| 处罚决定 公告日期:2022-02-14 |
|---|
| 标题 | 内蒙古圣田大河新能源有限公司收到乌拉特前旗自然资源局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未办理用地手续，违法占用土地并建设 |
| 批复内容 | 责令退还非法占用的土地；罚款8,030元 |
| 处理人 | 乌拉特前旗自然资源局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-02-14 |
|---|
| 标题 | 北京建新鸿远光伏科技有限公司收到北京市房山区水务局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2021年3月1日，因北京建新鸿远在北京市房山区大石窝镇高庄村分布式光伏并网发电项目和前石门村分布式光伏并网发电项目未向水行政主管部门按时报送监测情况。 |
| 批复内容 | 北京市房山区水务局分别作出行政处罚，各罚款10,000元，合计罚款20,000元。 |
| 处理人 | 北京市房山区水务局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-02-14 |
|---|
| 标题 | 繁峙县润宏电力有限公司被繁峙县自然资源局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未办理用地手续，违法占用土地并建设 |
| 批复内容 | 没收在违法占有土地上新建的建筑物；罚款14,146元 |
| 处理人 | 繁峙县自然资源局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-02-14 |
|---|
| 标题 | 大名县昌盛日电太阳能科技被大名县自然资源和规划局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未办理用地手续，违法占用土地并建设 |
| 批复内容 | 责令退还非法占用的土地；没收在违法占有土地上新建的建筑物和其他设施；罚款70,850元 |
| 处理人 | 大名县自然资源和规划局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-02-14 |
|---|
| 标题 | 赤城保泰新能源开发有限公司被赤城县自然资源和规划局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未办理用地手续，违法占用土地并建设 |
| 批复内容 | 责令退还非法占用的土地；责令限期拆除在违法占有土地上新建的建筑物和其他设施；罚款66,620元 |
| 处理人 | 赤城县自然资源和规划局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-02-14 |
|---|
| 标题 | 大名县昌盛日电太阳能科技有限公司被大名县应急管理局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 违反《生产安全事故应急预案管理办法》第二十六条第一款、《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》第九条第一款 |
| 批复内容 | 责令限期改正；罚款40,000元 |
| 处理人 | 大名县应急管理局 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-07-23 |
|---|
| 标题 | 关于对露笑科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第103号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 问讯 公告日期:2021-07-12 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于对交易所2020年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第487号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-03-19 |
|---|
| 标题 | 关于对露笑科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第142号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年3月23日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-11-13 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于对交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2020]第191号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-09-23 |
|---|
| 标题 | 灵寿昌盛日电受到灵寿县应急管理局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 安全生产违法行为 |
| 批复内容 | 罚款30000元 |
| 处理人 | 灵寿县应急管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-09-23 |
|---|
| 标题 | 灵寿昌盛日电收到灵寿县应急管理局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 安全生产违法行为 |
| 批复内容 | 罚款20000元 |
| 处理人 | 灵寿县应急管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-09-23 |
|---|
| 标题 | 寿光科合受到寿光市消防救援大队行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 太阳能电池板因电气线路故障引发头灾，火灾未造成人员伤亡，过火面积540平方米。 |
| 批复内容 | 罚款10,000元 |
| 处理人 | 寿光市消防救援大队 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-09-23 |
|---|
| 标题 | 内蒙古禾扬生态农业有限公司受到乌拉特前旗林业和草原局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 光伏发电与设施农业结合项目涉嫌非法占用草原 |
| 批复内容 | 罚款人民币4280.4元 |
| 处理人 | 乌拉特前旗林业和草原局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-09-23 |
|---|
| 标题 | 内蒙古禾扬生态农业有限公司收到乌拉特前旗林业和草原局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 违反开垦耕翻草原5.29亩 |
| 批复内容 | 罚款49,900元 |
| 处理人 | 乌拉特前旗林业和草原局 |
|
| 问讯 公告日期:2020-09-10 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于对交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2020]第156号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-09-08 |
