及天然气公司的正常经营和长远发展等产生重大不利影响。公司将关注后续进展情况，并按有关规定及时履行相关程序和信息披露义务。 |
| 处理人 | 云南省纪委监委驻省国资委纪检监察组、曲靖市监委 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-05-13 |
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| 标题 | 云南能投:关于云南省盐业有限公司昆明盐矿收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 昆环罚[2019]3号 |
| 批复原因 | 经昆明市环境监察支队2019年2月12日对云南省盐业有限公司昆明盐矿进行调查,云南省盐业有限公司昆明盐矿4×75t/h锅炉1、2号脱硫塔出口烟气在线监测设备2018年12月存在二氧化硫、氮氧化物小时浓度超过《云南省排放污染物许可证》200mg/m3的标准,经核实:1号脱硫塔出口烟气在线监测设备二氧化硫小时浓度超标1次,为205.1mg/m3，2号脱硫塔出口烟气在线监测设备二氧化硫小时浓度超标3次,其最大值为219.5mg/m3,氨氧化物小时浓度超标1次,为201.7mg/m3。 |
| 批复内容 | 昆明市生态环境局对云南省盐业有限公司昆明盐矿作出如下决定:
1.责令限制生产(3个月)；
2.处10万元罚款。 |
| 处理人 | 昆明市生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-04-08 |
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| 标题 | 云南能投:关于云南省天然气昭通有限公司收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《集成电路卡应用和收费管理办法》、《关于禁止公用企业限制竞争行为的若干规定》 |
| 文件批号 | 昭市市监行处字[2019]64号 |
| 批复原因 | 云南省天然气昭通有限公司从2011年2月至2017年9月,共向燃气用户销售IC卡18221张(其中2011年售卡833张、2012年售卡1461张、2013年售卡1598张、2014年售卡781张、2015年售卡1922张、2016年售卡2700张、2017年1-9月售卡1690张),每张销售价格均为25元,合计收取了274625.00元的IC卡费用。扣除进价34659.70元、税费39902.78元,违法所得为200026.52元。云南省天然气昭通有限公司向燃气用户收取IC卡费用的行为,违反了《集成电路卡应用和收费管理办法》(计价格[2001]1928号)第八条第一款的规定及《关于禁止公用企业限制竞争行为的若干规定》第四条、第六条第一款的限制竞争行为的规定,属滥收费用行为。 |
| 批复内容 | 1、没收违法所得200026.52元:
2、处罚款200026.52元。
以上两项合计为400053.04元,依法上缴国库。当事人应在接到本处罚决定书之日起十五日内,到昭通昭阳富淇村镇银行股份有限公司(海楼路擎天大酒店旁)缴纳罚款(账户名称:昭通市财政局,银行账号:660011010000189796),逾期不缴纳罚款,每日按罚款数的百分之三加处罚款。 |
| 处理人 | 昭通市市场监督管理局 |
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| 问讯 公告日期:2018-09-14 |
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| 标题 | 关于对云南能源投资股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2018]第32号 |
| 批复原因 | 收到深交所关于对云南能源投资股份有限公司的重组问询函，中小板重组问询函（需行政许可）[2018]第32号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在9月28日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-12 |
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| 标题 | 关于对云南能源投资股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2018]第17号 |
| 批复原因 | 关于收到深交所发来的《关于对云南能源投资股份有限公司的重组问询函》中小板重组问询函（需行政许可）[2018]第17号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2018年6月13日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-09-26 |
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| 标题 | 关于对云南能源投资股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组(2017年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2017]第53号 |
| 批复原因 | 云南能源投资股份有限公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部中小板重组问询函（需行政许可）【2017】第53号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在10月12日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-15 |
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| 标题 | 收到云南省环境保护厅行政处罚决定书(云环罚字[2017]15号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 云环罚字[2017]15号 |
| 批复原因 | 司昆明盐矿1号脱硫塔出口自动监测系统于2016年12月14日取得滇中新区环境保护局验收批复（滇中环复〔2017〕36号），因该系统2016年12月26日至2017年1月20日共25天正常生产期间，系统显示颗粒物浓度在0.7-2.1mg/m3之间（排放限值为30mg/m3），比对正常数值严重失真，未向环保部门报告。 |
| 批复内容 | 对昆明盐矿给予了责令立即改正，罚款人民币20万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 云南省环境保护厅 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-02-04 |
