| 监管关注 公告日期:2022-11-18 |
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| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第410号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年11月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2022-04-29 |
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| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第149号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 警示 公告日期:2022-04-08 |
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| 标题 | ST雪莱:关于公司及相关人员收到广东证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《企业会计准则——基本准则》、《企业会计准则第3号——投资性房地产》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2022]39号 |
| 批复原因 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司、冼树忠、柴华：
经查，广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）存在以下违规问题：
2020年9月30日，公司将部分自有厂房出租给某商业地产运营公司，确认为投资性房地产，采用公允价值进行后续计量。截至2020年年末，上述租赁标的房产仍有7,847.53平米由公司及其子公司自用。公司将部分自用房产确认为投资性房地产并采用公允价值计量，不符合《企业会计准则——基本准则》第十六条、《企业会计准则第3号——投资性房地产》第六条、第十三条的规定，上述不当会计确认导致公司2020年年报披露的相关财务信息不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，下同）第二条的规定。
公司董事长冼树忠、总裁兼财务负责人柴华未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条等规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，我局决定对公司、冼树忠、柴华采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，规范财务核算等行为，采取有效措施切实整改，同时公司应对相关责任人员进行内部问责，于收到本决定书30日内向我局报送整改报告、内部问责情况，并抄报深圳证券交易所。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-03-25 |
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| 标题 | 关于对国众联资产评估土地房地产估价有限公司、张明阳、肖铁锋采取出具警示函措施的决定〔2022〕32号 |
| 相关法规 | 《资产评估执业准则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2022]32号 |
| 批复原因 | 一、未充分考虑可比案例选取的恰当性。
二、参数修正不合理。
三、评估报告编制存在疏漏。
四、底稿编制存在错漏。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-11-24 |
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| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第400号 |
| 批复原因 | 公司收到下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年12月1日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。同时，提醒你公司及全体董事、监事和高级管理人员严格遵守《证券法》公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》等规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-24 |
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| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第73号 |
| 批复原因 | 2021年1月13日，你公司披露《2020年度业绩预告》，预计2020年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）区间为800万元至1,100万元。2021年4月14日，你公司披露《2020年度业绩快报暨业绩预告修正公告》，将2020年预计净利润向上修正为4,375.05万元。2021年4月28日，你公司披露《2020年年度报告》，2020年经审计的净利润为4,375.05万元。你公司在2021年1月13日披露的业绩预告中预计的2020年度净利润与经审计净利润相比差异较大，你公司未按规定及时修正。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.1条和第11.3.3条的规定。本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》的规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-10 |
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| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第68号 |
| 批复原因 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司收到创业板公司管理部的年报问询函，公司部年报问询函[2021]第68号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年5月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-12-28 |
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| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司股东施新华的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2020]第169号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2020-12-25 |
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| 标题 | 关于对施新华采取出具警示函措施的决定行政监管措施决定书〔2020〕178号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2020]178号 |
| 批复原因 | 施新华：
经查，你存在以下违规行为：
2020年6月5日，你通过广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称*ST雪莱或公司）发布股份增持公告，披露基于对公司未来发展前景的信心以及对公司股票价值的合理判断，你计划自2020年6月5日起6个月内增持公司股份不低于2000万股、不超过3500万股。2020年12月7日，*ST雪莱公告称，截至2020年12月6日增持期届满，你实际仅增持公司股份30万股，未完成增持计划。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2020-12-15 |
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| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月)》、《股票上市规则(2018年11月)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 根据本所查明的事实及广东证监局《行政监管措施决定书》（〔2020〕92号、93号），广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“*ST 雪莱”或“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：
一、公司、公司实际控制人及股权受让方信息披露不及时
二、公司实际控制人违反承诺
三、公司时任董事长违规减持 |
| 批复内容 | 经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对广东雪莱特光电科技股份有限公司给予通报批评的处分。
二、对广东雪莱特光电科技股份有限公司控股股东、实际控制人、时任董事长柴国生给予通报批评的处分。
三、对广东雪莱特光电科技股份有限公司董事兼总裁柴华、董事会秘书张桃华给予通报批评的处分。
四、对深圳前海联合创富资产管理有限公司给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2020-12-08 |
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| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第562号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年12月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-11-09 |
