| 处罚决定 公告日期:2023-03-15 |
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| 标题 | 云南旅游:关于收到限制消费令的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]苏0411执4119号 |
| 批复原因 | 未依法履行职责 |
| 批复内容 | 对公司采取限制消费措施，限制公司及其公司法定代表人不得实施高消费及非生活和工作必需的消费行为。 |
| 处理人 | 常州市新北区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-03-01 |
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| 标题 | 云南旅游:关于收到限制消费令的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]苏04执264号 |
| 批复原因 | 因你单位未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务 |
| 批复内容 | 对你单位采取限制消费措施，限制你单位及你单位法定代表人张睿不得实施以下高消费及非生活和工作必需的消费行为 |
| 处理人 | 江苏省常州市中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-03-01 |
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| 标题 | 云南旅游:关于收到限制消费令的公告2 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]苏04执265号 |
| 批复原因 | 因你单位未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务 |
| 批复内容 | 对你单位采取限制消费措施，限制你单位及你单位法定代表人张睿不得实施以下高消费及非生活和工作必需的消费行为 |
| 处理人 | 常州市中级人民法院 |
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| 监管关注 公告日期:2022-05-30 |
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| 标题 | 关于对云南旅游股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第255号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年6月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-13 |
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| 标题 | 云南旅游:公司关于深圳证券交易所2021年年报问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第106号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-02-08 |
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| 标题 | 关于对云南旅游股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第125号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年2月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2020-08-04 |
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| 标题 | 云南旅游:关于2019年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第448号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-07-05 |
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| 标题 | 云南旅游:关于2018年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第347号 |
| 批复原因 | 云南旅游股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年6月11日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对云南旅游股份有限公司2018年年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第347号） |
| 批复内容 | 现根据问询函的要求，公司对年报问询函中的问题进行了认真核查，现回复如下 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-08-12 |
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| 标题 | 关于对云南旅游股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2018]第26号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所中小板公司管理部关于对云南旅游股份有限公司的重组问询函，中小板重组问询函（需行政许可）[2018]第26号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2018年8月14日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-31 |
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| 标题 | 关于对云南旅游股份有限公司2017年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第330号 |
| 批复原因 | 收到深交所关于对云南旅游股份有限公司2017年年报的问询函，中小板年报问询函[2018]第330号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2018年6月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报云南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-03-01 |
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| 标题 | 云南旅游:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第218号 |