|---|
| 标题 | 关于对露笑科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第481号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年9月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 海城爱康受到海城国土资源局行政处罚(2018年04月01日) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未办理用地审批手续，占用土地建光伏升压站，扩建面积4,199㎡ |
| 批复内容 | 1、责令退还非法占用的土地；2、罚款41,990元 |
| 处理人 | 海城国土资源局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 唐县科创受到唐县环境保护局行政处罚(2018年02月14日) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未依法进行环境影响评价擅自开工建设 |
| 批复内容 | 1、立即停止建设；2、罚款1,358,600元 |
| 处理人 | 唐县环境保护局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 丹东国润受到东港市环境保护局行政处罚(2017年05月26日) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未报批环境影响评价文件，擅自开工建设 |
| 批复内容 | 责令停止建设；罚款100,000元 |
| 处理人 | 东港市环境保护局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 易县中能受到易县环境保护局行政处罚(2018年04月20日) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未依法报批环境影响评价文件擅自开工建设 |
| 批复内容 | 罚款2,048,039.73元 |
| 处理人 | 易县环境保护局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 露笑电子线材受到诸暨市环境保护局行政处罚(2017年09月06日) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 超标排放水污染物 |
| 批复内容 | 罚款4,320元 |
| 处理人 | 诸暨市环境保护局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 葫芦岛宏光受到地方环境保护主管部门行政处罚(2017年06月01日) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 建设项目未依法报批建设项目环境影响评价文件，擅自开工建设 |
| 批复内容 | 1、责令该单位立即停止建设；2、罚款14,760元的行政处罚 |
| 处理人 | 地方环境保护主管部门 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 唐县科创受到唐县林业局行政处罚(2017年06月29日) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 建设项目未办理占用林地手续，涉嫌擅自改变林地用途 |
| 批复内容 | 罚款39,274元 |
| 处理人 | 唐县林业局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 唐县科创受到唐县林业局行政处罚(2019年07月01日) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因建筑与设计不符造成未批先占用林地 |
| 批复内容 | 罚款14,825元 |
| 处理人 | 唐县林业局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 蔚县香岛科技受到蔚县应急管理局处罚 |
| 相关法规 | 《河北省安全生产条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 违反《河北省安全生产条例》第10条第2款 |
| 批复内容 | 罚款20,000元 |
| 处理人 | 蔚县应急管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 隰县昌盛科技受到隰县应急管理局处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 拒不执行安全监督监察部门下达的安全监督监察指令 |
| 批复内容 | 罚款18,000元 |
| 处理人 | 隰县应急管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 灵寿昌盛日电受到灵寿县应急管理局处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未按规定对从业人员进行安全生产教育和培训 |
| 批复内容 | 罚款25,000元 |
| 处理人 | 灵寿县应急管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 寿昌盛日电受到灵寿县应急管理局处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未对安全设备进行定期检测 |
| 批复内容 | 罚款35,000元 |
| 处理人 | 灵寿县应急管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 蔚县香岛科技受到蔚县安全生产监督管理局处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 安监现场检查发现该公司配电室灭火器数量不足，场站内安全警示标识不足 |
| 批复内容 | 警告并处25,000元罚款 |
| 处理人 | 蔚县安全生产监督管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 隰县昌盛科技受到隰县公安消防大队处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未进行消防设计备案 |
| 批复内容 | 1、停止施工；2、罚款5,000元 |
| 处理人 | 隰县公安消防大队 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 灵寿昌盛日电受到灵寿县水利局处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 光伏电站水土保持设施未经验收投产使用 |
| 批复内容 | 罚款300,000元 |
| 处理人 | 灵寿县水利局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 北京建新鸿远受到北京房山区水务局处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 建设项目水土保持方案未经水行政主管部门批准开工建设 |
| 批复内容 | 罚款50,000元 |
| 处理人 | 北京房山区水务局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 隰县昌盛科技受到国家税务总局隰县税务局处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2018年2月1日至2018年2月28日未按期申报增值税 |