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| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第525号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年11月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-09-11 |
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| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第486号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年9月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2020-09-10 |
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| 标题 | 深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳前海联合创富资产管理有限公司：
经查明，你公司在作为广东雪莱特光电科技股份有限公司股份的受让方期间，存在涉嫌违反本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、第2.3条、第11.8.1条，本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.3条、第11.8.1条和本所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.1条、第4.1.2条、第4.1.6条的行为。 |
| 批复内容 | 根据本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条和本所《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第十七条的规定，拟对你公司给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2020-07-17 |
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| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司、柴国生、柴华、张桃华采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2020]92号 |
| 批复原因 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司、柴国生、柴华、张桃华：
经查，我局发现你们存在以下违规问题：
一、未披露雪莱特实际控制人可能发生较大变化的情况。
二、柴国生违反维持雪莱特控制权的公开承诺。 |
| 批复内容 | 我局决定对雪莱特、柴国生、柴华、张桃华采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-07-17 |
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| 标题 | 关于对深圳前海联合创富资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司收购管理办法》(2014年修订) |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2020]93号 |
| 批复原因 | 2018年8月，前海联合创富与广东雪莱特光电科技股份有限公司（简称雪莱特）控股股东、实际控制人柴某生签署了《股份转让协议》《表决权委托协议》等文件，前海联合创富拟通过协议转让方式分批受让柴某生持有的1.06亿股雪莱特股票，占签署协议时雪莱特总股本的13.62%，同时双方约定自2018年8月起柴某生将上述拟转让股份的表决权委托给前海联合创富行使，委托期间为截至相关协议履行完毕之日止。但前海联合创富未对上述股份权益变动事项履行报告、公告义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第十四条、第十六条等规定。 |
| 批复内容 | 广东证监局决定对前海联合创富采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-06 |
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| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第343号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在7月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-06-24 |
|---|
| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第356号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年6月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-05-19 |
|---|
| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第314号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年5月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-04-16 |
|---|
| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第227号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函[2020]第227号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年4月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-03-20 |
|---|
| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年3月27日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-02-13 |
|---|
| 标题 | 雪莱特:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2020]第17号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的问询函，中小板问询函[2020]第17号。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-01-07 |
|---|
| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第15号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题作出书面说明，在2020年1月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-12-27 |
|---|
| 标题 | 雪莱特:关于对深圳证券交易所问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第438号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-10-24 |
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| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第365号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的关注函，中小板关注函【2019】第365号 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，于10月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-10-16 |
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| 标题 | 雪莱特:关于对深圳证券交易所2019年半年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2019]第63号 |
| 批复原因 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”或“雪莱特”）于2019年10月8日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司2019年半年报的问询函》（中小板半年报问询函【2019】第63号。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司高度重视，并对问询函中提出的问题认真整理核查，并按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-09-05 |
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| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司股东陈建顺的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第164号 |