| 批复原因 | 2018年2月26日，云南旅游股份有限公司(以下简称“公司”)收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对云南旅游股份有限公司的问询函》(中小板问询函[2018]第218号)（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 公司收到《问询函》后高度重视，并已按照《问询函》中的要求，对《问询函》中提出的问题进行了逐项落实和说明，现就《问询函》中相关问题的回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-12-07 |
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| 标题 | 关于对云南旅游股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2017]第184号 |
| 批复原因 | 2017年11月30日，你公司披露《关于云南旅游股份有限公司全资子公司签订合同暨关联交易的公告》称，公司的全资子公司云南世博园艺有限公司（以下简称“世博园艺”）与成都安仁华侨城文化旅游开发有限公司（以下简称“安仁华侨城”）签订了《成都安仁华侨城文化旅游开发有限公司锦绣安仁花卉主题公园施工合同》，合同金额暂定为1.43亿元。安仁华侨城为你公司控股股东华侨城集团公司实际控制的企业，本次交易构成关联交易。针对上述关联交易事项，你公司未及时履行相应的审议程序及信息披露义务。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则》第2.1条、第2.7条、第10.2.4条、第10.2.5条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-23 |
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| 标题 | 云南旅游:关于2016年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第74号 |
| 批复原因 | 云南旅游股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月21日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对云南旅游股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第74号）（下称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 现根据问询函的要求，公司对年报问询函中的问题进行了认真核查，现回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2017-01-10 |
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| 标题 | 关于对云南世博旅游控股集团有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告〔2013〕55号) |
| 文件批号 | 云南证监局[2017]6号 |
| 批复原因 | 在云南旅游股份有限公司（以下简称：云南旅游，股票代码002059）2013年申请并经核准实施重大资产重组过程中，你公司作出承诺：“在本次重组完成后的3年内，本集团将促使上市公司以现金或发行股份购买资产等方式，收购云南省中国旅行社（以下简称：云中旅）的权益，解决其与上市公司在旅行社业务上的竞争问题”。你公司于2014年1月对云中旅进行公司化改制，改制后云南春晚传媒有限公司持股80%，你公司持股20%，你公司不再控制云中旅。2015年3月，你公司将所持云中旅20%股权转让给云南春晚传媒有限公司，彻底退出云中旅。上述行为违背了你公司的承诺。
同时，你公司变更承诺未按规定履行审议程序，违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告〔2013〕55号）第三条的规定。 |
| 批复内容 | 现根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定对你公司予以警示。你公司应及时整改、严格追责，补充完善云南旅游股东大会审议决策程序。同时，你公司应以此为戒，严格遵守相关法律法规规定，规范运作，认真承担控股股东责任，全面履行好信息披露义务。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2016-12-20 |
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| 标题 | 云南旅游:关于最近5年被行政处罚或采取监管措施的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》、《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2016]第201号 |
| 批复原因 | 2016年12月20日，公司控股股东世博旅游集团收到深交所中小板公司管理部《关于对云南世博旅游集团有限公司的监管函》（中小板监管函[2016]第201号）。 |
| 批复内容 | 公司控股股东世博旅游集团收到监管函后高度重视，组织公司相关部门认真学习深圳证券交易所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，吸取教训，认真整改，并要求后续加强对监管规则的学习，严格遵守做出的承诺，并及时履行相关审议程序及信息披露义务，杜绝类似问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-12-09 |
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| 标题 | 云南旅游:关于对深圳证券交易所《问询函》回复的公告 |
| 相关法规 | 《格式准则第17号》 |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]533号 |
| 批复原因 | 云南旅游股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2016年12月2日收到深圳证券交易所《关于对云南旅游股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2016]533号）（以下简称“问询函”），问询函要求云南旅游股份有限公司组织华侨城集团公司（以下简称“华侨城集团”）、华侨城（云南）投资有限公司（以下简称“华侨城云南公司”）、云南世博旅游控股集团有限公司（以下简称“世博旅游集团”）及各中介相关人员对《问询函》中所列示的问题事项进行认真地分析、讨论、核查。 |
| 批复内容 | 现将回复内容予以披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2016-11-17 |