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| 标题 | 收到云南省环境保护厅行政处罚决定书(云罚环字[2017]01号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 云罚环字[2017]01号 |
| 批复原因 | 因普洱制盐分公司违反环评关于生产废水循环利用不外排的要求，制盐装置的污染治理设施产生的脱硫废水经沉淀后直接排入外环境。 |
| 批复内容 | 对普洱制盐分公司给予了责令立即拆除违规设置的排污口，罚款人民币10万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 云南省环境保护厅 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-26 |
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| 标题 | 泸西县林业局对泸西公司出具林业行政处罚决定书(泸林罚决字[2016稽]第29号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 泸林罚决字[2016稽]第29号 |
| 批复原因 | 因泸西公司未经批准在三塘乡孔照普村电厂三号平台林地上建机塔，改变林地用途。 |
| 批复内容 | 责令泸西公司恢复原状并处罚款58,250元。 |
| 处理人 | 泸西县林业局 |
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| 问讯 公告日期:2016-11-15 |
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| 标题 | 云南能投:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第481号 |
| 批复原因 | 云南能源投资股份有限公司（以下简称“云南能投”或“公司”）于2016年11月2日披露了《关于终止筹划重大资产重组的公告》。2016年11月4日，公司董事会收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对云南能源投资股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第481号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 根据问询函的要求，经公司认真核查和落实，对问询函中所涉及的问题进行了回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-11-07 |
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| 标题 | 收到马龙县国土资源局《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因马龙公司占用集体土地建变电站。 |
| 批复内容 | 马龙县国土资源局责令马龙公司立即停止违法行为，并处罚款28.78万元。 |
| 处理人 | 马龙县国土资源局 |
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| 问讯 公告日期:2016-03-12 |
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| 标题 | 云南盐化:关于深圳证券交易所《关于对云南盐化股份有限公司的重组问询函》的回复 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（不需行政许可）[2016]第3号 |
| 批复原因 | 2016年3月8日，公司收到深圳证券交易所《关于对云南盐化股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（不需行政许可）【2016】第3号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 公司就贵所于2016年3月8日下发的《关于对云南盐化股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（不需行政许可）[2016]第3号））（以下简称“《审核意见函》”）中的相关要求，公司及相关中介机构对有关问题进行了认真分析及回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-03-11 |
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| 标题 | 云南盐化:关于重大资产重组事项的进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（不需行政许可）[2016]第3号 |
| 批复原因 | 2016年3月8日，公司收到深圳证券交易所《关于对云南盐化股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（不需行政许可）【2016】第3号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 截至目前，公司及本次重大资产重组独立财务顾问等中介机构正根据《问询函》的相关要求，对有关问题进行认真研究和落实、准备书面说明材料，公司股票将于2016年3月11日开市起继续停牌。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-02-29 |
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| 标题 | 大姚县国土资源局对大姚公司出具行政处罚决定书(大国土资罚[2016]27号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 大国土资罚[2016]27号 |
| 批复原因 | 因大姚公司未经批准违法占用龙街镇五福村民委员会西冲村民小组集体土地和金碧镇涧水塘村民委员会大水箐村民小组集体土地共计19.8亩，分别建设老尖山风电场和大中山风电场。 |
| 批复内容 | 责令大姚公司退还违法占用的土地，没收在违法占用的土地上新建的建构筑物和其他设施，并处罚款66,000元。 |
| 处理人 | 大姚县国土资源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-08-26 |
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| 标题 | 会泽县地方税务局稽查分局对会泽公司出具税务行政处罚决定书(会地税稽罚[2015]2号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 会地税稽罚[2015]2号 |
