| 公开谴责 公告日期:2022-10-24 |
|---|
| 标题 | ST天润:关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2022]1019号 |
| 批复原因 | 一、违规对外提供担保
二、控股股东及其关联方非经营性资金占用
三、违规减持公司股份 |
| 批复内容 | 一、对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司原控股股东广东恒润互兴资产管理有限公司、控股股东广东恒润华创实业发展有限公司、实际控制人赖途锋给予公开谴责的处分；
三、对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司时任董事长麦少军，时任董事、总经理江峰，董事赖钦祥，董事、财务总监戴浪涛，时任董事何海颖，时任独立董事邹建华给予公开谴责的处分；
四、对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司实际控制人赖途锋给予公开认定十年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分；对时任董事长麦少军、时任总经理江峰给予公开认定三年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2022-09-24 |
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| 标题 | ST天润:关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0132022006号 |
| 批复原因 | 因你涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，我会决定对你立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2022-08-22 |
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| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第333号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年8月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-08-18 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第198号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 立案调查 公告日期:2022-07-22 |
|---|
| 标题 | ST天润:关于收到中国证监会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0132022005号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌存在信息披露违法违规行为 |
| 批复内容 | 决定对公司立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-09 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司2021年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第206号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月23日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-05-06 |
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| 标题 | ST天润:关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2022]22号、市场禁入决定书[2022]7号 |
| 批复原因 | 一、天润数娱2016年至2018年对外提供重大担保，其未按规定及时披露重大担保事项，且未按规定在《2016年年度报告》《2017年半年度报告》《2017年年度报告》《2018年半年度报告》《2018年年度报告》中披露
二、天润数娱未及时披露控股股东及其关联人2018年非经营性占用上市公司资金的情况，且未按规定在2018年年度报告中披露。
三、天润数娱2018年未按规定及时披露数项重大信息 |
| 批复内容 | 一、对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；
二、对赖淦锋给予警告，并处以60万元的罚款；对赖淦锋采取10年市场禁入措施。
三、对麦少军、江峰给予警告，并分别处以30万元罚款；对麦少军、江峰分别采取3年市场禁入措施。
四、对戴浪涛给予警告，并处以10万元罚款；
五、对赖钦祥、何海颖给予警告，并分别处以5万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2022-03-18 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第175号 |
| 批复原因 | 2022年3月17日，你公司披露《关于补充违规担保事项的公告》，你公司通过自查并与控股股东取得求证得知遗漏一笔违规担保事项，违规担保涉及本金金额70,000,000元，法院判决你公司承担控股股东关联方广州华怡置业有限公司不能清偿的部分承担二分之一的赔偿责任。我部对此表示高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年3月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-03-09 |
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| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司2021年度财务报告审计工作的关注函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部函[2022]第119号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 你所高度重视上述情况，做好与前任会计师事务所的沟通，重点关注以前年度保留意见涉及事项的解决情况、违规担保形成预计负债计量的准确性、相关无形资产减值计提的充分性、同控股股东之间往来款项的商业实质和准确性、是否存在资金占用、商誉减值计提的充分性，同时请你所重点考虑公司内部控制的有效性、是否存在重大缺陷，以及立案调查对公司的实际影响。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-02-16 |
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| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第144号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司及湖南容信就上述问题做出书面说明，在2022年2月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 通报批评 公告日期:2022-02-15 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》、《股票上市规则(2020年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（以下简称“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：
（一）控股股东关联人非经营性资金占用
（二）信息披露违规 |
| 批复内容 | 对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司给予通报批评的处分；
对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司时任董事长麦少军、总经理曾飞、财务总监戴浪涛、董事会秘书梁萍给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 公开谴责 公告日期:2022-02-15 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》、《股票上市规则(2020年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（以下简称“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：
（一）控股股东关联人非经营性资金占用
（二）信息披露违规 |
| 批复内容 | 对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司实际控制人赖淦锋，控股股东一致行动人及关联人广东恒润华创实业发展有限公司给予公开谴责的处分；
对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司董事长、时任总经理江峰，时任董事汪世俊给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-26 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第41号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司审计委员会、独立董事履职尽责，采取必要的措施，审慎评价会计师事务所的专业胜任能力等情况，并发表审查意见和独立意见。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-12-08 |
|---|
| 标题 | ST天润:关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 处罚字[2021]117号 |
| 批复原因 | （一）、天润数娱2016年至2018年对外提供重大担保，其未按规定及时披露重大担保事项，且未按规定在《2016年年度报告》《2017年半年度报告》《2017年年度报告》《2018年半年度报告》《2018年年度报告》中披露。
（二）、天润数娱未及时披露控股股东及其关联人2017年至2018年非经营性占用上市公司资金的情况，且未按规定在2017年年度报告及2018年年度报告中披露
（三）、天润数娱2018年未按规定及时披露数项重大信息 |
| 批复内容 | 一、对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；
二、对赖淦锋给予警告，并处以60万元的罚款；
三、对麦少军、江峰给予警告，并分别处以30万元罚款；
四、对戴浪涛给予警告，并处以10万元罚款；
五、对赖钦祥、何海颖给予警告，并分别处以5万元罚款。
对赖淦锋采取终身市场禁入措施。自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
对麦少军、江峰分别采取5年市场禁入措施。自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 警示 公告日期:2021-11-10 |
|---|
| 标题 | ST天润:关于收到湖南证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 湖南证监局[2021]24号 |
| 批复原因 | 2021年3月，ST天润与梁碧群签订《权益转让合同》，与广州浩然千里实业有限公司（以下简称“浩然千里”）、陈科签署《股权收购协议书》。2021年4月底，ST天润完成收购广州天马国际时装批发中心第八层55套房地产的62.66％收益权、广州市邀邀林健康科技有限公司51％的股权，交易价格分别为7,150.00万元、6,320.00万元。ST天润上述交易均未及时履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 我局决定对ST天润采取出具警示函的监管措施。我局决定对江峰、曾飞、梁萍采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-10-14 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第347号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年10月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-07-13 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第88号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函，公司部监管函〔2021〕第88号。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，在2021年7月20日前及时提出整改措施并对外披露，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-02 |
|---|
| 标题 | *ST天润:关于收到湖南监管局的监管关注函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 湘证监函［2021]253号 |
| 批复原因 | 公司收到湖南证监局下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就如下问题进行自查并请公司独立董事发表专项意见：1、*ST天润与华仁置业、浩然千里资金往来交易背景、交易原因、主要交易内容及交易作价安排，相关交易价格是否公允合理，是否涉嫌损害上市公司利益。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-06-02 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第229号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年6月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-05-17 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第212号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年5月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-05-17 |
|---|
| 标题 | 公司董事被杭州上城法院出具限制消费令且被列为失信被执行人 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]浙0102执2919号 |
| 批复原因 | 全部未履行 |
| 批复内容 | 出具限制消费令且被列为失信被执行人 |
| 处理人 | 杭州上城法院 |
|
| 问讯 公告日期:2021-05-11 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第74号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部2021年5月11日下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年5月18日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-01-22 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2021]第14号 |
| 批复原因 | 湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司董事会：2020年12月22日，你公司披露《收购资产的公告》，拟以自有资金7,209.9万元收购梁碧群持有的房产租赁合同45%收益权，我部向你公司发出关注函，要求你公司在2020年12月31日前将有关说明材料报送我部并对外披露。你公司于2021年1月4日、1月9日、1月16日、1月22日多次披露延期回复公告，截至目前仍未回复关注函。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生，并及时在规定期限内回复本所的问询。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-12-24 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第604号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年12月31日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送湖南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2020-12-12 |
|---|
| 标题 | *ST天润:关于控股股东、新余市贵丽妃凰投资中心(有限合伙)等相关责任人收到湖南证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号---上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺》、《上市公司重大资产重组管理办法》 |
| 文件批号 | 湖南证监局[2020]46号、[2020]45号 |
| 批复原因 | 广东恒润华创实业发展有限公司：.