| 批复内容 | 罚款200元 |
| 处理人 | 国家税务总局隰县税务局 |
|
| 问讯 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于对交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2020]第140号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 隰县昌盛科技受到隰县国土资源局处罚决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未经批准擅自占用土地 |
| 批复内容 | 没收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他设施；罚款51,435元 |
| 处理人 | 隰县国土资源局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 易县中能太阳能有限公司受到易县国土资源局处罚决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未经批准建设光伏发电项目综合楼 |
| 批复内容 | 1、责令将非法占用的6,364.79平方米的土地退还流井乡马头村村民委员会；2、罚款95,471.85元。 |
| 处理人 | 易县国土资源局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 灵寿昌盛日电受到灵寿县自然资源和规划局处罚决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未经批准占用土地建设光伏发电基站 |
| 批复内容 | 1、责令退还非法占用的土地；2、没收在违法占有土地上新建的建筑物和其他设施；3、罚款28,325.30元 |
| 处理人 | 灵寿县自然资源和规划局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-30 |
|---|
| 标题 | 海城爱康受到海城国土资源局处罚决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未办理用地审批手续，占用土地建光伏升压站，占地面积3,849㎡ |
| 批复内容 | 1、责令退还非法占用的土地；2、罚款38,490元 |
| 处理人 | 海城国土资源局 |
|
| 问讯 公告日期:2020-06-16 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于对交易所2019年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第75号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2020-03-04 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于高管亲属买入公司股票的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 石满英女士在2020年2月21日通过手机卖出露笑科技股票61,000股，成交均价6.32元，成交金额385,520元。
石满英女士于 2020年3月3日由于误操作，通过手机买入露笑科技股票10,000股,成交均价6.442元,成交金额64,420元，构成短线交易，未实现收益。 |
| 批复内容 | 1、石满英女士本人发现误操作后当即向公司报告，并向公司承诺：其将严格遵守中国证监会与深圳证券交易所有关法律、法规及规范性文件的相关规定对本次误买入股票的处置，自本次买入完成之日起六个月内不卖出本次买入的股票。
2、公司将根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，对公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属买卖公司股票及其变动的行为进行管理，并依据相关规定及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
|
| 问讯 公告日期:2020-01-23 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于对深交所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2020]第5号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函中小板问询函[2020]第5号 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2019-06-24 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于公司及相关人员收到浙江证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2019]42号 |
| 批复原因 | 我局在日常监管中发现，2019年2月26日，你公司披露2018年度业绩快报显示归属于上市公司股东的净利润金额为-59,445.24万元；2019年4月30日，你公司披露2018年度报告显示归属于上市公司股东的净利润金额为-97,321.96万元，较业绩快报中披露的金额差异较大。你公司未对2018年业绩快报进行及时修正，存在业绩快报信息披露不准确、修正不及时的情况。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司、鲁永、吴少英、李陈涛、尤世喜予以警示。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 立案调查 公告日期:2019-06-18 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于公司子公司法人被刑事立案的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 露笑科技股份有限公司（以下简称“露笑科技”或“公司”）于2019年6月14日收到浙江省诸暨市公安局出具的《立案告知书》，公司全资子公司江苏鼎阳绿能电力有限公司（以下简称“鼎阳绿能”）法定代表人、董事长胡德良因个人职务侵占犯罪被公安机关刑事立案侦查，胡德良已被公安机关采取强制措施。 |
| 批复内容 | 近期公司收到鼎阳绿能供应商对鼎阳绿能的应付货款民事诉状和开庭传票，经公司财务部门核对发现鼎阳绿能法人代表胡德良存在职务侵占公司财产的嫌疑行为，即向当地公安机关报案。经公安机关查实胡德良行为已触犯刑法，案件侦查工作正在进行中。 |
| 处理人 | 浙江省诸暨市公安局 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-06-17 |
|---|
| 标题 | 关于对露笑科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第272号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对露笑科技股份有限公司的关注函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，于2019年6月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-06-13 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于收到浙江证监局监管关注函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙证监公司字[2019]75号 |
