| 监管关注 公告日期:2023-01-20 |
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| 标题 | 关于对珠海和佳医疗设备股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第28号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2023年1月31日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2023-01-12 |
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| 标题 | *ST和佳:关于对郝镇熙给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 深证上[2023]18号 |
| 批复原因 | 2022年7月12日，本所对郝镇熙作出公开谴责的纪律处分。珠海和佳医疗设备股份有限公司（以下简称“*ST和佳”）于2022年9月16日、9月26日披露的公告显示，郝镇熙所持*ST和佳合计23,251,577股股份被司法拍卖，占*ST和佳总股本的比例为2.93%，拍卖金额为61,844,356元，前述股份已于9月22日完成股权转移登记。*ST和佳控股股东、时任董事长郝镇熙在被本所公开谴责后三个月内减持公司股份 |
| 批复内容 | 对珠海和佳医疗设备股份有限公司控股股东、时任董事长郝镇熙给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2022-12-07 |
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| 标题 | *ST和佳:关于公司及原控股股东收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0062022041号、0062022042号、0062022043号 |
| 批复原因 | 公司及郝镇熙先生、蔡孟珂女士涉嫌信息披露违法违规。 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对公司及郝镇熙先生、蔡孟珂女士立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 公开谴责 公告日期:2022-11-17 |
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| 标题 | *ST和佳:关于对珠海和佳医疗设备股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 深证上[2022]1096号 |
| 批复原因 | *ST和佳于2022年8月9日披露的《关于会计师事务所就公司控股股东及实际控制人郝镇熙资金占用及清偿情况出具专项审核报告的公告》，与*ST和佳于2022年3月18日披露的《关于原控股股东非经营性占用公司资金暨可能被实施其他风险警示的提示性公告》对比显示，*ST和佳原实际控制人郝镇熙非经营性资金占用金额新增23,584.46万元。截至本决定书作出之日，前述款项尚未归还。*ST和佳未能健全和有效实施内部控制制度，存在大额资金被控股股东、实际控制人非经营性占用的违规行为，涉及金额巨大，市场影响恶劣 |
| 批复内容 | 一、对珠海和佳医疗设备股份有限公司给予公开谴责的处分；二、对珠海和佳医疗设备股份有限公司原实际控制人、董事长兼总裁郝镇熙，原实际控制人蔡孟珂，时任财务总监何雄涛给予公开谴责的处分；三、对珠海和佳医疗设备股份有限公司原实际控制人、董事长兼总裁郝镇熙，原实际控制人蔡孟珂给予公开认定3年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-11-17 |
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| 标题 | *ST和佳:关于对珠海和佳医疗设备股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 深证上[2022]1096号 |
| 批复原因 | *ST和佳于2022年8月9日披露的《关于会计师事务所就公司控股股东及实际控制人郝镇熙资金占用及清偿情况出具专项审核报告的公告》，与*ST和佳于2022年3月18日披露的《关于原控股股东非经营性占用公司资金暨可能被实施其他风险警示的提示性公告》对比显示，*ST和佳原实际控制人郝镇熙非经营性资金占用金额新增23,584.46万元。截至本决定书作出之日，前述款项尚未归还。*ST和佳未能健全和有效实施内部控制制度，存在大额资金被控股股东、实际控制人非经营性占用的违规行为，涉及金额巨大，市场影响恶劣 |
| 批复内容 | 一、对珠海和佳医疗设备股份有限公司给予公开谴责的处分；二、对珠海和佳医疗设备股份有限公司原实际控制人、董事长兼总裁郝镇熙，原实际控制人蔡孟珂，时任财务总监何雄涛给予公开谴责的处分；三、对珠海和佳医疗设备股份有限公司原实际控制人、董事长兼总裁郝镇熙，原实际控制人蔡孟珂给予公开认定3年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2022-09-16 |
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| 标题 | 关于对珠海和佳医疗设备股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2022]第36号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在9月21日将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-07-13 |
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| 标题 | *ST和佳:中证鹏元关于关注珠海和佳医疗设备股份有限公司控股股东收到监管函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板监管函[2022]第115号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 中证鹏元将持续关注上述事项的后续进展情况及其对*ST和佳主体信用等级、评级展望、“19和佳S1”和“20和佳S1”信用等级可能产生的影响。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 公开谴责 公告日期:2022-07-12 |
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| 标题 | *ST和佳:关于对珠海和佳医疗设备股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，珠海和佳医疗设备股份有限公司（以下简称“*ST和佳”）及相关当事人存在以下违规行为：