| 批复原因 | 因会泽公司少代扣代缴个人所得税336.50元。 |
| 批复内容 | 对会泽公司处以罚款168.25元。 |
| 处理人 | 会泽县地方税务局稽查分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-05-22 |
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| 标题 | 泸西县国土资源局对泸西公司出具行政处罚决定书(泸国土资执罚字[2015]42号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 泸国土资执罚字[2015]42号 |
| 批复原因 | 因泸西公司占用泸西县三塘乡连城村委会、隆德村委会、三塘村委会集体土地建风电机座和箱变。 |
| 批复内容 | 对泸西公司处以罚款8.4万元。 |
| 处理人 | 泸西县国土资源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-05-04 |
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| 标题 | 大姚县森林公安局对大姚公司出具林业行政处罚决定书(大森公林罚决字[2015]第028号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 大森公林罚决字[2015]第028号 |
| 批复原因 | 因大姚公司在未办理林地占用许可手续的情况下改变林地用途。 |
| 批复内容 | 责令大姚公司限期恢复原状并处罚款11,710元。 |
| 处理人 | 大姚县森林公安局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-02-05 |
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| 标题 | 泸西县安全生产监督管理局对泸西公司出具行政处罚决定书((泸)安监管罚[2015]WH02号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （泸）安监管罚[2015]WH02号 |
| 批复原因 | 因泸西公司永三风电场安全设施设计未按照规定向安全生产监督管理部门备案。 |
| 批复内容 | 对泸西公司处以警告并罚款3万元。 |
| 处理人 | 泸西县安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-02-05 |
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| 标题 | 泸西县安全生产监督管理局对泸西公司出具行政处罚决定书((泸)安监管罚[2015]WH03号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （泸）安监管罚[2015]WH03号 |
| 批复原因 | 因泸西公司孔照普风电场安全设施设计未按照规定向安全生产监督管理部门备案。 |
| 批复内容 | 对泸西公司处以警告并罚款3万元。 |
| 处理人 | 泸西县安全生产监督管理局 |
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| 警示 公告日期:2013-11-02 |
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| 标题 | 云南盐化股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 云证监函[2013]173号 |
| 批复原因 | 公司于2013年11月2日收到《云南证监局关于云南盐化股份有限公司﹡ST特别处理的警示函》
警示函内容如下：
你公司2012年经营业绩出现亏损，公司2013年三季报披露归属于上市公司股东的净利润为亏损1641.68万元。公司如在本年度继续亏损，公司股票将在2013年年报披露后被深圳证券交易所实施退市风险警示（﹡ST）。你公司如在2013年不能实现盈利而被实施退市风险警示，将进一步加大公司生产经营面临的压力和后续扭亏难度，恶化经营环境，对公司信用评级和下一步资本运作也将造成加大负面影响。警示函对公司提出以下监管要求：提高风险意识，加快措施进度；强化信息披露，确保依法合规；加强综合协调，寻求各方支持。并要求公司在收到此函后五个工作日内上报风险化解处置方案。 |
| 批复内容 | 根据警示函要求，公司及时制订了关于﹡ST特别处理的风险化解处置方案并于2013年11月8日向云南证监局报送了《云南盐化股份有限公司关于﹡ST特别处理风险化解处置方案的报告》。
公司将精心组织、认真执行以上风险化解处置方案，努力实现扭亏为盈的年度经营目标，全力化解公司所面临的退市风险警示。
上述措施的有效实施，确保了公司2013年度扭亏为盈目标的实现。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 问讯 公告日期:2013-04-01 |
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| 标题 | 云南盐化股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 云证监函[2013]31号 |
| 批复原因 | 公司于2013年4月1日《云南证监局关于云南盐化年报的问询函》（云证监函【2013】31号），要求公司对相关问题进行说明。 |
| 批复内容 | 公司按时向云南证监局提交了书面说明回复。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 问讯 公告日期:2012-11-02 |
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| 标题 | 云南盐化股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板三季报问询函[2012]第35号 |
| 批复原因 | 公司于2012年11月2日收到深圳证券交易所《关于对云南盐化股份有限公司的三季报问询函》（中小板三季报问询函【2012】第35号），要求公司对相关问题进行说明。 |
| 批复内容 | 公司按时向深圳证券交易所提交了书面说明回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2012-09-26 |
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| 标题 | 云南盐化股份有限公司关于对深圳证券交易所监管函的整改报告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第10号：计提资产减值准备》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2012]第124号 |