| 批复原因 | 露笑科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年6月11日收到中国证监会浙江证监局出具的《监管关注函》（浙证监公司字【2019】75号）。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定，我局提请你公司积极采取措施，督促上海士辰及胡德良、李向红尽快履行业绩补偿义务，切实保障你公司与投资者的合法权益。同时，请你公司在收到本关注函之日起2个工作日内予以公告，并在7个工作日内向我局提交书面报告，说明目前已采取的措施及未来的具体计划。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2019-05-29 |
|---|
| 标题 | 关于对露笑科技股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第243号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对露笑科技股份有限公司2018年年报的问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年6月5日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-05-23 |
|---|
| 标题 | 关于对露笑科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第64号 |
| 批复原因 | 露笑科技股份有限公司董事会、鲁永、吴少英、尤世喜：
2018年10月24日，你公司披露2018年第三季度报告，预计2018年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为1.8亿元至2.5亿元。2019年1月30日，你公司披露业绩预告修正公告，预计2018年度净利润为-5.5亿元至-4.5亿元。2019年2月26日，你公司披露业绩快报，预计2018年度净利润为-5.94亿元。2019年4月30日，你公司在2018年年度报告中披露2018年度经审计的净利润为-9.73亿元。你公司在2018年业绩预告和业绩快报中披露的净利润均不准确，与实际净利润差异较大，你公司未能及时、准确地履行相关信息披露义务。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第2.1条、第11.3.3条、第11.3.7条和《股票上市规则（2018年11月修订）》第2.1条、第11.3.3条、第11.3.7条的规定。
你公司董事长鲁永、董事兼代总经理吴少英未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第2.2条、第3.1.5条、3.1.6条和《股票上市规则（2018年11月修订）》第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条的规定，对你公司上述违规行为负有重要责任。
你公司财务总监尤世喜未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第2.2条、第3.1.5条和《股票上市规则（2018年11月修订）》第2.2条、第3.1.5条的规定，对你公司上述违规行为负有重要责任。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-02-20 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第53号 |
| 批复原因 | 露笑科技股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“本公司”）于2019年1月31日收到深圳证券交易所下发的《关于对露笑科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第53号）。 |
| 批复内容 | 公司现根据问询函所涉问题进行说明和答复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2019-01-31 |
|---|
| 标题 | 关于对露笑科技股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2019]第2号 |
| 批复原因 | 收到关于对露笑科技股份有限公司的重组问询函,中小板重组问询函（需行政许可）[2019]第2号 。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，于2019年2月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-09-19 |
|---|
| 标题 | 关于对露笑科技股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2018]第37号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所发来的《关于对露笑科技股份有限公司的重组问询函》中小板重组问询函（需行政许可）【2018】第37号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2018年9月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-04-20 |
|---|
| 标题 | 易县中能太阳能有限公司收到易县环境保护局处罚决定书易环罚【2018】04-019号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国环境影响评价法》 |
| 文件批号 | 易环罚[2018]04-019号 |
| 批复原因 | 易县中能太阳能有限公司一期30兆瓦光伏发电项目未依法报批环境影响评价文件擅自开工建设。 |
| 批复内容 | 罚款2,048,039.73元。 |
| 处理人 | 易县环境保护局 |
|
| 问讯 公告日期:2018-03-24 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于深圳证券交易所对公司问询函的回复 |
| 相关法规 | 《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第288号 |
| 批复原因 | 露笑科技股份有限公司（以下简称“公司”或“露笑科技”）于2018年3月16日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对露笑科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第288号）。 |
| 批复内容 | 现根据问询函的有关问题答复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-03-21 |
|---|
| 标题 | 岢岚县上元新能源有限公司收到岢岚县国土资源局行政处罚决定书苛国土资(监)罚字【2018】7号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苛国土资（监）罚字[2018]7号 |
| 批复原因 | 未办理用地手续，违法占用耕地未批先建 |
| 批复内容 | 罚款2.73万元 |
| 处理人 | 岢岚县国土资源局 |
|
| 问讯 公告日期:2018-03-19 |
|---|