（一）非经营性资金占用
（二） 信息披露不及时 |
| 批复内容 | 本所作出如下处分决定：一、对珠海和佳医疗设备股份有限公司给予公开谴责的处分；二、对珠海和佳医疗设备股份有限公司董事长、总裁、原控股股东、实际控制人郝镇熙，原控股股东、实际控制人蔡孟珂给予公开谴责的处分；三、对珠海和佳医疗设备股份有限公司时任财务总监何雄涛给予公开谴责的处分；四、对珠海和佳医疗设备股份有限公司董事会秘书张晓菁给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-07-04 |
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| 标题 | 关于对北京星之福科技有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板监管函[2022]第115号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司股东必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》等相关规定，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-06 |
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| 标题 | 关于对珠海和佳医疗设备股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第245号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2022-04-25 |
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| 标题 | ST和佳:关于公司控股股东收到广东证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2022]47号 |
| 批复原因 | 经查，北京星之福科技有限公司（以下简称“北京星之福”）存在以下违规行为：2021年12月31日，北京星之福与和佳医疗控股股东、实际控制人郝镇熙、蔡孟珂签订了《控制权转让协议》，北京星之福受让郝镇熙、蔡孟珂持有的占公司总股本16％的股份以及由此所衍生的所有股东权益。同日，北京星之福与郝镇熙、蔡孟珂签订了《表决权委托书》，约定自委托书出具之日至标的股票交割日，郝镇熙、蔡孟珂将其持有的占公司总股本21.25％股份的全部表决权、提名和提案权、参会权、会议召集权、征集投票权以及除收益权之外的其他权利不可撤销、排他及唯一地委托给北京星之福。2022年1月11日，北京星之福披露了《详式权益变动报告书》，但至今未披露财务顾问对上述权益变动报告书披露内容的核查意见。 |
| 批复内容 | 广东证监局决定对北京星之福采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-04-08 |
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| 标题 | 关于对珠海和佳医疗设备股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第181号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-04-01 |
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| 标题 | 和佳医疗:关于公司监事亲属误操作导致短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 珠海和佳医疗设备股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司监事王以霞女士出具的《关于本人亲属误操作导致短线交易的致歉声明》，其配偶肖先生因误操作导致短线交易公司股票。 |
| 批复内容 | 根据《证券法》的规定，肖先生本次交易卖出价格低于买入价格，本次误操作行为未产生收益，故不存在将收益上交至公司的情况。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 整改通知 公告日期:2022-03-21 |
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| 标题 | 和佳医疗:关于广东证监局对公司采取责令公开说明措施的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2022]31号 |
| 批复原因 | 1、关联方非经营性资金占用未履行审批程序及信息披露义务
2、对外担保未履行审批程序及信息披露义务 |
| 批复内容 | 广东证监局决定对公司采取责令公开说明的行政监管措施 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-02-24 |
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| 标题 | 关于对珠海和佳医疗设备股份有限公司原控股股东郝镇熙的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2022]第21号 |
| 批复原因 | 郝镇熙：
珠海和佳医疗设备股份有限公司（简称“公司”）于2022年1月18日披露的《关于原控股股东、实际控制人违规对外担保事项的公告》显示，2019年12月20日，你因个人资金使用需求与吴某签订了《借款合同》，借款金额1,200万元，并在合同中约定由公司作为该笔债务的担保人承担连带保证责任，你自行出具相关文件并使用公章签署该合同，未经公司董事会、股东大会审议通过并对外披露。前述担保已于2020年4月解除。 |
| 批复内容 | 郝镇熙收到创业板公司管理部下发的监管函，创业板监管函〔2022〕第21号。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-19 |
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| 标题 | 关于对珠海和佳医疗设备股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第35号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年1月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-01-18 |
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| 标题 | 和佳医疗:关于原控股股东、实际控制人违规对外担保事项的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2022]第1号 |