2018年9月30日，湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（以下简称“天润数娱”）与你公司签订《债权转让协议》（以下简称“协议”），约定天润数娱将应收3.8亿元的债权转让给你公司，转让价格为3.8亿元，你公司需在协议生效之日起分期支付相应款项。截至目前，你公司未按照协议约定支付上述款项。
新余市贵丽妃凰投资中心（有限合伙)、新余市乐点投资中心（有限合伙)、新余市联创盛景投资中心（有限合伙)、新余市兵马奔腾投资中心（有限合伙)、新余市君创铭石投资中心（有限合伙)、新余市咸城信阳投资中心（有限合伙）、无锡天乐润点投资合伙企业（有限合伙)：
作为承诺方，你们上述行为构成了超期未履行承诺。 |
| 批复内容 | 现对你们釆取出具警示函的行政监管措施，你们应认真履行对上市公司承诺的补偿义务。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-11-24 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第544号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年11月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送湖南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-10-15 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第503号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年10月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报湖南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-05-13 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第64号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年5月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报湖南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-05-06 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第285号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函[2020]第285号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年5月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报湖南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-04-30 |
|---|
| 标题 | *ST天润:关于公司被移出失信被执行人名单的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2018]粤01执3626号 |
| 批复原因 | 公司因何琦与公司控股股东广东恒润华创实业发展有限公司签订《借款合同》，公司是连带担保责任方,借款期限届满，广东恒润华创有限公司未还款而被列入失信被执行人名单。案件号(2018)粤01执3626号。 |
| 批复内容 | 移出失信被执行人名单。 |
| 处理人 | 广州市中级人民法院 |
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| 公开谴责 公告日期:2020-03-26 |
|---|
| 标题 | 深证上[2020]216号-关于对新余市贵丽妃凰投资中心(有限合伙)等七名当事人给予公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2020]216号 |
| 批复原因 | 经查明，新余市贵丽妃凰投资中心（有限合伙）等七名当事人存在以下违规行为：
2016年4月18日，湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（以下简称“ST天润”）以非公开发行股票募集资金的方式完成对上海点点乐信息科技有限公司（以下简称“上海点点乐”）100%股权的收购，交易金额为8亿元。
新余市贵丽妃凰投资中心（有限合伙）（以下简称“贵丽妃凰”）、新余市乐点投资中心（有限合伙）（以下简称“乐点投资”）、新余市联创盛景投资中心（有限合伙）（以下简称“联创盛景“）、新余市兵马奔腾投资中心（有限合伙）（以下简称”兵马奔腾“）是上海点点乐原股东，根据交易双方签署的《附条件生效的股权转让协议》、《附条件生效的股权转让补充协议》（以下统称“协议”），上海点点乐原股东作为补偿义务主体，承诺上海点点乐在2015年度、2016年度、2017年度实现的扣非后净利润不低于6,500万元、8,125万元和10,150万元。此外，关于盈利补偿，根据协议相关约定，在承诺期内，若上海点点乐当年度未能达到原股东向ST天润承诺的净利润数额，则原股东应在当年度《专项审核报告》出具之日起20个工作日内，以现金方式完成全部补偿。
根据中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于上海点点乐信息科技有限公司2017年度业绩承诺实现情况的专项审核报告》，上海点点乐2017年度归属于母公司股东的净利润为2,777.15万元，扣非后的归属母公司股东的净利润为2,697.46万元，低于业绩承诺，业绩承诺完成比例为26.58%。
上海点点乐原股东贵丽妃凰、乐点投资、联创盛景和兵马奔腾应对ST天润进行补偿，业绩补偿和减值补偿金额合计4.50亿元，在扣除ST天润尚未支付给点点乐原股东的股权转让款7000万元后，尚需支付金额3.80亿元。但贵丽妃凰、乐点投资、联创盛景和兵马奔腾未在当年度《专项审核报告》出具之日起20个工作日内以现金方式补偿ST天润，君创铭石、咸城信阳和天乐润点也未以其认购ST天润的股票对ST天润进行补偿。 |
| 批复内容 | 对新余市贵丽妃凰投资中心（有限合伙）、新余市乐点投资中心（有限合伙）、新余市联创盛景投资中心（有限合伙）、新余市兵马奔腾投资中心（有限合伙）、新余市君创铭石投资中心（有限合伙）、新余市咸城信阳投资中心（有限合伙）、无锡天乐润点投资合伙企业（有限合伙）给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 公开谴责 公告日期:2020-03-26 |
|---|
| 标题 | 深证上[2020]215号-关于对广东恒润华创实业发展有限公司给予公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2020]215号 |
| 批复原因 | 经查明，广东恒润华创实业发展有限公司（以下简称“恒润华创”）存在以下违规行为：
2016年4月18日，湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（以下简称“ST天润”）以非公开发行股票募集资金的方式完成对上海点点乐信息科技有限公司（以下简称“上海点点乐”）100%股权的收购，交易金额为8亿元，上海点点乐的原股东为交易对手方（以下统称“交易对手方”）。上述交易对手方与ST天润签署《附条件生效的股权转让协议》、《附条件生效的股权转让补充协议》，承诺上海点点乐在2015年度、2016年度、2017年度实现的扣非后净利润不低于为6,500万元、8,125万元和10,150万元。在承诺期内，若上海点点乐未能完成承诺的净利润数额，则交易对手方予以补偿。
2017年，上海点点乐归属于母公司股东的净利润为2,777.15万元，扣非后净利润为2,697.46万元，低于业绩承诺，业绩承诺完成比例为26.58%。上述交易对手方应对ST天润进行补偿，补偿金额合计4.50亿元，扣除ST天润尚未支付的股权转让款，尚需支付金额3.80亿元。相关补偿义务主体未履行前述补偿义务。
2018年10月9日，ST天润董事会审议通过《债权转让协议》，协议约定ST天润将对贵丽妃凰、乐点投资应收的合计2.28亿元的标的债权转让给恒润华创，转让价格为2.28亿元，并约定恒润华创在协议生效之日起六个月内支付1,817.89万元，在协议生效之日起满一年、满两年及满三年之前分别向ST天润支付7,000万元，以及按照同期银行贷款利率计算的自协议生效之日起至各期转让款实际付款之日止的相应利息。
2018年10月26日，上述债权转让协议经股东大会审议通过并生效。截至2019年10月26日，恒润华创合计应支付ST天润债权转让款本金1.40亿元，实际支付109.48万元，未按约定履行承诺。 |
| 批复内容 | 对广东恒润华创实业发展有限公司给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2020-01-21 |
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| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第76号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函[2020]第76号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年2月5日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报湖南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2020-01-08 |
