| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-03-20 |
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| 标题 | 润和软件:关于实际控制人误操作交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 周红卫先生于2023年3月15日以集中竞价方式卖出3,000,000股公司股票，平均成交价22.120元/股；收市后在清查交易结果时，发现误操作买入公司股票10,000股，成交均价22.425元/股。根据《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，周红卫先生于2023年3月15日在减持公司股票中误操作买入1万股公司股票构成短线交易。 |
| 批复内容 | 周红卫先生发现误操作后及时通知了公司，公司知悉上述交易行为后高度重视，及时调查了解相关情况，并逐笔核对了交易明细：周红卫先生本次反向交易的1万股确属于在减持期间的误操作，不具有短线交易的主观故意的情况，亦不存在利用短线交易或内幕信息谋求利益的目的。本次误操作交易未产生收益。周红卫先生已深刻认识到这个误操作是绝不应该发生的并深感自责和歉意，同时承诺将进一步加强学习并自觉严格遵守相关法律法规，规范股票交易行为，坚决杜绝此类情况再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2022-11-08 |
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| 标题 | 关于对江苏润和软件股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第396号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年11月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-04-19 |
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| 标题 | 关于对江苏润和软件股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第88号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年4月26日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-07 |
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| 标题 | 关于对江苏润和软件股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第13号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年1月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2021-11-08 |
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| 标题 | 深证上[2021]1108号-关于对江苏润和软件股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2021]1108号 |
| 批复原因 | 经查明，江苏润和软件股份有限公司（以下简称“润和软件”)及相关当事人存在以下违规行为：
润和软件于2021年4月29日披露的《关于非经营性资金占用自查及整改情况的公告》显示，2020年6月至7月及2021年初，控股股东江苏润和科技投资集团有限公司（以下简称“润和投资”）通过向公司供应商拆借公司支付的预付款方式实施非经营性资金占用，其中2020年度占用资金金额为6,923.00万元，2021年初占用资金金额为7,744.04万元，日最高占用额为9,167.04万元。润和投资在2021年4月20日之前归还全部占用资金并支付利息。 |
| 批复内容 | 一、对江苏润和软件股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对控股股东江苏润和科技投资集团有限公司给予通报批评的处分；
三、对江苏润和软件股份有限公司实际控制人之一、董事长、总裁周红卫，原实际控制人之一姚宁给予通报批评的处分；
四、对江苏润和软件股份有限公司财务总监马玉峰给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-09-08 |
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| 标题 | 关于对江苏润和软件股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第382号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年9月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-09-01 |
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| 标题 | 关于对江苏润和软件股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第373号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年9月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-22 |
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| 标题 | 关于对江苏润和软件股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第268号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年6月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-01 |
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| 标题 | 关于对江苏润和软件股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第242号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年6月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-05-14 |
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| 标题 | 关于对江苏润和软件股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第225号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年5月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-07 |
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| 标题 | 关于对江苏润和软件股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第166号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-03-23 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(陈宁) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2021]3号 |
| 批复原因 | 一、内幕信息形成及公开过程
二、陈宁内幕交易“润和软件”的情况 |
| 批复内容 | 我局决定：没收陈宁违法所得904,405元，并处以904,405元罚款。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-08-14 |
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| 标题 | 关于对宁波宏创股权投资合伙企业(有限合伙)、周帮建的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2020]第123号 |
