| 处罚决定 公告日期:2021-03-23 |
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| 标题 | 中航重机股份有限公司被贵阳市工商行政管理局贵阳经济技术开发区分局行政处罚(筑工商经开处字[2019]1003号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 筑工商经开处字[2019]1003号 |
| 批复原因 | 公司官网广告宣传不实。 |
| 批复内容 | 罚款6.90万元。 |
| 处理人 | 贵阳市工商行政管理局贵阳经济技术开发区分局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-01-16 |
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| 标题 | 中航重机股份有限公司收到上证公函[2019]0288号监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0288号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部向公司出具《关于对中航重机股份有限公司有关非经营性资金占用的监管工作函》（上证公函【2019】0288号）。 |
| 批复内容 | 收到请回复 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-01-16 |
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| 标题 | 中航重机股份有限公司收到上证公函[2018]2711号监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]2711号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部向公司出具《关于对中航重机股份有限公司信息披露相关工作的监管工作函》（上证公函【2018】2711号） |
| 批复内容 | 现就有关事项要求如下：请你公司尽快完成上述两个交易标的审计或评估工作，以及国有资产管理部门备案等相关程序，相关披露工作应不迟于股东大会会议资料披露时间，确保全体股东对资产交易事项相关信息的知情权。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 警示 公告日期:2019-12-17 |
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| 标题 | 中航重机关于监事收到贵州证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 贵州证监局[2019]9号 |
| 批复原因 | 经查，李杨作为公司监事，在2018年11月1日至2019年1月18日期间，三次买入、两次卖出公司股票。你的行为：一是将持有的公司股票卖出后6个月内买入、买入后6个月内卖出；二是两次将所持公司股票全额卖出；三是通过证券交易所集中竞价交易进行，未在15个交易日前预先披露减持计划，违反了《证券法》第四十七条、《公司法》第一百四十一条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条、《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监管措施。你应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，提高规范意识，坚决杜绝此类行为的再次发生。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2019-07-25 |
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| 标题 | 关于对中航重机股份有限公司时任监事李杨予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2019]52号 |
| 批复原因 | 经查明，截至2018年10月31日，中航重机股份有限公司（以下简称公司）时任监事李杨持有公司股份17,900股。2018年11月1日，李杨分两笔合计卖出公司股份17,900股，当日又买入17,700股；11月9日卖出公司股份17,700股；11月22日买入公司股份1,7000股。2019年1月18日，李杨买入公司股份100股。截至目前，李杨持有公司股份17,100股。经核实，公司于2019年4月4日披露监事李杨买卖公司股票情况说明公告，监事李杨根据相关规定已将相关违规交易获得的全部收益10,710元上缴公司。 |
| 批复内容 | 对中航重机股份有限公司时任监事李杨予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2019-04-04 |
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| 标题 | 中航重机关于公司监事买卖股票情况说明的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司法》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司监事李杨女士于2018年10月22日至2019年1月18日期间，通过证券交易系统以集中竞价方式，分批买入卖出公司股票，获得全部收益10,710元。上述买卖公司股票的行为违反了《证券法》第四十七条及《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.7条的规定，构成短线交易；同时违反了《公司法》第一百四十一条及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十二条的规定，构成超限额转让；也违反了《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.6条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定，未能尽到交易报备及预披露责任。 |