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| 标题 | ST天润:关于董事违规减持的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 麦少军先生因其本人涉及民事诉讼纠纷，于2019年12月20日被广州市天河法院在未通知其本人的情况下，通过招商证券广州天河北路证券营业部按司法程序将其所持有的本公司25%股份（19,508股，占公司总股本的0.0013%）卖出。截止本公告披露日，麦少军先生持有公司股份58,522股，占公司总股本的0.0038%。 |
| 批复内容 | 麦少军先生为公司现任董事，本次减持行为未在十五个交易日前披露减持计划，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。经公司自查，麦少军先生的上述减持行为并非主动有意减持，且未发生在公司披露定期报告的敏感期内，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，不存在违反承诺内容的情况。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 警示 公告日期:2019-12-16 |
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| 标题 | 关于对中审华会计师事务所及吴淳、蒋元采取出具警示函监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2019]29号 |
| 批复原因 | 中审华会计师事务所（特殊普通合伙），吴淳、蒋元：
根据中国证监会统一部署，我局对你们执业的《湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司2018年审计报告》部分事项进行检查，发现存在以下问题：
天润数娱与广东恒润华创实业发展有限公司、广东恒润互兴资产管理有限公司等7家公司作为共同借款人发生共同借款、3名自然人提供保证。已审财务报表附注中将其披露成担保责任，公司未进行账务处理，你们未充分关注关联交易涉及的会计确认问题。上述事项不符合《中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求》第二十九条的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你所及签字注册会计师吴淳、蒋元采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 问讯 公告日期:2019-11-30 |
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| 标题 | ST天润:关于对深圳证券交易所2019年半年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第77号 |
| 批复原因 | 湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（以下简称“公司”或“ST天润”）于2019年10月18日收到深圳证券交易所下发的《关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司2019年半年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第77号） |
| 批复内容 | 接到问询函后，公司及时组织人员对问询函提出的有关问题进行了认真的核查及落实，现将有关情况回复说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2019-08-28 |
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| 标题 | ST天润:关于公司及相关当事人受到深圳证券交易所给予纪律处分的决定及致歉公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司公开谴责标准》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年4月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、未履行审议程序向控股股东、实际控制人及其关联人提供担保
2016年8月至2018年10月期间，ST天润为控股股东广东恒润互兴资产管理有限公司（以下简称“恒润互兴”）、控股股东的关联人广东恒润华创实业发展有限公司（以下简称“恒润华创”）、实际控制人赖淦锋及其关联人的债务违规提供担保，涉及金额22.98亿元，占ST天润2018年经审计净资产的100.13%。其中，麦少军、江峰、戴浪涛、赖钦祥、何海颖五人在前述违规担保中的两项（金额合计5.36亿元）提供给债权人的董事会决议上签字；其余的为ST天润董事长麦少军未经ST天润同意，以ST天润名义为控股股东及其关联人债务提供的违规担保。ST天润未就上述担保事项履行审议程序和信息披露义务。
二、控股股东非经营性占用上市公司资金
2018年7月5日起，ST天润因违规担保引起诉讼，导致募集资金账户资金被法院划转用来偿还控股股东的债务，构成控股股东的非经营性资金占用，涉及金额1.12亿元；2018年3月，ST天润出资3,000万元购买了上海长典资产管理有限公司发行的长典新金山物业收益私募基金，该款项于2018年4月3日转给控股股东的关联人恒润华创，构成控股股东非经营性资金占用。控股股东前述非经营性资金占用合计金额1.42亿元，占ST天润2018年经审计净资产的6.19%。
三、重大诉讼信息披露不及时
自2017年8月起，ST天润因违规担保涉及多项诉讼未及时披露，直至2019年2月27日才陆续进行披露。ST天润未及时披露诉讼金额合计20.85亿元，占ST天润2018年经审计净资产的90.85%，占ST天润2018年经审计总资产的74.89%。
四、银行账户被冻结信息披露不及时
自2018年7月11日起，ST天润存在银行账户被冻结情形。截至2019年4月，ST天润及子公司共计34个账户，其中5个账户存在冻结情况，包含募集资金账户和基本账户，被冻结的银行账户个数占ST天润银行账户总数的比例为14.71%，被申请冻结金额9.43亿元，被扣划金额1.12亿元。ST天润未及时披露银行账户被冻结事项，直至2019年2月27日、4月20日才陆续进行披露。
五、控股股东股份冻结信息披露不及时
2018年7月30日起，ST天润控股股东恒润互兴及其关联人恒润华创的股份陆续被司法冻结。截至2018年8月24日，ST天润控股股东及其关联人的股份已全部被司法冻结，被冻结的股份合计461,757,453股，占ST天润总股本的30.13%。就上述股份冻结事项，ST天润直至2019年2月27日才予以披露。 |
| 批复内容 | 一、对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司给予公开谴责的处分。
二、对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司控股股东广东恒润互兴资产管理有限公司，控股股东广东恒润互兴资产管理有限公司的关联人广东恒润华创实业发展有限公司，实际控制人赖淦锋给予公开谴责的处分。
三、对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司董事长麦少军，董事、总经理兼董事会秘书江峰，董事兼财务总监戴浪涛，董事赖钦祥、何海颖给予公开谴责的处分。
四、对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司独立董事邹建华，时任独立董事廖焕国、李晓明，监事刘湘胜、徐长清、任春龙给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 公开谴责 公告日期:2019-08-27 |
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| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司公开谴责标准》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年4月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、未履行审议程序向控股股东、实际控制人及其关联人提供担保
2016年8月至2018年10月期间，ST天润为控股股东广东恒润互兴资产管理有限公司（以下简称“恒润互兴”）、控股股东的关联人广东恒润华创实业发展有限公司（以下简称“恒润华创”）、实际控制人赖淦锋及其关联人的债务违规提供担保，涉及金额22.98亿元，占ST天润2018年经审计净资产的100.13%。其中，麦少军、江峰、戴浪涛、赖钦祥、何海颖五人在前述违规担保中的两项（金额合计5.36亿元）提供给债权人的董事会决议上签字；其余的为ST天润董事长麦少军未经ST天润同意，以ST天润名义为控股股东及其关联人债务提供的违规担保。ST天润未就上述担保事项履行审议程序和信息披露义务。
二、控股股东非经营性占用上市公司资金
2018年7月5日起，ST天润因违规担保引起诉讼，导致募集资金账户资金被法院划转用来偿还控股股东的债务，构成控股股东的非经营性资金占用，涉及金额1.12亿元；2018年3月，ST天润出资3,000万元购买了上海长典资产管理有限公司发行的长典新金山物业收益私募基金，该款项于2018年4月3日转给控股股东的关联人恒润华创，构成控股股东非经营性资金占用。控股股东前述非经营性资金占用合计金额1.42亿元，占ST天润2018年经审计净资产的6.19%。
三、重大诉讼信息披露不及时
自2017年8月起，ST天润因违规担保涉及多项诉讼未及时披露，直至2019年2月27日才陆续进行披露。ST天润未及时披露诉讼金额合计20.85亿元，占ST天润2018年经审计净资产的90.85%，占ST天润2018年经审计总资产的74.89%。
四、银行账户被冻结信息披露不及时