| 标题 | 关于对露笑科技股份有限公司2017年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第2号 |
| 批复原因 | 收到深圳交易所发来的《关于对露笑科技股份有限公司2017年年报的问询函》中小板年报问询函【2018】第2号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2018年3月26日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-02-14 |
|---|
| 标题 | 唐县科创新能源开发有限公司收到唐县环境保护局处罚决定书唐环罚[2018]16号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 唐环罚[2018]16号 |
| 批复原因 | 未依法进行环境影响评价擅自开工建设 |
| 批复内容 | 罚款135.86万元。 |
| 处理人 | 唐县环境保护局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-01-30 |
|---|
| 标题 | 蔚县香岛光伏科技有限公司收到蔚县国土资源局处罚决定书蔚国土资执(西)罚字[2018]02号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 蔚国土资执（西）罚字[2018]02号 |
| 批复原因 | 非法占用集体土地 |
| 批复内容 | 罚款10.13万元。 |
| 处理人 | 蔚县国土资源局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-01-16 |
|---|
| 标题 | 北京建新鸿远光伏科技有限公司收到北京房山区水务局处罚决定书京房水罚字[2017]114号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京房水罚字[2017]114号 |
| 批复原因 | 在北京市房山区大石窝镇高庄村后山建设项目水土保持方案未经水行政主管部门批准开工建设。 |
| 批复内容 | 罚款5万元。 |
| 处理人 | 北京房山区水务局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-08-21 |
|---|
| 标题 | 蔚县香岛光伏科技有限公司收到蔚县安全生产监督管理局处罚决定书(冀张蔚)安监罚告[2017]监二01号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （冀张蔚）安监罚告[2017]监二01号 |
| 批复原因 | 2017年8月21日现场检查发现该公司配电室灭火器数量不足，场站内安全警示标识不足。 |
| 批复内容 | 罚款2.5万元。 |
| 处理人 | 蔚县安全生产监督管理局 |
|
| 问讯 公告日期:2017-07-13 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于深圳证券交易所对公司问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第352号 |
| 批复原因 | 露笑科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年7月3日收到深圳证券交易所《关于对露笑科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第352号），要求公司就相关问题作出说明。 |
| 批复内容 | 现就问询函所涉及问题回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-07-07 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于深圳证券交易所对公司问询函的回复 |
| 相关法规 | 《中小企业板信息披露业务备忘录第13号:上市公司信息披露公告格式》 |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第345号 |
| 批复原因 | 露笑科技股份有限公司（以下简称“露笑科技”或“公司”）于2017年6月28日收到深圳证券交易所《关于对露笑科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第345号），要求公司就相关问题作出说明。 |
| 批复内容 | 现就问询函所涉及问题回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-06-29 |
|---|
| 标题 | 唐县科创新能源开发有限公司收到唐县林业局处罚决定书唐林罚决字[2017]第03号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 唐林罚决字[2017]第03号 |
| 批复原因 | 占用宜林地，未办理占用林地手续，涉嫌擅自改变林地用途 |
| 批复内容 | 罚款3.93万元。 |
| 处理人 | 唐县林业局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-06-06 |
|---|
| 标题 | 唐县科创新能源开发有限公司收到唐县国土资源局处罚决定书唐国土资罚决字[2017]4-010 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 唐国土资罚决字[2017]4-010 |
| 批复原因 | 非法占地建综合楼、电控楼及属附属设施，未办理用地审批手续 |
| 批复内容 | 罚款2.95万元。 |
| 处理人 | 唐县国土资源局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-05-26 |
|---|
| 标题 | 丹东国润麦隆新能源有限公司收到东港市环境保护局处罚决定书东环罚决字[2017]第40号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 东环罚决字[2017]第40号 |
| 批复原因 | 未报批环境影响评价文件，擅自开工建设。 |
| 批复内容 | 罚款10万元。 |
| 处理人 | 东港市环境保护局 |
|
| 问讯 公告日期:2017-03-09 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于2016年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第1号 |
| 批复原因 | 露笑科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年2月24日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对露笑科技股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板问询函【2017】第1号）。 |
| 批复内容 | 公司高度重视，现就有关事项回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2017-02-11 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于对公司的问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第42号 |