| 批复原因 | 珠海和佳医疗设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月8日收到深圳证券交易所下发的《关于对珠海和佳医疗设备股份有限公司的问询函》 |
| 批复内容 | 根据《问询函》中的要求，公司及时对原控股股东、实际控制人相关未披露的股份被财产保全情况进行了认真核查、分析和落实，并进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2021-09-13 |
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| 标题 | 和佳医疗:关于公司相关人员收到广东证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2021]73号 |
| 批复原因 | 罗玉平、董进生作为和佳医疗副总裁，张晓菁作为和佳医疗董事、董事会秘书，于2020年12月10日通过和佳医疗发布股份增持公告，披露基于对和佳医疗未来发展前景的信心以及内在价值的认可，计划自2020年12月10日起6个月内增持和佳医疗股票不低于100万股。截止2021年6月10日增持股份计划期限届满，三人合计增持23.56万股，未完成此前披露的增持计划。 |
| 批复内容 | 广东证监局决定对罗玉平、董进生、张晓菁采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-13 |
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| 标题 | 关于对珠海和佳医疗设备股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第229号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年5月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-08 |
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| 标题 | 永顺和佳公卫建设投资有限公司被永顺县住房和城乡建设局《建设行政处罚决定书》(永建罚决字[2019]第11-01号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 永建罚决字[2019]第11-01号 |
| 批复原因 | 永顺县公共卫生服务中心PPP建设工程项目，未取得建筑工程施工许可证擅自施工 |
| 批复内容 | 限期整改，处工程造价款1%共计113万元罚款的行政处罚 |
| 处理人 | 永顺县住房和城乡建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-08 |
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| 标题 | 永顺和佳公卫受到永顺县住房和城乡建设局行政处罚(2019永建字第09-04号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 2019永建字第09-04号 |
| 批复原因 | 永顺县公共卫生服务中心PPP项目工程存在下列问题：安全：1、施工合同未签订、施工许可证未办理，须立即停止施工；2、边坡治理、外架子搭设及上人通道搭设不规范，应立即加固；3、裙楼楼梯支模架悬空，存在安全隐患，应立即整改；4、现场无扬尘治理措施；5、施工用电不符合规范要求；6、塔吊周围围栏不规范；7、施工现场较乱、建筑材料摆放不整齐。质量：1、后浇带预留钢筋锈蚀严重，施工前须做除锈处理；2、钢筋135°弯钩不到位；3、裙楼楼梯施工缝留设错误。资料：1、施工日志只写2019年6月10日止；2、质量安全考评资料未签字盖章。 |
| 批复内容 | 罚款伍仟元 |
| 处理人 | 永顺县住房和城乡建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-08 |
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| 标题 | 永顺和佳公卫受到永顺县住房和城乡建设局行政处罚(2019永建字第06-02号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 2019永建字第06-02号 |
| 批复原因 | 永顺县公共卫生服务中心PPP项目工程存在下列问题：1、未办理施工许可证等相关手续；2、施工道路未硬化、道路内积水淤泥多；3、质量考评与实际不符；4、综合服务楼塔吊存在安全隐患；5、妇幼楼塔吊存在安全隐患；6残联楼存在施工违规情形；7、电梯未安装无齿安全节 |
| 批复内容 | 罚款伍仟元 |
| 处理人 | 永顺县住房和城乡建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-08 |
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| 标题 | 永顺和佳公卫受到湖南省湘西自治州公安消防支队行政处罚(州公(消)行罚决字〔2018〕0049号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 州公（消）行罚决字[2018]0049号 |
| 批复原因 | 永顺县公共卫生服务中心建设工程未经消防设计审核擅自施工 |
| 批复内容 | 责令永顺和佳公卫停止施工并处以罚款三万元 |
| 处理人 | 湖南省湘西自治州公安消防支队 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-08 |
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| 标题 | 南通和佳国际康复医院有限公司被南通市崇川区消防救援大队《行政处罚决定书》(崇(消)行罚决字〔2019〕X220号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 崇（消）行罚决字[2019]X220号 |
| 批复原因 | 2019年10月9日的消防检查中发现南通和佳住院楼一楼安全出口锁闭，存在安全隐患 |
| 批复内容 | 责令南通和佳改正并处以罚款一万元 |
| 处理人 | 南通市崇川区消防救援大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-08 |
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| 标题 | 永顺和佳医疗建设投资有限公司被永顺县住房和城乡建设局《行政处罚意见告知书》(案号:2019永建字第09-08号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 2019永建字第09-08号 |