自2018年7月11日起，ST天润存在银行账户被冻结情形。截至2019年4月，ST天润及子公司共计34个账户，其中5个账户存在冻结情况，包含募集资金账户和基本账户，被冻结的银行账户个数占ST天润银行账户总数的比例为14.71%，被申请冻结金额9.43亿元，被扣划金额1.12亿元。ST天润未及时披露银行账户被冻结事项，直至2019年2月27日、4月20日才陆续进行披露。
五、控股股东股份冻结信息披露不及时
2018年7月30日起，ST天润控股股东恒润互兴及其关联人恒润华创的股份陆续被司法冻结。截至2018年8月24日，ST天润控股股东及其关联人的股份已全部被司法冻结，被冻结的股份合计461,757,453股，占ST天润总股本的30.13%。就上述股份冻结事项，ST天润直至2019年2月27日才予以披露。 |
| 批复内容 | 一、对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司给予公开谴责的处分。
二、对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司控股股东广东恒润互兴资产管理有限公司，控股股东广东恒润互兴资产管理有限公司的关联人广东恒润华创实业发展有限公司，实际控制人赖淦锋给予公开谴责的处分。
三、对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司董事长麦少军，董事、总经理兼董事会秘书江峰，董事兼财务总监戴浪涛，董事赖钦祥、何海颖给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-07-13 |
|---|
| 标题 | ST天润:关于对深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第266号 |
| 批复原因 | 湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（以下简称“公司”或“ST天润”）于2019年7月5日收到深圳证券交易所下发的《关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第266号） |
| 批复内容 | 公司及时组织人员对问询函提出的有关问题进行了认真的核查及落实，现回复如下 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2019-07-04 |
|---|
| 标题 | ST天润:关于对深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第241号 |
| 批复原因 | 湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（以下简称“公司”或“ST天润”）于2019年6月21日收到深圳证券交易所下发的《关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第241号）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司及时组织相关人员对问询函提出的问题进行了认真的核查及落实，现回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-06-27 |
|---|
| 标题 | ST天润:关于延期回复深圳证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第240号 |
| 批复原因 | 湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（以下简称“公司”或“ST天润”）于2019年6月21日收到深圳证券交易所《关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第240号） |
| 批复内容 | 要求公司在2019年6月26日前将有关说明材料报送深圳证券交易所中小板公司管理部并对外披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2019-06-26 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第115号 |
| 批复原因 | 2018年10月27日，你公司披露2018年第三季度报告，预计2018年度归属上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为8,000万元至8,260万元。2019年1月30日，你公司披露2018年度业绩预告修正公告，预计2018年度净利润为亏损25,000万元至亏损20,000万元。2019年2月27日，你公司披露2018年度业绩快报，预计2018年度净利润为亏损36,678.79万元。2019年4月26日，你公司在2018年年度报告中披露2018年度经审计的净利润为亏损37,670.51万元。你公司在2018年业绩预告和业绩预告修正公告中披露的净利润均不准确，与实际净利润差异较大，你公司未能及时、准确地履行相关信息披露义务。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-22 |
|---|
| 标题 | ST天润:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第173号 |
| 批复原因 | 湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（以下简称“公司”或“ST天润”）于2019年4月11日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第173号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 现就《问询函》中的相关问题进行回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-05-18 |
|---|
| 标题 | ST天润:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第193号 |
| 批复原因 | 湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（以下简称“公司”或“ST天润”）于2019年4月25日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第193号）。 |
| 批复内容 | 现就问询函中的相关问题回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 警示 公告日期:2019-05-16 |
|---|
| 标题 | ST天润:关于公司收到行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司：
2018年10月26日，你公司披露2018年第三季度报告，预计2018年度归属上市公司股东净利润的变动区间为8,000万元至8,260万元，较2017年度同比增长1,385.08%至1,433.35%。2019年1月29日，你公司披露《2018年度业绩预告修正公告》，预计2018年度归属于上市公司股东净利润的变动区间为-25,000万元至-20,000万元，修正后预计2018年度与2017年度相比由盈转亏。2019年2月26日，你公司披露《2018年度业绩快报》，2018年度归属于上市公司股东净利润的初步核算数据为-36,678.79万元。2019年4月25日，你公司披露《2018年年度报告》，2018年度实际归属于上市公司股东的净利润为-37,670.51万元。你公司业绩预告中披露的净利润与业绩预告修正后的净利润、业绩预告修正后的净利润与实际实现的净利润存在较大差异，对业绩大幅变动的风险提示不及时、不准确、不充分。 |
| 批复内容 | 你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令40号）第二条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2019-05-10 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第129号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司2018年年报的问询函，中小板年报问询函[2019]第129号 。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2019年5月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报湖南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 立案调查 公告日期:2019-05-07 |
|---|
| 标题 | ST天润:关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 湘证调查字0856号、湘证调查字0857号 |
| 批复原因 | 湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（以下简称“公司”或“ST天润”）及公司实际控制人赖淦锋先生于2019年5月6日分别收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（湘证调查字0856号、湘证调查字0857号）。 |
| 批复内容 | 因公司及赖淦锋先生涉嫌信息披露违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司及赖淦锋先生进行立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 处罚决定 公告日期:2019-04-22 |