| 批复原因 | 露笑科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年1月25日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对露笑科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第42号）。 |
| 批复内容 | 现根据问询函的有关问题予以答复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2016-05-24 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于2015年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第141号 |
| 批复原因 | 露笑科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年5月16日收到深圳证券交易所中小板年报问询函【2016】第141号《关于对露笑科技股份有限公司2015年年报的问询函》。 |
| 批复内容 | 公司高度重视，现就有关事项回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2016-05-17 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于对中小板问询函【2016】第236号的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第236号 |
| 批复原因 | 我公司于2016年5月9日收到贵所关于对露笑科技股份有限公司的问询函（中小板问询函【2016】第236号）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，我公司高度重视，现将相关问题说明予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2016-05-13 |
|---|
| 标题 | 易县中能太阳能有限公司原法定代表人鹿凯收到易县国土资源局行政处罚决定书(易国土资罚字[2016]第05-039号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 易国土资罚字[2016]第05-039号 |
| 批复原因 | 易县中能太阳能有限公司原法定代表人鹿凯未经批准非法占用流井乡马头村集体土地4,936平方米建设光伏项目办公室。 |
| 批复内容 | 处以每平方米15元的罚款，罚款74,040.00元；责令将非法占用的4,936平方米土地退还给流井乡马头村委会。 |
| 处理人 | 易县国土资源局 |
|
| 违法 公告日期:2015-10-26 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于董事、高管配偶误买入公司股票的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事、高管李孝谦先生的配偶石满英女士于2015年10月23日由于误操作，通过手机买入公司股票20,000股，成交均价18.10元，成交金额362,000元。
本次误操作期间为公司三季报披露敏感窗口期间，违反了《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》第3.8.17的规定。 |
| 批复内容 | 石满英女士本人发现误操作后当即向公司报告，并向公司承诺：其将严格遵守中国证监会与深圳证券交易所有关法律、法规及规范性文件的相关规定对本次误买入股票的处置，自本次买入完成之日起六个月内不卖出本次买入的股票，如六个月后卖出该股票将其所得收益归该公司所有。
公司将根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，对公司董事、监事、高级管理人员及其配偶买卖公司股票及其变动的行为进行管理，并依据相关规定及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 其他机构 |
|
| 问讯 公告日期:2015-10-08 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于2015年半年报问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深圳证券交易所中小板半年报问询函[2015]第24号 |
| 批复原因 | 露笑科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所中小板半年报问询函【2015】第24号《关于对露笑科技股份有限公司2015年半年报的问询函》。
1、你公司2014年前三季度“归属于母公司股东的净利润”（以下简称“净利润”）为82万元，但2014年度净利润亏损3914万元，而2015年上半年净利润实现3181万元。请公司列示自2014年第三季度以来，公司主要产品的价格和成本走势，并详细说明各季度业绩大幅变动的原因。
2、你公司报告期期内，营业收入实现11.06亿元，同比减少21.85%，但净利润同比上年增长589.12%。请结合公司主要产品的销售、盈利情况，详细说明收入和利润趋势相反的原因。
3、你公司报告期内，应收账款和其他应收账款坏账准备计提发生会计估计变更，请说明发生上述会计估计变更的原因，公司对上述事项是否按照本所《股票上市规则》的有关规定履行相应的审批程序和信息披露义务；并请以2015年上半年财务数据为例进行测算，说明该项会计估计变更对公司的影响。
4、报告期内，你公司实现设备销售收入3.74亿元，而公司与伯恩露笑蓝宝石有限公司发生设备销售关联交易金额为4.38亿元，请说明，公司向伯恩露笑蓝宝石有限公司销售设备的收入确认政策以及上述两个金额出现差异的原因。
5、报告期内，公司对参股公司伯恩露笑蓝宝石有限公司长期股权投资确认了-3770万元的投资损失，请结合该参股公司的盈利情况，说明该项投资损失的确认依据。
6、报告期末，你公司“预付款项”科目余额为3946万元，比期初增长328%。请列示报告期末大额预付款项的详细明细，并说明预付款项大幅增长的原因。
7、报告期末，你公司“应交税金”科目余额为2692万元，比期初增长227%。请说明该科目增长趋势与营业收入下降趋势不同的原因，并说明应交税金大幅增长的原因。
8、本报告期，你公司研发投入为505万元，而上年同期的研发投入为2950万元，同比下降82.89%，请结合公司的运营情况，说明研发投入减少的原因。 |
| 批复内容 | 公司经认真核查，现就有关事项进行回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板 |
|
| 公开谴责 公告日期:2015-06-18 |
|---|
| 标题 | 关于对露笑科技股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2012年修订)》、《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，露笑科技股份有限公司（以下简称“公司”）存在以下违规行为：
2012年11月27日和12月12日，公司全资子公司浙江露笑电子线材有限公司分别将募集资金监管专户的2050万元和950万元以工程款的名义和虚开对应金额银行承兑汇票的方式转出。此后，通过供应商或其他企业的多次背书或转账，2012年12月4日和12月21日，上述资金转入到控股股东露笑集团有限公司（以下简称“露笑集团”）控制的账户中，资金总额为3000万元，占公司2012年度经审计净资产的3.41%。露笑集团直到2014年7月21日才将上述资金及利息归还公司。2014年9月10日，公司披露将合计3000万元的募集资金转入露笑集团等账户用于公司研发基地项目配套工程的实施，2015年3月25日，公司披露前述转入资金事项涉及变更募集资金用途和露笑集团及其关联方占用公司资金，2015年4月17日，公司才完整披露了上述事项。