| 批复原因 | 永顺县人民医院整体搬迁PPP建设项目存在下列问题：1、未办理施工许可证擅自施工，应立即停止施工；2、未签订施工合同，责任主体不明确；3、未购买工伤保险及安全责任险 |
| 批复内容 | 罚款伍仟元 |
| 处理人 | 永顺县住房和城乡建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-08 |
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| 标题 | 永顺和佳医疗建设投资有限公司被永顺县住房和城乡建设局《行政处罚意见告知书》(案号:2019永建字第06-09号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 2019永建字第06-09号 |
| 批复原因 | 永顺县人民医院整体搬迁PPP建设项目未办理施工许可证相关手续 |
| 批复内容 | 罚款伍仟元 |
| 处理人 | 永顺县住房和城乡建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-11-25 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会广西监管局行政处罚决定书(唐明云) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2020]7号 |
| 批复原因 | 经查明，唐明云存在以下违法事实：
唐明云受和佳股份董事长、实际控制人郝某熙委托，代表郝某熙与董某洽谈、磋商和佳股份控制权转让事宜，是内幕信息知情人，其知悉内幕信息时间不晚于2019年10月17日11时。
唐明云使用其开立于华泰证券广州环市东路证券营业部的证券账户，在2019年10月17日13时至10月18日期间，通过其本人电脑及手机下单，共计买入“和佳股份”股票3,000,000股，成交金额15,969,731.00元。其中，10月17日13时01分至 15时00分，合计买入2,500,000股；10月18日0时25分至0时26分，合计委托卖出1,500,000股；10月18日8时03分至8时04分，撤销前述卖出委托；10月18日13时00分至13时16分，合计买入500,000股。2019年10月28日至10月29日，“唐明云”证券账户全部卖出上述股票，获利61,375.71元。
唐明云作为内幕信息知情人，在内幕信息敏感期内交易“和佳股份”股票，违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：
没收唐明云违法所得61,375.71元，并处以184,127.13元罚款。 |
| 处理人 | 广西证监局 |
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| 问讯 公告日期:2020-09-28 |
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| 标题 | 和佳医疗:关于深圳证券交易所对公司2020年半年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2020]第49号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2020-07-13 |
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| 标题 | 关于对珠海和佳医疗设备股份有限公司、郝镇熙、张晓菁、何雄涛采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则第4号——固定资产》、《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、《企业会计准则第21号——租赁》、《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2020]90号 |
| 批复原因 | 根据《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）等规定，我局派出检查组对珠海和佳医疗设备股份有限公司（以下简称和佳医疗或公司）进行了现场检查，发现公司存在以下违规行为：
一、互动易上信息披露不准确。
二、部分应收账款坏账准备计提错误。
三、未对部分大额长期应收款进行单项减值测试。
四、部分固定资产折旧计提错误。 |
| 批复内容 | 我局决定对和佳医疗、郝镇熙、张晓菁和何雄涛采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-07-13 |
|---|
| 标题 | 关于对中兴财光华会计师事务所、王飞、王建光采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师执业准则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2020]91号 |
| 批复原因 | 根据《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）、《财政部、证监会关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》（财会〔2012〕2号）等规定，我局派出检查组对珠海和佳医疗设备股份有限公司（以下简称和佳医疗）进行了现场检查，并对中兴财光华会计师事务所（以下简称中兴财所）执业的和佳医疗年报审计项目进行了延伸检查。经查，中兴财所在审计执业中存在以下问题：
一、收入审计程序执行不到位。
二、应收账款审计程序执行不到位。
三、存货审计程序执行不到位。
四、固定资产审计程序执行不到位。 |
| 批复内容 | 我局决定对中兴财所、王飞、王建光采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 警示 公告日期:2020-07-10 |
|---|
| 标题 | 和佳医疗:关于公司及相关责任人收到广东证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司现场检查办法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 证监会公告[2010]12号 |
| 批复原因 | 我局派出检查组对公司进行了现场检查，发现公司存在以下违规行为：
一、互动易上信息披露不准确
二、部分应收账款坏账准备计提错误
三、未对部分大额长期应收款进行单项减值测试
四、部分固定资产折旧计提错误 |
| 批复内容 | 我局决定对和佳医疗、郝镇熙、张晓菁和何雄涛采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2020-05-17 |
|---|