|---|
| 标题 | ST天润:关于公司被列入失信被执行人名单的公告(2018)粤01执3626号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2018]粤01执3626号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 被列入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 广州市中级人民法院 |
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| 监管关注 公告日期:2019-03-07 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第24号 |
| 批复原因 | 湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司董事会：2018年8月31日，你公司披露《关于签订债权转让协议与关联交易的公告》，我部向你公司发出关注函，要求公司在2018年9月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，你公司至今仍未回复。2019年2月27日，你公司披露《关于涉及诉讼等相关事项的公告》、《关于全资子公司上海点点乐信息科技有限公司2018年度审计工作不能正常进行的公告》、《2018年业绩快报》，我部对上述事项高度关注，向你公司发出关注函，要求公司在2019年3月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露。3月5日，你公司未经我部同意，直通披露了《关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告》，将关注函回复日期延期至3月18日。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第17.1条的规定。请你公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生，并及时在规定期限内回复本所的问询。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-02-27 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第166号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函，中小板关注函【2019】第166号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年3月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报湖南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-02-23 |
|---|
| 标题 | 天润数娱:关于对深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第57号 |
| 批复原因 | 湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（以下简称“天润数娱”或“公司”）于2019年1月31日收到深圳证券交易所下发的《关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第57号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 关于问询函中所列出的问题，公司及时组织了核查和回复，现将回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-09-11 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第323号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函，中小板关注函【2018】第323号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2018年9月18日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报湖南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-09-03 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第315号 |
| 批复原因 | 2018年8月31日，你公司披露《关于签订债权转让协议与关联交易的公告》，你公司将对新余市联创盛景投资中心（有限合伙）（以下简称“联创盛景”）、新余市兵马奔腾投资中心（有限合伙）（以下简称“兵马奔腾”）应收的1.52亿元账款债权及与该债权有关的从权利以及相应的追索权转让给广东恒润华创实业发展有限公司（以下简称“恒润华创”），转让价格为1.52亿元。其中，恒润华创为你公司控股股东的一致行动人；联创盛景、兵马奔腾为你公司2015年收购标的上海点点乐信息科技有限公司（以下简称“上海点点乐”）的原股东和业绩补偿方。上述债权为联创盛景、兵马奔腾因上海点点乐未完成业绩承诺而需向公司支付的补偿款。我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2018年9月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报湖南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-08-21 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第160号 |
| 批复原因 | 湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司董事会：
2018年2月1日，你公司因筹划重大事项，向本所申请公司股票停牌。2月22日，你公司披露《关于发行股份购买资产的停牌公告》称，拟筹划的重大事项构成重大资产重组，申请公司股票继续停牌。7月2日，你公司披露《发行股份及支付现金购买资产暨关联交易预案》，我部对重组预案进行形式审查后向你公司发出《重组问询函》。你公司自8月3日以来，未就重组问询函及重组事项的进展情况及时履行信息披露义务。同时，我部多次督促你公司尽快对问询函进行回复并申请股票复牌，直至目前你公司仍未提交相关材料，公司股票一直处于停牌状态。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年修订）》第1.4条、第12.14条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-08-09 |
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| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第286号 |
| 批复原因 | 湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司董事会：2018年2月1日，你公司因筹划重大事项，向本所申请公司股票停牌。2月22日，你公司披露《关于发行股份购买资产的停牌公告》称，拟筹划的重大事项构成重大资产重组，申请公司股票继续停牌。7月2日，你公司披露《发行股份及支付现金购买资产暨关联交易预案》，我部对重组预案进行形式审查后向你公司发出《重组问询函》。截至目前，你公司尚未对问询函进行回复并申请股票复牌。 |
| 批复内容 | 我部对此表示高度关注。请你公司尽快向我部提交复牌申请，以保证投资者交易权。同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。倘若你公司未按要求提交复牌申请，本所将有权对你公司股票实施复牌，并对你公司违规行为给予处分。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-07-20 |
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| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2018]第23号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所中小板公司管理部关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的重组问询函，中小板重组问询函（需行政许可）【2018】第23号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在7月16日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-06-22 |
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| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号-上市公司重大资产重组申请文件》 |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第214号 |