| 批复原因 | 陈建顺：2018年9月，你作为广东雪莱特光电科技股份有限公司(证券简称“雪莱特”)全资子公司富顺光电科技股份有限公司（以下简称“富顺光电”）的法定代表人，在未告知雪莱特的情况下，同意由富顺光电为柯维维等向蒋诗茂借款150万元提供担保，担保金额占雪莱特2017年末净资产的0.14%。雪莱特未就上述对外担保履行审议程序和信息披露义务。2019年7月25日，雪莱特披露《关于子公司违规担保解除的公告》称，蒋诗茂、柯维维、富顺光电等签署《和解协议书》，有关法院出具的《民事调解书》已全部履行完毕，各方之间的权利、义务全部终结，富顺光电的担保解除。你作为雪莱特的股东，以上市公司名义违规提供担保的行为违反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、第2.1条、第2.3条及本所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.1条的规定。 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。同时，提醒你：上市公司股东应当遵守国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-09-05 |
|---|
| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司及相关责任人的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年4月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第163号 |
| 批复原因 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会、柴国生、柴华：经查，你公司存在以下违规行为：1.2018年9月，在未履行审议程序和信息披露义务的情况下，你公司全资子公司富顺光电科技股份有限公司（以下简称“富顺光电”）违规为柯维维等向蒋诗茂借款150万元提供担保，违规担保金额占你公司2017年末净资产的0.14%。2.2016年10月28日、12月30日，你公司分别与浦发银行、华兴银行签署《最高额保证合同》，为子公司深圳曼塔智能科技有限公司（以下简称曼塔智能）向浦发银行、华兴银行申请的融资分别提供5000万元的担保，担保金额合计占你公司2015年末净资产的10.14%。你公司未及时就上述担保事项履行审议程序和信息披露义务，迟至2016年11月22日和2017年1月11日你公司股东大会才分别审议通过上述担保事项。3.2016年9月19日，你公司与浦发银行签署《最高额保证合同》，为富顺光电向浦发银行申请的融资提供5000万元的担保，担保金额占你公司2015年末净资产的5.07%。你公司未及时就上述担保事项履行审议程序和信息披露义务，迟至2016年9月28日你公司董事会才审议通过该担保事项。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会及相关当事人充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-08-02 |
|---|
| 标题 | 雪莱特:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第285号 |
| 批复原因 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”或“雪莱特”）于2019年7月25日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第285号） |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司高度重视，并对问询函中提出的问题认真整理核查，并按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将回复内容公告如下 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-31 |
|---|
| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第277号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司2018年年报的问询函，中小板年报问询函【2019】第277号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年6月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-05-20 |
|---|
| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第251号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的关注函，中小板关注函[2019]第251号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，于2019年5月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-03-09 |
|---|
| 标题 | 雪莱特:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第105号 |
| 批复原因 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”或“雪莱特”）于2019年3月4日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第105号）。 |
| 批复内容 | 现就问询函相关问题回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-03-05 |
|---|
| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第177号 |
| 批复原因 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会：2019年3月5日，你公司披露《关于部分银行账户被冻结的公告》称，你公司及子公司资金状况紧张，部分债务到期未能偿还，导致债权人采取诉讼等措施对你公司银行账户进行冻结。截止目前，你公司及子公司被冻结的银行账户累计为22户，申请冻结金额为人民币405,923,364.44元，实际被冻结金额为人民币14,431,938.22元、美元256,559.55元、欧元448.00元，实际累计被冻结金额折合人民币约为1,600万元。我部对上述事项高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司在2019年3月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-02-11 |
|---|
| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第138号 |
| 批复原因 | 2019年1月31日，你公司披露《2018年年度业绩预告修正公告》，将2018年度净利润由“亏损9000万元至7000万元”修正为“亏损9.5亿元至7.5亿元”，修正的主要原因是计提商誉、存货、应收账款等资产减值和年度财务费用增加，我部对上述事项高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，于2019年2月18日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-01-26 |
|---|
| 标题 | 雪莱特:关于对广东证监局监管关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广东证监函[2018]1516号 |
| 批复原因 | 收到中国证券监督管理委员会广东监管局出具的《关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的监管关注函》（广东证监函[2018]1516号）。 |
| 批复内容 | 公司高度重视，对关注函涉及的问题进行认真核查，并将相关问题的回复说明提交给广东证监局，现将问题回复情况公告如下。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2018-12-26 |
|---|
| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制应用指引第1号-组织架构》、《企业内部控制应用指引第6号-资金活动》、《企业内部控制应用指引第7号-采购业务》、《?/td> |
| 文件批号 | 广东证监局[2018]119号 |
| 批复原因 | 根据《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）等规定，我局近期组织检查组对你公司进行了现场检查，发现你公司存在以下问题：
一、信息披露方面的问题
（一）你公司2017年年报披露主要销售客户时未按规定将受同一控制人控制的客户合并列示。
（二）你公司2017年年报披露的为子公司担保信息存在差错。
（三）你公司未在规定期限内对2018年半年度业绩预告作出修正。
二、公司治理与内部控制方面的问题
（一）董事会运作不规范
（二）担保审批程序不规范
（三）公司对子公司的内部控制存在缺陷 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条等规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视上述问题，采取有效措施切实整改，并对相关责任人进行内部问责，于收到本决定书之日起30日内向我局报送整改情况、内部问责情况，并抄报深圳证券交易所。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2018-12-26 |