| 标题 | 关于对珠海和佳医疗设备股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第233号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对和佳医疗的年报问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年5月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-04-08 |
|---|
| 标题 | 关于对珠海和佳医疗设备股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第172号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函，创业板关注函[2020]第172号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年4月8日披露本关注函，并结合公司基本面情况就公司股价异常波动进行充分的风险提示；请就上述问题做出书面说明，于2020年4月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-09 |
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| 标题 | 关于对珠海和佳医疗设备股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第161号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对珠海和佳医疗设备股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函[2019]第161号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2019年5月16日前将有关说明材料报送我部，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-05-04 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2018〕8号(刘登红) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2018]8号 |
| 批复原因 | 经查明，刘登红存在以下违法事实：
和佳股份拟收购致新医疗100%股权事项，属于《证券法》第六十七条第二款第（二）项规定的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”，构成第七十五条第二款第（一）项规定的内幕信息，内幕信息价格敏感期为2016年6月22日至9月7日，刘登红为内幕信息知情人，不晚于2016年6月22日知悉内幕信息。
“祝某”账户开立于2007年6月19日，账户交易使用的手机号为刘登红所有，刘登红承认该账户由其控制使用。2016年7月4日、7月11日、8月1日，“祝某”账户共买入“和佳股份”股票48,600股，成交金额930,325元；2016年7月21日、7月29日、8月4日、8月25日，上述“和佳股份”股票全部卖出，成交金额922,410元；7月14日，“和佳股份”股息入账1,930元。扣除交易税费后，“祝某”账户因交易“和佳股份”股票亏损7648.50元，交易资金来源于历史沉淀资金。
刘登红的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易违法行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条，《中华人民共和国行政处罚法》第四条、第五条、第二十七条第一款第（四）项的规定，我局决定：对刘登红处以8万元罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-05-04 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2018〕9号(李培尚) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2018]9号 |
| 批复原因 | 经查明，李培尚存在以下违法事实：
和佳股份拟收购致新医疗100%股权事项，属于《证券法》第六十七条第二款第（二）项规定的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”，构成第七十五条第二款第（一）项规定的内幕信息，内幕信息价格敏感期为2016年6月22日至9月7日，刘某、曹某为内幕信息知情人，不晚于2016年6月22日知悉内幕信息。
“李培尚”普通资金账户于2010年11月9日开立、信用账户于2015年4月14日开立。“李培尚”信用账户自2016年8月22日至31日，共买入“和佳股份”296,000股，成交金额5,799,571元；9月7日下午接近收市时，卖出284,938股，成交金额5,705,971.62元。
“邓某”普通资金账户于2007年6月11日开立，于2016年8月19日买入“和佳股份”281,700股、8月26日买入400股，成交金额5,694,675元；9月7日下午接近收市时，卖出282,100股，成交金额5,722,768.61元。
“马某”普通资金账户于2016年8月22日开立，于2016年9月5日买入“和佳股份”12,400股，成交金额248,564元。
“李某”普通资金账户于2015年4月7日开立，2016年8月19日至25日共买入“和佳股份”382,000股，成交金额7,502,757.68元；“李某”信用账户于2016年8月22日开立，2016年8月29日至9月7日，共买入“和佳股份”532,600股，成交金额10,888,608.32元。
“孔某”普通资金账户于2015年10月20日开立，于2016年8月29日买入“和佳股份”271,400股，成交金额5,594,835元；信用账户于2016年8月22日开立，8月31日买入“和佳股份”167,804股，成交金额3,524,566.08元。
经计算，截至2017年7月，上述账户因交易“和佳股份”股票，总计亏损309.77万元。
李培尚与邓某是夫妻关系、与马某是母子关系、与李某是远房亲属关系、与孔某是同事关系，相关账户交易“和佳股份”均由李培尚决策并实际操作。
“李培尚”、“邓某”、“马某”、“李某”账户交易“和佳股份”资金主要来源于历史沉淀资金及李培尚、邓某账户。
“孔某”账户交易资金来源于李培尚、邓某某等人成立的“关爱互助基金”。
李培尚与内幕信息知情人刘某熟识，互相认识多年，通话、见面频繁，内幕信息价格敏感期内多次通话并见面。李培尚与曹某认识，内幕信息价格敏感期内曾见面。
李培尚控制使用的相关账户均为首次买入“和佳股份”股票，且投入资金巨大；相关账户交易“和佳股份”股票时，持有的其他股票均为卖出状态，或只交易“和佳股份”股票，交易品种集中；“李某”“孔某”信用资金账户、“马某”普通账户在敏感期内开立后，在和佳股份停牌前，仅用于交易“和佳股份”股票。李培尚交易“和佳股份”股票的行为明显异常。