| 批复原因 | 2018年2月1日，你公司因筹划重大事项，申请公司股票停牌。2月22日，你公司披露《关于发行股份购买资产的停牌公告》称，拟筹划的重大事项构成重大资产重组，申请公司股票继续停牌。截至目前，你公司股票停牌已超过4个月。我部对你公司股票长期停牌的情况表示高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司在7月2日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号－上市公司重大资产重组申请文件》的要求披露重大资产重组预案（或报告书）。如无法在上述期限内披露相关文件的，请在7月2日前披露相关事项进展，并申请股票复牌。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-06-01 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第182号 |
| 批复原因 | 2018年2月2日，你公司因筹划重大事项申请公司股票停牌。2018年2月22日，你公司披露公告称正在筹划文化教育行业资产收购重大事项，申请公司股票继续停牌。此后，你公司分别于2018年3月29日、4月27日召开董事会、股东大会审议通过公司股票继续停牌等相关议案。目前你公司股票停牌时间已接近4个月。我部对此表示高度关注，请你公司就相关事项进行认真自查并做出书面说明。 |
| 批复内容 | 请你公司在2018年6月6日前回复我部，抄报湖南证监局上市公司监管处，并履行相应的信息披露义务。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-04-23 |
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| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司2017年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第40号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司2017年年报的问询函，中小板年报问询函【2018】第 40号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2018年5月3日前将有关说明材料报送我部，并及时履行信息披露义务，同时抄报湖南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-04-18 |
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| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第111号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的关注函，中小板关注函【2018】第111号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2018年4月23日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报湖南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-07 |
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| 标题 | 关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2017]第32号 |
| 批复原因 | 收到中小板重组问询函（需行政许可）【2017】第32号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在6月13日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-09 |
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| 标题 | 天润数娱:关于深圳证券交易所对公司2016年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第96号 |
| 批复原因 | 湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2017年5月3日收到深圳证券交易所《关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第96号）。 |
| 批复内容 | 公司就相关问题的回复予以披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2016-07-16 |
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| 标题 | 天润数娱:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2016]第121号 |
| 批复原因 | 2016年7月8日，湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（以下简称“天润数娱”或“公司”）披露了《关于2016年半年度利润分配预案的预披露公告》（公告编号：2016-025），拟以2016年6月30日公司总股本188,619,964股为基数，以资本公积金转增股本，每10股转增30股。
2016年7月13日，公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部（以下简称“深交所”）下发的《关于对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的的关注函》（中小板关注函【2016】第121号）（以下简称“《关注函》”），深交所对公司披露的上述利润分配预案高度关注。 |
| 批复内容 | 根据《关注函》的要求，公司对有关事项进行了认真自查，现对相关问题回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-12-30 |
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| 标题 | 天润控股:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2015]第375号 |
| 批复原因 | 2015年12月28日，深圳证券交易所向湖南天润实业控股股份有限公司（以下简称“公司”）出具了《关于对湖南天润实业控股股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2015】第375号），对公司近期股价涨幅较高相关事项提出问询。 |
| 批复内容 | 公司对问询函中的问题进行了认真核查，并按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2014-12-26 |
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| 标题 | 天润控股:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2014]第241号 |
| 批复原因 | 2014年12月26日，深交所出具了《关于对湖南天润实业控股股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2014】第241号）
根据中小板关注函【2014】第241号，关注函主要意见为：“2014年6月10日，你公司对外披露《重大资产重组及发行股份购买资产暨关联交易预案》，并于2014年12月26日对外披露《关于终止重大资产重组事项暨股票复牌的公告》，决定终止重大资产重组事项。” |
| 批复内容 | 公司对关注函的事项高度关注，后续将按照国家法律、法规、深交所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，认真和及时地履行信息披露义务，提高公司信息披露质量、各部门的规范运作意识，做好投资者关系管理。特此公告。 |
| 处理人 | 深交所 |
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| 监管关注 公告日期:2014-11-18 |
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| 标题 | 天润控股:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2014]第192号 |
| 批复原因 | 2014年11月18日，深交所对公司出具了《关于对湖南天润实业控股股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2014】第192号）
根据中小板关注函【2014】第192号，关注函主要意见为：“你公司因筹划重大事项申请公司股票自2014年9月1日开市起停牌，可能会对重大资产重组方案进行调整。截至11月18日，你公司仍未提交相关公告及复牌申请。我部对此表示关注。请你公司尽快推进重大资产重组方案调整工作并申请股票复牌，在公司股票继续停牌期间及时披露相关进展情况。” |
| 批复内容 | 2014年11月18日、2014年11月25日、2014年12月2日、2014年12月9日、2014年12月16日，公司披露了重大事项继续停牌公告（公告编号：2014-055、公告编号：2014-056、公告编号：2014-057、公告编号：2014-058、公告编号：2014-059），公司正在筹划重大资产重组事项，重组方案可能出现重大调整，公司正在就该事项同各方协商,积极推进各项工作，争取尽快取得明确进展。
2014年12月23日，公司披露了重大事项继续停牌公告（公告编号：2014-060），鉴于原标的公司旭游网络所处市场环境竞争加剧，旭游网络未来盈利能力如何存在一定的不确定性。与此同时，交易双方对估值调整、成交价格调整的事项上存在分歧。此后，公司拟通过更换并购标的的方式对本次重大资产重组方案进行调整，但经过多方谨慎论证，该方案尚不成熟。公司拟于近期召开董事会审议终止本次重大资产重组的议案。