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| 标题 | 云南旅游:关于最近5年被行政处罚或采取监管措施的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2016]第190号 |
| 批复原因 | 2016年11月17日，公司收到深交所中小板公司管理部《关于对云南旅游股份有限公司的监管函》（中小板监管函[2016]第190号）。 |
| 批复内容 | 公司收到监管函后高度重视，组织公司相关部门认真学习深圳证券交易所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，吸取教训，认真整改，并要求后续加强对监管规则的学习，及时履行关联交易审议程序及信息披露义务，杜绝类似问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-11-14 |
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| 标题 | 云南旅游:关于最近5年被行政处罚或采取监管措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第492号 |
| 批复原因 | 2016年11月14日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于对云南旅游股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2016]第492号）。 |
| 批复内容 | 针对上述问询，公司已向深交所提交了书面回复意见，对上述停牌前的信息披露保密情况进行了自查，详细说明了与本次筹划重大事项相关信息的保密措施，并核实了个别账户持有人（张敬东、张秀荣、陈彩芳）与本公司、本公司实际控制人、董监高、持股5%以上股东不存在关联关系。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-09-19 |
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| 标题 | 云南旅游:关于对深圳证券交易所《问询函》回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]418号 |
| 批复原因 | 云南旅游股份有限公司（以下简称“公司”或“云南旅游”）于2016年9月9日收到深圳证券交易所《关于对云南旅游股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2016]418号）（以下简称“问询函”），问询函要求公司对9月5日董事会审议通过的《关于变更2013年重组所涉轿子山公司和海外国旅相关承诺的议案》的相关事项进行说明并回复。 |
| 批复内容 | 现将回复内容披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2016-08-30 |
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| 标题 | 云南旅游:关于最近5年被行政处罚或采取监管措施的公告 |
| 相关法规 | 《中小企业板信息披露业务备忘录第14号:上市公司停复牌业务》、《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2016]第169号 |
| 批复原因 | 2016年8月30日，公司收到深交所中小板公司管理部《关于对云南旅游股份有限公司的监管函》（中小板监管函[2016]第169号）。 |
| 批复内容 | 公司收到监管函后高度重视，组织公司相关部门认真学习深圳证券交易所《股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第14号：上市公司停复牌业务》等相关规定，吸取教训，认真整改，并要求后续加强对监管规则的学习，及时履行相关审议程序及信息披露义务，杜绝类似问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-17 |
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| 标题 | 云南旅游:关于最近5年被行政处罚或采取监管措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第292号 |
| 批复原因 | 公司于2016年6月17日收到深圳证券交易所出具的《关于对云南旅游股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函[2016]第292号）。 |
| 批复内容 | 根据问询函要求，公司对问询函中所列问题进行了核实和分析，并已按要求向深交所作书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2016-01-14 |
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| 标题 | 云南旅游:关于最近5年被行政处罚或采取监管措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第24号 |
| 批复原因 | 2016年1月14日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于对云南旅游股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2016]第24号）。 |
| 批复内容 | 针对上述问询，公司已向深交所提交了书面回复意见，对2015年12月16日筹划非公开发行事项停牌前的信息披露保密情况进行了自查，详细说明了与本次非公开发行信息相关的保密措施，并核实了上海博观投资管理有限公司与本公司、本公司董监高、持股5%以上股东以及内幕信息知情人不存在关联关系。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2016-01-07 |
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| 标题 | 云南旅游:关于最近5年被行政处罚或采取监管措施的公告 |
| 相关法规 | 《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 固收部关注函[2015]第83号 |
| 批复原因 | 2016年1月7日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于云南旅游股份有限公司2015年公司债券的监管关注函》（固收部关注函[2015]第83号）。 |