本所认为，公司上述行为违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第2.1条、第10.2.4条、第10.2.5条、第11.2.1条、《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条、第10.2.4条、第10.2.5条、第11.2.1条及《中小企业板上市公司规范运作指引》第2.1.5条、《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第2.1.5条的规定。
公司控股股东露笑集团违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第2.3条、《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.3条及《中小企业板上市公司规范运作指引》第4.2.2条、第4.2.3条、第4.2.6条、第4.2.10条、第4.2.11条、《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.2.2条、第4.2.3条、第4.2.7条、第4.2.11条、第4.2.12条的规定，以及其在《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中作出的承诺。公司实际控制人兼时任董事长鲁小均违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第2.2条、第2.3条、第3.1.5条、《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第2.3条、第3.1.5条和《中小企业板上市公司规范运作指引》第4.2.2条、第4.2.3条、第4.2.6条、第4.2.10条、第4.2.11条、《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.2.2条、第4.2.3条、第4.2.7条、第4.2.11条、第4.2.12条的规定，以及其在《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中作出的承诺，对公司上述违规行为负有重要责任。
公司时任董事李伯英、时任董事李国千、时任财务负责人成三平、时任财务负责人骆永新未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条的规定。公司时任时任副总经理兼董事会秘书蔡申未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.2.2条、《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定，对公司上述违规行为负有重要责任。 |
| 批复内容 | 根据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条、第17.3条、第17.4条、第19.3条和本所《中小企业板上市公司公开谴责标准》第六条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对公司给予公开谴责的处分；
二、对公司控股股东露笑集团、实际控制人兼时任董事长鲁小均给予公开谴责的处分；
三、对公司时任董事李伯英、时任董事李国千、时任副总经理兼董事会秘书蔡申、时任财务负责人成三平、时任财务负责人骆永新给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2015-06-16 |
|---|
| 标题 | 露笑科技股份有限公司关于2014年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第219号 |
| 批复原因 | 露笑科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所中小板年报问询函【2015】第219号《关于对露笑科技股份有限公司2014年年报的问询函》，要求公司对相关问题进行回复。 |
| 批复内容 | 公司认真核查，现就有关事项进行回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 整改通知 公告日期:2015-04-17 |
|---|
| 标题 | 露笑科技股份有限公司关于收到中国证监会行政处罚决定书的补充公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 浙江监管局[2015]1号 |
| 批复原因 | 2015年3月20日，公司收到中国证监会浙江监管局行政处罚决定书（[2015]1号），本案现已调查、审理终结，现将相关内容公告如下：
一、证监会认定公司存在以下违法事实：
1、擅自改变募集资金用途情况
2012年10月9日，露笑科技董事会审议通过《关于投资建设产业新技术研发基地项目的议案》。因该项目涉及迁坟补偿等不规范费用开支多。公司原董事长同意该项目配套工程由露笑集团有限公司（以下简称“露笑集团”）进行配套实施，资金由基建部门与工程单位联系后在后续项目工程内自行调剂解决。
2012年11月27日和12月12日，公司财务和基建部门将募集资金专户中2050万元和950万元资金转入开具承兑汇票保证金账户以募投项目工程款的名义转给建设工程单位，该承兑汇票经建设工程单位和相关企业多次背书、转账后，3000万元资金转入露笑集团，用于公司新技术研发基地项目的配套开支。
露笑科技擅自改变募集资金用途的行为构成《证券法》第一百九十四条第一款规定的“发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途”的情形。对上述违法行为直接负责的主管人员是露笑科技原董事长鲁小均和分管公司基建的负责人骆利英、出纳张莉。
2、露笑科技未披露资金被露笑集团及其关联方占用情况
露笑集团2012年12月占用公司资金3000万元。公司未以临时公告的方式及时披露，也未在2012年年报中对该事项进行披露，直到2014年9月10日才以临时公告的方式披露了上述事项（详见公司于2014年9月10刊登在《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上公告，公告编号：2014-042）。
露笑科技对露笑集团及其关联方占用其3000万元资金未予披露的行为违反了《证券法》第六十三条关于“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定，构成了《证券法》第一百九十三条“发行人、上市公司或其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的”所述情形。对上述信息披露违法行为直接负责的主管人员是露笑科技原董事长鲁小均、原董事李伯英和李国千。 |
| 批复内容 | 公司现将相关内容补充披露 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-03-24 |
|---|
| 标题 | 露笑科技股份有限公司关于收到中国证监会行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 浙证调查通字2014171号、浙江监管局[2015]1号 |
| 批复原因 | 2015年3月20日，公司收到中国证监会浙江监管局行政处罚决定书（[2015]1号），本案现已调查、审理终结，现将相关内容公告如下：
一、证监会认定公司存在以下违法事实：
1、擅自改变募集资金用途情况