2014年12月26日，公司对外披露《关于终止重大资产重组事项暨股票复牌的公告》、《第十届董事会第四次会议决议公告》、《第八届监事会第四次会议决议公告》、《独立董事关于终止公司重大资产重组事项的独立意见》，决定终止重大资产重组事项。 |
| 处理人 | 深交所 |
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| 处罚决定 公告日期:2012-06-19 |
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| 标题 | 湖南天润实业控股股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2012]18号 |
| 批复原因 | 1、2010 年 10 月 9 日，公司违规使用募集资金 8,850 万元归还银行借款未及时披露，公告内容存在虚假记载。
2、公司未经董事会、股东大会审议通过，未履行规定的审批程序，使用募集资金归还银行贷款，擅自改变募集资金用途。
3、公司重大仲裁事项未及时披露，公司于 2010 年 10 月 20 日收到武汉仲裁委员会的《仲裁通知书》，2010 年 11 月 30 日才公告此事，属于未按规定及时披露重大仲裁事项。
|
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证劵法》第一百九十三条、第一百九十四条的规定，中国证监会决定：
1、责令公司改正违法行为，给予警告，并处以 30 万元罚款；
2、对赖淦锋、彭朝辉给予警告，并分别处以 10 万元罚款；
3、对戴浪涛、罗林雄给予警告，并分别处以 3 万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2012-05-21 |
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| 标题 | 天润控股:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2012]第78号 |
| 批复原因 | 2012年5月21日，深交所对公司出具了《关于对湖南天润实业控股股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2012】第78号）
根据中小板监管函【2012】第78号，监管函主要意见为：“1、你公司2011年度业绩快报披露的财务数据不准确。2012年2月28日，你公司披露2011年度业绩快报，2011年度归属于上市公司股东的净利润为3,220万元。2012年4月21日，你公司披露2011年度业绩快报修正公告，修正后2011年度归属于上市公司股东的净利润为507万元，比年度业绩快报披露的财务数据下降84.25%；2、你公司2010年度财务报告存在重大会计差错。2012年4月25日，你公司披露重大会计差错更正的公告，2010年度调减固定资产减值准备4989万元，当年亏损额相应调减4,989万元，占2010年度调整后亏损额的17.11%。” |
| 批复内容 | 鉴于公司在业绩预测及定期报告信息披露上出现违规情况，公司董事会及管理层对相关业务和管理部门、财务管理人员进行了严肃批评，责令其改正并作出检讨，要求今后必须确保业绩预告和财务报告的准确性和信息披露的及时性。
公司在2010年8月制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，对年报信息披露的责任认定及追究、责任追究的形式作出了规定。
公司组织全体董事、监事和高级管理人员加强对《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录》和深圳证券交易所其他相关规定等的学习，确保在今后履行信息披露义务时，严格按照相关法律法规和公司《信息披露管理制度》的要求，保证信息披露做到真实、准确、完整。公司将吸取此次教训，今后杜绝此类事情发生。 |
| 处理人 | 深交所 |
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| 通报批评 公告日期:2011-05-21 |
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| 标题 | 湖南天润实业控股股份有限公司致歉公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则（2008年修订）》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未及时履行变更募集资金用途的相关审议程序和信息披露义务。 |
| 批复内容 | 一、对湖南天润实业控股股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对林军华、彭朝晖、戴浪涛给予公开谴责的处分。
对于公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入中小企业板上市公司诚信档案，并向社会公布。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2011-05-16 |
|---|
| 标题 | 关于对湖南天润实业控股股份有限公司及相关当事人给予处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则（2008年修订）》,《中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未及时履行变更募集资金用途的相关审议程序和信息披露义务。 |
| 批复内容 | 一、对湖南天润实业控股股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对林军华、彭朝晖、戴浪涛给予公开谴责的处分。
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| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 稽查 公告日期:2011-02-22 |
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| 标题 | 湖南天润实业控股股份有限公司关于湖南省证监局对公司进行立案稽查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监稽查字[2011]1号文 |
| 批复原因 | 公司涉嫌违反有关证券法律法规 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2011-02-01 |
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| 标题 | 湖南天润化工发展股份有限公司关于财政部驻湖南省财政监督专员办事处对公司会计信息质量检查相关情况的公告 |
| 相关法规 | 《会计法》、《企业财务会计报告条例》、《中华人民共和国企业所得税法》 |
| 文件批号 | 财驻湘监[2010]87号 |
| 批复原因 | 会计基础工作、会计核算、税收方面存在违反《会计法》、《企业财务会计报告条例》和《中华人民共和国企业所得税法》等相关法律法规的行为 |
| 批复内容 | 对公司处以10万元罚款，并责令公司就上述检查所发现的问题进行整改调账。
公司将认真落实整改，切实加强会计信息质量管理，规范会计核算，如实调整账务。 |
| 处理人 | 财政部驻湖南省财政监察专员办事处 |
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| 处罚决定 公告日期:2010-12-16 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书（徐新喜）（2010）52号 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚[2010]52号 |
| 批复原因 | 徐新喜持有湖南天润化工发展股份有限公司股票超过5%时未按规定及时报告和公告。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条的规定，我会决定：对徐新喜给予警告，并处以30万元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2010-12-10 |
|---|
| 标题 | 天润控股:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2010]第72号 |
| 批复原因 | 2010年12月10日，深交所对公司出具了《关于对湖南天润化工发展股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2010】第72号）
根据中小板监管函【2010】第72号，监管函主要意见为：“你公司于11月30日公告称2010年10月9日公司募集资金专户被岳阳市农业发展银行强制划拨8,850万元用于归还子公司到期贷款。你公司全资子公司岳阳天润农业生产资料有限公司分别于2009年8月和2009年10月与岳阳市农业发展银行签订了5,000万元流动资金和10,000万元化肥冬储贷款，合同期为一年，你公司对该贷款进行了担保。至2010年10月该子公司尚有8,850万元贷款尚未归还，贷款到期日为2010年10月13日，岳阳市农业发展银行于2010年10月9日强制划拨募集资金8,850万元用于归还子公司贷款。” |
| 批复内容 | 公司收到《中国证监会行政处罚决定书》后，召开专门会议布置对《中国证监会行政处罚决定书》所列问题的整改措施，于2015年6月19日发布了《关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书的公告》，对行政处罚决定书的内容和整改情况进行了说明，具体整改情况如下：