| 批复内容 | 针对上述监管关注函提出的问题，公司向深圳证券交易所提交了书面形式的回复，对公司未在2015年半年报中对公司债券募集资金使用情况进行披露，以及未按要求对原有募集资金管理制度进行修订的情况进行了自查，并对已采取的整改措施进行了说明：（1）公司于2016年1月14日公开披露了《云南旅游股份有限公司截至2015年11月30日止前次募集资金使用情况报告》，其中已对本期债券募集资金使用情况进行披露；（2）公司于2015年12月22日召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了修订后的《云南旅游股份有限公司募集资金管理制度》，并于2015年12月24日予以披露；（3）公司于2016年1月12日召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过了修订后的《云南旅游股份有限公司信息披露管理制度》，并于2016年1月14日予以披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-06-12 |
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| 标题 | 云南旅游股份有限公司关于深圳证券交易所对公司2014年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | 《企业会计准则第15号-建造合同》、《企业会计准则第4号——固定资产》、《企业会计准则第17号——借款费用》 |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第137号 |
| 批复原因 | 云南旅游股份有限公司（以下简称“公司”）公司于2015年5月19日收到深交所中小板公司管理部的《关于对云南旅游股份有限公司2014年年报的问询函》，要求公司对相关情况予以回复。 |
| 批复内容 | 针对贵部在对我公司2014年度报告审查过程中关注到事项，我公司高度重视，对贵部提出的每个事项进行了认真核查，现予以回复。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2015-03-16 |
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| 标题 | 云南旅游:关于最近5年被行政处罚或采取监管措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 云证监函[2015]第11号 |
| 批复原因 | 2015年3月6日，公司收到云南证监局出具的《云南证监局关于对云南旅游的监管关注函》（云证监函[2015]第11号）。 |
| 批复内容 | 针对上述监管关注函提出的问题，公司已向云南证监局提交了书面自查报告，对本次高转增的合理性和必要性，以及内幕信息知情人登记情况、内幕信息知情人买卖公司股票自查情况进行了说明。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2014-06-12 |
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| 标题 | 云南旅游:关于最近5年被行政处罚或采取监管措施的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2012年修订)》、《中小企业板信息披露业务备忘录第1号:业绩预告、业绩快报及其修正》 |
| 文件批号 | 中小板关注函[2014]第84号 |
| 批复原因 | 2014年6月12日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于对云南旅游股份有限公司信息披露事项的监管关注函》（中小板关注函[2014]第84号）。 |
| 批复内容 | 公司收到监管关注函后高度重视，组织公司相关部门认真学习深圳证券交易所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，吸取教训，认真整改，并要求后续加强对监管规则的学习，及时履行信息披露义务，杜绝类似问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2013-10-29 |
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| 标题 | 云南旅游:关于最近5年被行政处罚或采取监管措施的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 云证监函[2013]第160号 |
| 批复原因 | 2013年10月29日，公司收到云南证监局出具的《云南证监局对云南旅游的监管关注函》（云证监函[2013]第160号）。 |
| 批复内容 | 针对上述监管关注函提出的问题，公司已向云南证监局提交了书面整改报告，对监管关注函指出的相关会计处理、信息披露及董事会授权审批等问题进行了详细说明，并提出了明确的整改措施：（1）进一步加强对控股子公司的管控，完善相关内部控制和财务管理制度；（2）进一步强化信息披露工作，切实履行信息披露义务；（3）加大对公司高管相关法规和规范性文件的培训学习，严格执行公司各项内控制度。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2013-05-31 |
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| 标题 | 云南旅游:关于最近5年被行政处罚或采取监管措施的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 中小板关注函[2013]第51号 |
| 批复原因 | 2013年5月30日，公司董事王冲收到深交所中小板公司管理部《关于对云南旅游股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函[2013]第51号）。 |
| 批复内容 | 公司董事王冲收到监管关注函后高度重视，认真整改，积极学习《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，杜绝类似问题再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2013-05-17 |
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| 标题 | 云南旅游股份有限公司2012年度报告补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、在公司《2012年度报告》全文“第三节 董事会报告——二、主营业务分析 2、收入”中补充说明驱动业务收入变化的因素需补充说明。
二、在公司《2012年度报告》全文“第三节 董事会报告——二、主营业务分析 3、成本”中补充揭露本年度成本的主要构成占总成本的比例情况，并提供上年同口径可比数据需补充说明。 |
| 批复内容 | 公司接到深圳证券交易所《关于对北京荣之联科技股份有限公司的年报问询函》，按照深圳证券交易所的要求，公司就问询函中所涉及的有关事宜进行了说明，并对公司2012年度报告中部分事项做了补充披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2013-04-02 |
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| 标题 | 云南旅游:关于最近5年被行政处罚或采取监管措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2013]第51号 |