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| 标题 | 关于对柴国生、柴华采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制应用指引第1号-组织架构》、《企业内部控制应用指引第6号-资金活动》、《企业内部控制应用指引第7号-采购业务》、《?/td> |
| 文件批号 | 广东证监局[2018]120号 |
| 批复原因 | 根据《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）等规定，我局近期组织检查组对你公司进行了现场检查，发现你公司存在以下问题：
一、信息披露方面的问题
（一）你公司2017年年报披露主要销售客户时未按规定将受同一控制人控制的客户合并列示。
（二）你公司2017年年报披露的为子公司担保信息存在差错。
（三）你公司未在规定期限内对2018年半年度业绩预告作出修正。
二、公司治理与内部控制方面的问题
（一）董事会运作不规范
（二）担保审批程序不规范
（三）公司对子公司的内部控制存在缺陷
柴国生作为雪莱特董事长、柴华作为公司总裁兼财务负责人，未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条等规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，我局决定对柴国生、柴华采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2018-12-26 |
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| 标题 | 关于对张桃华采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制应用指引第1号-组织架构》、《企业内部控制应用指引第6号-资金活动》、《企业内部控制应用指引第7号-采购业务》、《?/td> |
| 文件批号 | 广东证监局[2018]121号 |
| 批复原因 | 根据《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）等规定，我局近期组织检查组对你公司进行了现场检查，发现你公司存在以下问题：
一、信息披露方面的问题
（一）你公司2017年年报披露主要销售客户时未按规定将受同一控制人控制的客户合并列示。
（二）你公司2017年年报披露的为子公司担保信息存在差错。
（三）你公司未在规定期限内对2018年半年度业绩预告作出修正。
二、公司治理与内部控制方面的问题
（一）董事会运作不规范
（二）担保审批程序不规范
（三）公司对子公司的内部控制存在缺陷
你作为雪莱特董事会秘书，未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条等规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有重要责任。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2018-12-26 |
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| 标题 | 关于对陈建顺采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2018]112号 |
| 批复原因 | 2017年12月12日，你通过广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称雪莱特）发布增持公告称，基于对公司未来持续发展前景的信心以及对雪莱特价值的认可，计划自2017年12月12日起6个月内（即2017年12月12日至2018年6月11日），增持金额不低于1,000万元的雪莱特股票。但截至增持计划到期日（2018年6月11日），你并未增持雪莱特股票。
2018年6月15日，你通过雪莱特发布增持进展公告称，将尽最大努力筹措资金，继续履行2017年12月12日披露的增持计划，并在2018年9月11日前完成增持。但你在延期履行增持计划时，未将上述承诺变更情况提交雪莱特股东大会审议。同时，截至2018年9月11日，你仅增持了64.23万股雪莱特股票，金额合计299.91万元，再次未按期完成增持雪莱特股票的计划。
你未在承诺期内完成增持雪莱特股票计划及延期履行承诺未提交雪莱特股东大会审议，违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告〔2013〕55号，以下简称《监管指引》）第五条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《监管指引》第六条的规定，我局决定对你采取责令改正的行政监管措施。你应认真吸取教训，加强相关法律法规学习，积极采取有效措施，切实进行整改：一是严格按照《监管指引》第五条规定，在收到本决定书30日内提出相应的承诺变更方案，并提交雪莱特股东大会审议；二是承诺变更方案经雪莱特股东大会审议通过后，你应严格履行相关承诺，杜绝违反承诺行为再次发生。我局将视你履行承诺情况，采取进一步的监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2018-12-12 |
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| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年修订)》、《中小企业板信息披露业务备忘录第1号:业绩预告、业绩快报及其修正》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第239号 |
| 批复原因 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会、柴国生、柴华：2018年4月27日，你公司在《2018年第一季度报告》中预计2018年1-6月归属于上市公司股东的净利润在1,498.80万元至2,248.20万元之间。2018年8月27日，你公司披露《2018年半年度业绩预告修正公告》，将2018年1-6月预计归属于上市公司股东的净利润修正为-1,700.00万元至-1,300.00万元。你公司未在规定期限内披露2018年半年度业绩预告修正公告。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则》（2018年修订）第2.1条和第11.3.3条，以及《中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正》第七条的规定。你公司董事长柴国生、总经理、财务负责人柴华未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018年修订）》第2.2条和第3.1.5条的规定，对你公司上述违规行为负有重要责任。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-10-19 |
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| 标题 | 雪莱特:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第732号 |
| 批复原因 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”或“雪莱特”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第732号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司高度重视，并对问询函中提出的问题认真分析整理、全面查核，经公司审慎研究，现就有关问题回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-10-12 |
|---|
| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第353号 |
| 批复原因 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会：
2018年10月10日，你公司披露《关于子公司部分银行账户的资金被冻结的公告》称，你公司子公司富顺光电科技股份有限公司（以下简称“富顺光电”）名下主要银行账户的资金被冻结，实际已冻结金额为11,771,747.93元。我部对上述事项高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2018年10月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-10-11 |
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| 标题 | 雪莱特:关于问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第420号 |
| 批复原因 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”或“雪莱特”）收到深圳证券交易所出具的有关2017年年报的问询函。 |
| 批复内容 | 经公司审慎研究、全面了解与认真核实后，现就有关问题及回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2018-09-25 |
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| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第334号 |
| 批复原因 | 雪莱特2018年9月13日披露《关于控股股东部分质押股票可能被违约处置的预披露公告》称，控股股东柴国生于华泰证券、万和证券办理的部分股票质押式回购交易已触发协议约定的违约条款，可能被实施违约处置。华泰证券可能实施违约处置涉及的股份数量为6,920万股，占柴国生持有的雪莱特股份的28.35%，占公司总股本的8.90%；万和证券可能实施违约处置涉及的股份数量为3,300万股，占柴国生持有的雪莱特股份的13.52%，占公司总股本的4.24%。华泰证券、万和证券可能实施的违约处置事项，可能导致柴国生被动减持公司股票。 |