2011年5月17日，公司召开了董事会，审议通过了《关于将募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，并于2011年6月8日召开股东大会审议通过了该议案，公司已完成了对上述违规行为的改正。
公司接受中国证监会的行政处罚，不申请行政复议和提起行政诉讼。
当事人彭朝辉、戴浪涛、罗林雄自2011年6月30日起未在公司担任董、监、高职务。
公司、公司董事长及相关当事人诚恳地向投资者致歉。公司及全体董事、监事和高级管理人员将以此为戒，今后严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的要求，规范运作，进一步强化董事、监事和高管人员履行勤勉尽职义务的意识，并真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定，公司于2012年6月20日在全景网投资者互动平台举行公开致歉会。 |
| 处理人 | 深交所 |
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| 通报批评 公告日期:2010-10-12 |
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| 标题 | 关于对湖南天润化工发展股份有限公司及相关当事人给予处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 深证上[2010]325号 |
| 批复原因 | 一、公司未及时披露生产经营情况的重大变化。
二、公司定期报告存在多处披露瑕疵。 |
| 批复内容 | 鉴于公司及有关当事人的上述违规事实和情节，根据本所《股票上市规则》第17.2条、第17.3条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对湖南天润化工发展股份有限公司给予通报批评的处分。
二、对林军华、彭朝晖、任春龙、罗林雄、陈鹏、胡福良、付应勤、李文、邓丽辉、向朝阳、徐笑龙、胡良双、周应彪、戴浪涛给予通报批评的处分。
对于湖南天润化工发展股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2010-07-02 |
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| 标题 | 天润控股:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2010]第38号 |
| 批复原因 | 2010年7月2日，深交所对公司出具了《关于对湖南天润化工发展股份有限公司、广东恒润华创实业发展有限公司的监管函》（中小板监管函【2010】第38号）
根据中小板监管函【2010】第38号，监管函主要意见为：“2010年7月1日，相关媒体披露称：恒润华创表示，未来两年内，公司计划投资2.5亿元建设农用环保缓控释肥复合肥项目，该项目采用先进高塔造粒技术，年生产能力100万吨，打造长江以南最有影响力的复合肥研发、生产销售基地。经与你公司核实该信息属实，你公司及相关信息披露义务人未以公告的形式及时履行信息披露义务。” |
| 批复内容 | 公司对监管函主要意见涉及的内容进行自查。
公司将严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的要求，规范运作，进一步强化董事、监事和高管人员履行勤勉尽职义务的意识，并真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深交所 |
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| 监管关注 公告日期:2010-06-17 |
|---|
| 标题 | 天润控股:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2010]第53号 |
| 批复原因 | 2010年6月17日，深交所对公司出具了《关于对湖南天润化工发展股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2010】第53号）
根据中小板关注函【2010】第53号，监管关注函主要意见为：“根据《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法》，结合中小企业板上市公司信息披露的特点，我所对中小企业板上市公司2009年度的信息披露工作进行了考核。经考核，你公司2009年度信息披露考核结果为“不合格”。” |
| 批复内容 | 公司董事会和管理层对深交所的《监管关注函》高度重视，立即对照相关法律、法规和本所相关业务规则，对公司信息披露方面存在的问题进行自查，查明原因后对相关责任人进行严肃批评教育。
公司制定了《信息披露管理制度》，在2010年制定了《外部信息使用人管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》和《年报信息披露重大差错责任追究制度》，建立健全信息披露制度，研究制定有效提高信息披露质量的措施。
公司组织全体董事、监事和高级管理人员及证券部、财务部相关人员进一步加强对《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录》和其他相关规定等的学习，确保公司依照法律法规和有关要求规范运作，认真及时地履行信息披露义务，保证信息披露内容真实、准确、完整。 |
| 处理人 | 深交所 |
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| 通报批评 公告日期:2010-02-11 |
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| 标题 | 关于对兆山新星集团有限公司及其股东徐新喜、俞林林给予处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 深证上[2010]58号 |
| 批复原因 | 截至2009年11月3日，兆山新星集团及其控制的账户合计持有湖南天润化工发展股份有限公司（002113）股票600.87万股，占该公司总股本的5.07%，上述权益变动并未履行信息披露和其他相关义务。截至2009年12月30日，兆山新星集团合计持有、控制天润发展股票893.273万股，占该公司总股本的7.54%。 |
| 批复内容 | 一、对兆山新星集团有限公司给予通报批评的处分。
二、对徐新喜、俞林林给予通报批评的处分。
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| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 稽查 公告日期:2010-01-14 |
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| 标题 | 湖南天润化工发展股份有限公司关于湖南省证监局对兆山新星集团有限公司及其一致行动人违规买卖本公司股票立案稽查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 违规买卖公司股票。 |
| 批复内容 | 该局将于2010年1月14日起对兆山新星集团有限公司及其一致行动人俞林林、李定忠、金德林进行立案稽查。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-24 |
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| 标题 | 湖南天润化工发展股份有限公司关于公司专项治理活动的整改情况报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监公司字[2007]78号 |
| 批复原因 | 一、“三会”运作方面
二、信息披露方面
三、内控制度方面 |
| 批复内容 | 在各级证券监管部门、证券交易所的重视和指导下，公司专项治理及整改工作取得了一定成效，规范运作意识和水平也得到了相应的提高。公司将持续重视专项治理工作进一步提高董、监、高人员规范意识和风控意识，严格按照相关法律法规以及规范性文件的要求，不断改进和完善公司治理水平，维护中小股东利益，保障和促进公司健康、稳步发展。
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| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-24 |
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| 标题 | 湖南天润化工发展股份有限公司关于湖南省监管局巡回检查情况的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、“三会”运作方面
二、内控制度方面的问题
三、募集资金使用方面存在的问题
四、信息披露方面存在的问题
五、其他问题
六、财务管理和会计核算合规性方面存在的问题 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-29 |
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| 标题 | 湖南天润化工发展股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监公司字[2007]78号 |
| 批复原因 | 完善《公司章程》的有关规定，逐项落实。 |
| 批复内容 | 于2007 年8月13 日至15 日对公司治理情况进行了现场检查，9 月17 日向公司发出了（湘证监公司字[2007]78 号）《关于要求湖南天润化工发展股份有限公司限期整改的通知》（以下简称“通知”），要求公司对存在的问题进行限期整改。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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