| 批复原因 | 公司2012年半年度报告期内计提存货跌价准备24,721,791.62元，占最近一个会计年度经审计归属母公司所有者的净利润112.27%。针对该项跌价准备，公司未履行审批程序且未以临时公告的形式对外披露。 |
| 批复内容 | 公司董事会对监管函所涉及的问题高度重视，就存在的问题制定了以下整改措施。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2012-03-28 |
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| 标题 | 云南盐化股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2012]第44号 |
| 批复原因 | 公司于2012年3月28日收到深圳证券交易所《关于对云南盐化股份有限公司的年报问询函》（中小板年报问询函【2012】第44号），要求公司对相关问题进行说明。 |
| 批复内容 | 公司按时向深圳证券交易所提交了书面说明回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2009-07-09 |
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| 标题 | 云南盐化股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 云南证监函[2009]70号 |
| 批复原因 | 云南证监局于2009年4月22日-25日对公司2家子公司云南普阳煤化工有限责任公司和文山黄家坪水电开发有限责任公司进行了现场检查。检查中，未发现存在重大违规行为，但云南证监局对子公司的内控制度建设、实物资产管理、规范运作、员工管理等方面存在的以下问题表示关注：
1、2家子公司的各项内部规章制度不健全，没有系统的内控制度；
2、普阳煤化工存货实物管理不完善，存在账实不符情况，各项单据的传递不及时；
3、2家子公司的财务基础工作需进一步提高，没有建立完善的固定资产卡片账，折旧的计提不准确；
4、普阳煤化工员工的素质和管理需进一步加强，人员素质差，流动性较大，企业认同度低。 |
| 批复内容 | 公司对此高度重视并召开专题会议对云南普阳煤化工有限责任公司和文山黄家坪水电开发有限责任公司在内部控制、实物管理、财务管理以及人力资源管理等方面所存在的主要问题及解决措施进行讨论研究，要求两家子公司按照相关法律法规及《云南盐化股份有限公司子公司管理制度》，采取切实措施重点做好整改工作。
根据以上要求，公司子公司云南普阳煤化工有限责任公司和文山黄家坪水电开发有限责任公司从实际出发，制定了切实可行的整改计划，并在实际工作中逐步整改落实。
2009年7月14日，公司向云南证监局报送了《关于《云南证监局关于云南盐化的监管关注函》的复函》。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 问讯 公告日期:2009-05-13 |
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| 标题 | 云南盐化股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 发审部年报问询函[2009]第145号 |
| 批复原因 | 公司于2009年5月13日收到深圳证券交易所《关于对云南盐化股份有限公司的年报问询函》（发审部年报问询函[2009]第145号），要求公司对相关问题进行说明。 |
| 批复内容 | 公司按时向深圳证券交易所提交了书面说明回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2009-04-03 |
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| 标题 | 云南盐化股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司于2009年4月3日收到云南证监局《关于云南盐化2008年报的监管问询函》，要求公司对相关问题进行说明。 |
| 批复内容 | 公司按时向云南证监局提交了书面说明回复。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-23 |
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| 标题 | 云南盐化股份有限公司关于公司专项治理活动的整改情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司“三会”部分会议记录中存在签字不规范、监事会会议记录存在以活页本替代记录簿的情况。
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| 批复内容 | 对此，公司已严格根据《公司章程》的相关规定认真改进，对相关责任人员加强培训，提高其业务素质，督促其规范做好“三会”会议记录和会议资料的档案管理工作。目前，公司“三会”会议记录中签字不规范及以活页本替代记录簿的情况已经得到有效整改，公司“三会”会议资料的档案管理工作均已严格按规范做好。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-30 |
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| 标题 | 云南盐化股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》等 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于公司董事会下设专门委员会的规范运作与作用发挥；关于公司档案管理；关于进一步提高信息披露的质量和水平；关于进一步提高重大投资决策的科学性和有效性。
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| 批复内容 | 在今后的工作中，公司将进一步建立健全重大投资决策相关的各项内部制度，加强对重大投资项目的市场环境、技术环境、社会环境等诸方面的可行性研究分析，同时，严格执行各项内部制度，进一步提高重大投资决策的科学性和有效性。
通过开展本次公司治理专项活动，公司认真、全面地找出了所存在的问题并及时地进行了整改，日常运作进一步规范，公司透明度和治理水平进一步提高。公司将以此为契机，继续严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规、规范性文件的要求，及时完善公司治理制度体系，认真贯彻专项活动精神，长抓不懈、持续做好公司治理工作，不断提高公司治理水平，促进公司健康发展。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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