| 批复内容 | 深交所中小板公司管理部对此高度关注，要求雪莱特认真核实并及时补充披露相关事项。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-08-29 |
|---|
| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第310号 |
| 批复原因 | 收到关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的关注函，中小板关注函[2018]第310号。 |
| 批复内容 | 请你公司在2018年9月3日前向我部提交书面说明并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-10 |
|---|
| 标题 | 雪莱特:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第358号 |
| 批复原因 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”或“雪莱特”）收到深圳证券交易所出具的《关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第358号）。 |
| 批复内容 | 经仔细了解、全面查询与认真核实，公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将公司回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-09-25 |
|---|
| 标题 | 关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2017]第52号 |
| 批复原因 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会：
2017年9月14日，你公司披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案)》（以下简称“报告书”)。我部对上述披露文件进行了形式审查，请从相关方面予以完善。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在9月28日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-13 |
|---|
| 标题 | 雪莱特:关于对深圳证券交易所2016年年报的问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第39号 |
| 批复原因 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“雪莱特”）近日收到深圳证券交易所《关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第39号）。 |
| 批复内容 | 经公司相关部门对年报问询函中提出的问题认真分析整理，并按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-11-26 |
|---|
| 标题 | 雪莱特:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第505号 |
| 批复原因 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年11月22日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第505号）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司董事会高度重视，公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将公司回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2016-05-28 |
|---|
| 标题 | 雪莱特:关于对深圳证券交易所2015年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第179号 |
| 批复原因 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“雪莱特”）于2016年5月23日收到深圳证券交易所中小板公司管理部（以下简称“深交所”）下发的《关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第179号）。 |
| 批复内容 | 经公司相关部门对年报问询函中提出的问题认真分析整理，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2016-04-13 |
|---|
| 标题 | 雪莱特:关于深圳证券交易所对公司问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第160号 |
| 批复原因 | 公司于2016年4月6日收到深圳证券交易所下发的《关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第160号）。 |
| 批复内容 | 深圳证券交易所要求公司就相关事项进行核查并作出说明，公司对此高度重视，现对问询函所涉问题回复予以披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-10-14 |
|---|
| 标题 | 雪莱特:关于对深圳证券交易所监管关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第462号 |
| 批复原因 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年10月8日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第462号）（以下简称“关注函”）。关注函要求公司对以下问题做出书面说明并对外披露：
1、本次重组终止前的具体进程情况；
2、你公司终止本次重组的具体原因及决策过程；
3、请说明你公司相关董事、高管等在决策和推进本次重组过程中，是否履行了勤勉尽责义务。 |
| 批复内容 | 收到关注函后，公司董事会高度重视，公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将公司回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2012-10-25 |
|---|
| 标题 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司关于广东证监局现场检查结果告知书所涉问题整改方案的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证劵交易所股票上市规定》、《企业会计制度》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2012]29号 |
| 批复原因 | 一、关于公司治理及内部控制方面的问题
二、关于信息披露方面的问题
三、关于会计工作方面的问题 |
| 批复内容 | 根据该文件内容和要求，公司积极展开内部整改。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-31 |
|---|
| 标题 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司关于公司治理专项活动的整改情况报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监函[2007]577号 |
| 批复原因 | （1）公司章程有待进一步完善
（2）监事会组成结构和监事素质有待改善
（3）公司“三会”记录过于简单，存在以会议纪要代替会议记录的情形，与公司章程的有关规定不符 |
| 批复内容 | 提高公司治理水平是一项长期工作，公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求,及时完善公司治理制度体系,认真贯彻专项活动精神,严格按照证券监管部门的要求,进一步提高公司的规范运作意识和治理水平, 不但提高公司治理水平，强化公司规范运作水平，促进公司的健康发展。
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| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-10 |
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| 标题 | 广东雪莱特光电科技股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》 |
| 文件批号 | 证监公司字[2006]92号 |
| 批复原因 | 1、公司章程有待进一步完善。
2、监事会组成结构和监事素质有待改善。
3、公司“三会”记录过于简单，存在以会议纪要代替会议记录的情形，与公司章程的有关规定不符。 |
| 批复内容 | 2007年7月2日，公司于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公布了经公司第一届董事会第十三次会议审议通过的《广东雪莱特光电科技股份有限公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告》，同时，设立了专门的电话和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议，并接受了中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称“广东监管局”)的现场检查。根据社会公众的评议、广东监管局的检查结果，公司对公司治理尚需改进的地方拟订了整改计划,并按要求进行了整改。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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