| 批复原因 | 公司于2013年4月2日收到深圳证券交易所出具的《关于对云南旅游股份有限公司的年报问询函》（中小板年报问询函[2013]第51号）。 |
| 批复内容 | 根据问询函要求，公司对问询函中所列问题进行了核实和分析，并已按要求向深交所作书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2013-03-08 |
|---|
| 标题 | 云南旅游:关于最近5年被行政处罚或采取监管措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2013]第35号 |
| 批复原因 | 2013年3月8日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于对云南旅游股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2013]第35号）。 |
| 批复内容 | 针对上述问询，公司已向深交所提交了书面回复意见，对2013年2月25日筹划重大资产重组事项停牌前的信息披露保密情况进行了自查，详细说明了与本次重组相关的保密措施，并核实了个别账户持有人（祝国胜、胡晔、陈伟均）与本公司、本公司董监高、持股5%以上股东以及内幕信息知情人不存在关联关系。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2012-03-16 |
|---|
| 标题 | 云南旅游:关于最近5年被行政处罚或采取监管措施的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2012]第26号 |
| 批复原因 | 2012年3月16日，公司收到深交所中小板公司管理部下发的《关于对云南旅游股份有限公司的监管函》（中小板监管函[2012]第26号）。 |
| 批复内容 | 公司收到监管函后高度重视，组织公司相关部门认真学习深圳证券交易所《股票上市规则》等相关规定，吸取教训，认真整改，并要求后续加强对监管规则的学习，及时履行信息披露义务，杜绝类似问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2012-03-05 |
|---|
| 标题 | 云南旅游:关于最近5年被行政处罚或采取监管措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2012]第16号 |
| 批复原因 | 公司于2012年3月5日收到深圳证券交易所出具的《关于对云南旅游股份有限公司的年报问询函》（中小板年报问询函[2012]第16号）。 |
| 批复内容 | 根据问询函要求，公司对问询函中所列问题进行了核实和分析，并已按要求向深交所作书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-23 |
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| 标题 | 昆明世博园股份有限公司关于进一步推进上市公司治理专项活动的报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）希望公司加强董事会下设四个专业委员会的运作
（二）进一步加强公司内控制度的建设，使之趋于体系化，更具执行力。
（三）公司缺乏清晰的远期战略规划，募集资金使用进度较慢。
（四）公司总经理游炜、副总经理金桦林自2006年9月18日－2006年11月15日未能正常履行职责的问题。
（五）2006年12月26日，公司将园区内园艺业务、人员及相关资产划给公司控股股东云南世博集团公司控股子公司云南世博园艺有限公司的问题。 |
| 批复内容 | 公司进行了整改。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-05 |
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| 标题 | 昆明世博园股份有限公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 云证监[2007]93号 |
| 批复原因 | （1）公司存在一定程度的大股东控制，独立性方面有待进一步改进出于确保国有资产保值增值。 （2）公司需加强对控股子公司的管理和控制。 （3）公司内部控制制度需要进一步补充、完善。（4）公司需加强相关人员的学习培训。（5）公司需要进一步发挥董事会下设各专业委员会的作用。（6）公司有待建立长效激励机制。 （7）新形势下公司需要进一步加强投资者关系管理工作。 |
| 批复内容 | 公司通过本次上市公司治理专项活动，按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》等相关规定的要求，建立健全并严格执行了上市公司信息披露事务管理制度、募集资金管理制度等相关制度，强化了内控制度的执行力度，规范了股东大会、董事会和监事会的运作，强化了董事、监事和高级管理人员勤勉尽责的意识，进一步提高了公司的治理水平。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2007-04-27 |
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| 标题 | 关于对昆明世博园股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深证上[2007]57号 |
| 批复原因 | 公司未及时向本所报告和披露公司总经理游炜、副总经理金桦林无法履行职责的情况，给予通报批评处分。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2007-04-10 |
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| 标题 | 昆明世博园股份有限公司整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 云证监[2007]66号文 |
| 批复原因 | 一、公司治理结构规范性方面存在的问题
二、公司在人员和资产的独立性方面存在的问题
三、信息披露方面存在的问题
四、募集资金使用方面存在的问题
五、财务管理和会计核算方面存在的问题 |
| 批复内容 | 针对中国证监会云南监管局此次巡回检查发现的问题和不足，公司将严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和深圳证券交易所《股票上市规则》等治理规则，尽快健全公司制度，完善程序，落实责任，并组织董事、监事、高管及相关人员加强学习，进一步提升对上市公司规范运作和监管责任的认识，提高业务水平，严格遵守证券监管部门的要求，杜绝类似问题的再次发生，确保公司持续健康发展。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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