| 批复原因 | 宁波宏创股权投资合伙企业（有限合伙）、周帮建：2015年9月，江苏润和软件股份有限公司（以下简称“润和软件”）以发行股份及支付现金方式购买宁波宏创股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波宏创”）等交易对方持有的北京联创智融信息技术有限公司（以下简称“联创智融”）100%股权。根据交易各方签订的《发行股份及支付现金购买资产之盈利补偿协议》（以下简称《盈利补偿协议》），宁波宏创及其实际控制人周帮建共同承诺联创智融截至2018年12月31日经审计的应收账款余额在2019年应收回不低于70%。如联创智融未完成上述应收账款回款指标，则宁波宏创应将截至2019年12月31日已实际收回的应收账款金额与截至2018年12月31日经审计的应收账款余额70%的差额部分以现金形式补偿给联创智融。周帮建督促宁波宏创进行现金补偿，并对宁波宏创的所有补偿款项承担连带保证责任。根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的会审字[2019]2645号《审计报告》，联创智融截至2018年12月31日经审计的应收账款余额为4.89亿元，另外联创智融通过润和软件向终端客户提供服务和销售产品，对应终端客户应收账款余额为0.57亿元。上述应收账款合计5.46亿元，于2019年收回1.91亿元，收回率为34.94%。根据《盈利补偿协议》，宁波宏创应于2020年1月15日之前向联创智融补偿现金1.92亿元。2020年8月12日润和软件披露的《2020年半年度报告》显示，2020年1月1日至8月11日，润和软件及联创智融共收回上述应收账款1.47亿元，同时还收到宁波宏创应收账款补偿款保证金0.45亿元。 |
| 批复内容 | 我部提醒你们：重大资产重组各方必须按照国家法律、法规和《创业板股票上市规则》的相关规定，严格遵守所作出的各项承诺，认真及时履行相关信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-05 |
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| 标题 | 关于对江苏润和软件股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第133号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月14日前将有关说明材料报送我部，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-02-17 |
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| 标题 | 关于对江苏润和软件股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2020]第19号 |
| 批复原因 | 江苏润和软件股份有限公司董事会：
2020年2月13日，你公司披露了《关于2019年半年度报告的更正公告》，称因会计政策使用不当，将募集资金购买理财产品产生的现金流采用净额法计算，造成2019年半年度报告现金流量表中“投资活动产生的现金流量”项目下“收回投资收到的现金”和“投资支付的现金”科目分别少计7.3亿元，并根据总额法对其进行了更正。你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-01-22 |
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| 标题 | 关于对江苏润和软件股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第74号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函创业板关注函[2020]第74号 |
| 批复内容 | 同时，我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2019-12-31 |
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| 标题 | 【行政监管措施】江苏证监局关于对周红卫、姚宁采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2019]112号 |
| 批复原因 | 周红卫、姚宁：
你们作为江苏润和软件股份有限公司（以下称润和软件）实际控制人及董事，于2019年1月1日至2019年10月8日期间，通过协议转让、可交换公司债券换股等形式，减持润和软件的股票比例超过间接持有股份总数的25%，违反了你们在润和软件《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中的相关承诺。 |
| 批复内容 | 你们的上述行为违反了《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告〔2013〕55号）第六条的规定。按照上述规定，我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，予以警示。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2019-12-26 |
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| 标题 | 【行政监管措施】江苏证监局关于对江苏润和软件股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2019]109号 |
| 批复原因 | 江苏润和软件股份有限公司：
我局发现你公司2019年半年度报告等定期报告中，将募集资金购买理财产品产生的现金流采用净额法计算，会计政策使用不当,造成现金流量表中投资支付的现金等科目披露数据不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2019-11-12 |
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| 标题 | 关于对江苏润和软件股份有限公司股东周红卫、姚宁的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2019]第152号 |
| 批复原因 | 周红卫、姚宁：
你们作为江苏润和软件股份有限公司（以下简称“公司”）的实际控制人及董事，在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中承诺“在担任公司的董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五”。2019年8月7日，你们及你们共同控制的江苏润和科技投资集团有限公司（以下简称“润和投资”）分别将持有的公司1,100万股、500万股、1,900万股股份通过协议转让方式转让给服务贸易创新发展引导基金（有限合伙），分别占公司总股本的1.41%、0.64%、2.44%。2019年1月1日至2019年10月8日，润和投资因可交换公司债券换股而累计被动减持公司股份29,374,998股，占公司总股本的3.77%。你们因上述协议转让以及润和投资可交换公司债券换股超额减持公司股份，违反了在招股说明书中作出的公开承诺。 |
| 批复内容 | 发出监管函予以警示 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-01-06 |
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| 标题 | 润和软件:关于收到深圳证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2017]第3号 |
| 批复原因 | 江苏润和软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年1月5日收到深圳证券交易所《关于对江苏润和软件股份有限公司的问询函》（创业板问询函【2017】第3号）。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题进行说明，同时请独立财务顾问就上述事项核查并发表明确意见，并在1月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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