我局认为，和佳股份拟收购致新医疗100%股权事项的相关信息属于《证券法》第七十五条规定的内幕信息，内幕信息价格敏感期为2016年6月22日至9月7日。李培尚与内幕信息知情人刘某熟识，在敏感期内多次联络，与内幕信息知情人曹某认识，在敏感期内存在接触。李培尚使用相关账户在敏感期内集中交易“和佳股份”股票，交易金额巨大，相关账户开户时间、股票交易时间与联络时间、内幕信息形成时间基本一致，并均为首次买入，交易行为明显异常。李培尚上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易违法行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：
责令李培尚依法处理非法持有的证券，并处以60万元罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-05-04 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2018〕10号(杨萍) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2018]10号 |
| 批复原因 | 经查明，杨萍存在以下违法事实：
和佳股份拟收购致新医疗100%股权事项，属于《证券法》第六十七条第二款第（二）项规定的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”，构成第七十五条第二款第（一）项规定的内幕信息，内幕信息价格敏感期为2016年6月22日至9月7日，杨萍为内幕信息知情人，不晚于2016年7月28日知悉内幕信息。
“卜某”账户2010年4月30日开立，联系电话为杨萍使用的139****4106手机号，对应的三方银行存管账户为平安银行卜某6225********2999账户。2016年8月31日和9月1日，杨萍银行账户通过卜某2999账户转入“卜某”证券账户250万元、孙某银行账户通过卜某2999账户转入50万元，共300万元用于交易“和佳股份”股票，截至9月2日10：48分，“卜某”账户买入“和佳股份”成交金额294.82万元。9月2日10：57分，杨萍银行账户再次间接转入“卜某”证券账户250万元，用于交易“和佳股份”股票，截至9月5日，成交金额200.02万元。杨萍共向“卜某”账户转账500万元，该账户买入“和佳股份”股票成交金额494.84万元。9月5日交易部分“和佳股份”股票方式为手机下单，手机号186****3639为杨萍使用。
从“卜某”账户的交易、资金来源、下单地址等情况来看，该账户的控制使用人为杨萍。经计算，截至2017年7月，“卜某”账户因交易“和佳股份”股票亏损56.03万元。
我局认为，和佳股份拟收购致新医疗100%股权事项的相关信息属于《证券法》第七十五条规定的内幕信息，内幕信息价格敏感期为2016年6月22日至9月7日。杨萍作为内幕信息知情人，使用相关账户在敏感期内交易“和佳股份”股票，违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易违法行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：
责令杨萍依法处理非法持有的证券，并处以30万元罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2017-06-27 |
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| 标题 | 关于对珠海和佳医疗设备股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2017]第35号 |
| 批复原因 | 收到创业板监管函【2017】第35号，你公司于2017年1月3日披露2016年度业绩预告，预计2016年归属于上市公司股东的净利润为27,000.75万元-30,175.32万元，同比增长155.16%-185.16%。2月28日，你公司披露《2016年度业绩快报及致歉的公告》，预计实现归属于上市公司股东的净利润107,312,634.66元。4月27日，你公司披露2016年年度报告，显示归属于上市公司股东的净利润为89,226,287.77元，与业绩快报中预计的业绩差异为20.27%。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2014年修订）第2.1条和第11.3.8条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-01-27 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(苏彩龙、梁准) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 证监会[2015]1号 |
| 批复原因 | 经查明，苏彩龙、梁准存在以下违法事实：
一、关于内幕信息的形成及苏彩龙知悉内幕信息的情况
二、苏彩龙建议梁准交易“和佳股份”及梁准在苏彩龙建议后交易“和佳股份”的情况
（一）梁准与苏彩龙异常联络情况
（二）梁准在与苏彩龙密切联系期间交易“和佳股份”的异常情况 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条之规定，我会决定：
一、对苏彩龙处以10万元罚款；
二、没收梁准违法所得141,246元，并处以282,492元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2013-06-09 |
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| 标题 | 珠海和佳医疗设备股份有限公司关于近五年证券监管部门和交易所对我公司监管意见及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则第21号——租赁》、《企业会计准则第30号——财务报表列报》、《企业会计准则第14号——收入》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告[2011]30号) |
| 文件批号 | 广东证监函[2013]602号 |
| 批复原因 | 中国证监会广东监管局对公司进行了年报现场检查，并下发了《关于对珠海和佳医疗设备股份有限公司的监管关注函》(广东证监函[2013]602号)，对核查中发现问题提出了监管意见：
一、公司年报信息披露存在不准确情况。
1、前五大客户销售情况披露错误。
2、融资租赁信息披露及会计政策披露不准确。
二、公司财务核算需进一步完善
三、内幕信息管理需进一步加强
1、内幕信息知情人登记不完整。 |
| 批复内容 | 公司已全部答复及整改完毕。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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