2012年10月9日，露笑科技董事会审议通过《关于投资建设产业新技术研发基地项目的议案》。因该项目涉及迁坟补偿等不规范费用开支多。公司原董事长同意该项目配套工程由露笑集团有限公司（以下简称“露笑集团”）进行配套实施，资金由基建部门与工程单位联系后在后续项目工程内自行调剂解决。
2012年11月27日和12月12日，公司财务和基建部门将募集资金专户中2050万元和950万元资金转入开具承兑汇票保证金账户以募投项目工程款的名义转给建设工程单位，该承兑汇票经建设工程单位和相关企业多次背书、转账后，3000万元资金转入露笑集团，用于公司新技术研发基地项目的配套开支。
露笑科技擅自改变募集资金用途的行为构成《证券法》第一百九十四条第一款规定的“发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途”的情形。对上述违法行为直接负责的主管人员是露笑科技原董事长鲁小均和分管公司基建的负责人骆利英、出纳张莉。
2、露笑科技未披露资金被露笑集团及其关联方占用情况
露笑集团2012年12月占用公司资金3000万元。公司未以临时公告的方式及时披露，也未在2012年年报中对该事项进行披露，直到2014年9月10日才以临时公告的方式披露了上述事项（详见公司于2014年9月10刊登在《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上公告，公告编号：2014-042）。
露笑科技对露笑集团及其关联方占用其3000万元资金未予披露的行为违反了《证券法》第六十三条关于“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定，构成了《证券法》第一百九十三条“发行人、上市公司或其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的”所述情形。对上述信息披露违法行为直接负责的主管人员是露笑科技原董事长鲁小均、原董事李伯英和李国千。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》相关规定，证监会作出如下决定：
1、依据《证券法》第一百九十四条的规定，对鲁小均给予警告，并处罚款30万元；对基建负责人骆利英给予警告，并处罚款20万元；对出纳张莉给予警告，并处罚款10万元。
2、依据《证券法》第一百九十三条的规定，对露笑科技给予警告，并处罚款30万元；对鲁小均给予警告，并处罚款20万元；对李伯英给予警告，并处罚款5万元；对李国千给予警告，并处罚款5万元。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2014-12-10 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2012年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2014]第149号 |
| 批复原因 | 2012年11月27日和12月12日，露笑科技全资子公司浙江露笑电子线材有限公司分别将募集资金监管专户的2050万元和950万元承兑汇票以背书的方式间接转入露笑科技控股股东露笑集团有限公司等帐户，用于露笑科技产业新技术研发基地项目配套工程的实施。交易金额合计3000万元，占露笑科技2011年度经审计净资产的3.51%，露笑科技对此未履行相应的信息披露义务，直至2014年9月10日才对外披露。
露笑科技的上述行为违反了深交所《股票上市规则（2012年修订）》第2.1条和第10.2.4条的规定。 |
| 批复内容 | 公司认真汲取本事项的教训，组织现任董事、监事、高级管理人员认真学习《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，提高相关人员的业务素质，提升信息披露等内控管理水平，切实严格遵守和履行上市公司相关法律和法规。 |
| 处理人 | 深圳交易所 |
|
| 立案调查 公告日期:2014-09-11 |
|---|
| 标题 | 露笑科技股份有限公司关于收到中国证监会立案调查通知书的公告(更正后) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 浙证调查通字2014171号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌违反证券法律法规。 |
| 批复内容 | 因公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。
在立案调查期间，公司将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作，并严格履行信息披露义务。目前公司生产经营状况正常。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 处罚决定 公告日期:2014-08-21 |
|---|
| 标题 | 行政处罚决定书(李莹) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，李莹存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成及李莹知悉情况
二、李莹控制账户及内幕交易情况 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：
没收李莹违法所得33,585.86元，并处以67,171.72元罚款。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 违法 公告日期:2014-04-29 |
|---|
| 标题 | 露笑科技股份有限公司关于董事会秘书被刑事拘留的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事会秘书蔡申涉嫌犯罪。 |
| 批复内容 | 公司董事会秘书蔡申涉嫌犯罪被刑事拘留。目前原因未明，如有进一步信息，公司将会及时公告。目前公司董事会秘书一职暂时由董事长鲁小均代理行使职权。 |
| 处理人 | 浙江省公安厅经侦总队 |
|
| 整改通知 公告日期:2014-04-29 |
|---|
| 标题 | 露笑科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2012年修订)》、《中小企业板信息披露业务备忘录第1号:业绩预告、业绩快报及其修正》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2014]第61号 |
| 批复原因 | 露笑科技于2014年4月28日披露了《2014年第一季度报告》，露笑科技2014年第一季度归属于上市公司股东的净利润为亏损554.85万元，较上年同期下降163.08%，但露笑科技未在2014年3月31日前及时披露2014年第一季度业绩预告。
露笑科技的上述行为违反了深交所《股票上市规则（2012年修订）》第2.1条和《中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正》第2条的规定。 |
| 批复内容 | 公司组织董监高人员认真学习《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，尤其是加强对《中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正》等文件的学习，提升信息披露等内控管理水平，切实严格遵守和履行上市公司相关法律和法规。
公司董事会根据2014年上半年的运行情况，根据《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定的要求，于2014年6月30日公告了《露笑科技股份有限公司关于2014年半年度业绩预告》，对公司业绩进行预告。 |
| 处理人 | 深圳交易所 |
|