| 批复内容 | 经与李杨女士确认，上述买卖行为公司股票的行为系李杨女士弟弟自行使用该账户进行股票交易所致，其弟弟对上市公司股东、董事、监事、高级管理人员及其近亲属买卖公司股票的有关规定缺乏认识，李杨女士本人对其个人股票账户缺乏管控，期间李杨女士对弟弟的操作行为并不知情。在知悉上述违规买卖公司股票情况后，李杨女士立即主动向公司汇报了违规事实，并主动向公司上缴前述违规交易获得的全部收益10,710元（未扣除税费）。李杨女士已深刻认识到了本次违规事项的严重性，因本次违规交易而给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意，同时郑重承诺：今后其本人及家属将严格规范买卖本公司股票的行为，认真学习相关法律、法规，勤勉尽责，重视并履行自己的职责和义务。公司董事会已提醒公司董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东必须严格遵守相关法律法规，避免此类情况再次出现。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2019-03-12 |
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| 标题 | 关于中航重机股份有限公司的定期报告事后审核意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0323号 |
| 批复原因 | 公司收到关于中航重机股份有限公司的定期报告事后审核意见函。 |
| 批复内容 | 请你公司年审会计师事务所对上述问题1-6、8、10-15发表意见。请你公司于2019年3月13日披露本问询函，并于2019年3月20日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-28 |
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| 标题 | 中国证监会市场禁入决定书(郑领滨) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《证券市场禁入规定》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2018]20号 |
| 批复原因 | “缪某妹”证券账户期初持有中航重机股份有限公司（以下简称中航重机，证券代码600765）股票598,800股。
2014年9月23日09:24:45至10:58:41，该账户以23.82元至26元申报买入“中航重机”35笔合计6,890,800股，占该期间市场申买量的17.48%，申买排名第一；撤单28笔合计5,401,985股，申买委托撤单量占其申买量比例81.48%，申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例35.04%，买委托撤单量排名第一；成交1,488,815股，成交均价为23.96元至25.49元。
9月23日10:59:02至14:58:54，该账户以25.03元至26.62元申报买入“中航重机”52笔合计2,641,100股，占该时段市场申买总量的4.64%，申买排名第三；撤单49笔合计2,556,700股，申买委托撤单量占其申买量比例96.80%，申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例20.87%，买委托撤单量排名第一，平均撤单时间为60秒，申买委托最短驻留时间10秒；成交40,000股，成交均价为25.73元至25.89元。
9月24日09:24:25至10:10:54，该账户以26元至26.9元申报卖出45笔，合计2,383,281股，合计卖出1,528,815股，成交均价为26.24元至26.92元。
2014年9月23日至24日，该账户合计买入“中航重机”1,528,815股，买入金额38,292,180.46元，该账户卖出1,528,815股，卖出金额40,626,808.50元。通过虚假申报等异常交易行为操纵“中航重机”价格，获利2,270,424.66元。 |
| 批复内容 | 对郑领滨采取五年证券市场禁入措施，自我会宣布决定之日起，五年内不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-28 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(郑领滨) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《证券市场禁入规定》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2018]127号 |
| 批复原因 | “缪某妹”证券账户期初持有中航重机股份有限公司（以下简称中航重机，证券代码600765）股票598,800股。
2014年9月23日09:24:45至10:58:41，该账户以23.82元至26元申报买入“中航重机”35笔合计6,890,800股，占该期间市场申买量的17.48%，申买排名第一；撤单28笔合计5,401,985股，申买委托撤单量占其申买量比例81.48%，申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例35.04%，买委托撤单量排名第一；成交1,488,815股，成交均价为23.96元至25.49元。
9月23日10:59:02至14:58:54，该账户以25.03元至26.62元申报买入“中航重机”52笔合计2,641,100股，占该时段市场申买总量的4.64%，申买排名第三；撤单49笔合计2,556,700股，申买委托撤单量占其申买量比例96.80%，申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例20.87%，买委托撤单量排名第一，平均撤单时间为60秒，申买委托最短驻留时间10秒；成交40,000股，成交均价为25.73元至25.89元。
9月24日09:24:25至10:10:54，该账户以26元至26.9元申报卖出45笔，合计2,383,281股，合计卖出1,528,815股，成交均价为26.24元至26.92元。
2014年9月23日至24日，该账户合计买入“中航重机”1,528,815股，买入金额38,292,180.46元，该账户卖出1,528,815股，卖出金额40,626,808.50元。通过虚假申报等异常交易行为操纵“中航重机”价格，获利2,270,424.66元。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：
1. 对郑领滨操纵“四川长虹”价格行为，没收违法所得6,285,265.5元，并处以12,570,531元的罚款。
2. 对郑领滨操纵“钢构工程”价格行为，没收违法所得509,528.67元，并处以1,019,057.34元的罚款。
3. 对郑领滨操纵“大唐电信”价格行为，没收违法所得4,168,614.45元，并处以8,337,228.9元的罚款。
4. 对郑领滨操纵“江苏阳光”价格行为，没收违法所得4,427,167.21元，并处以8,854,334.42元的罚款。
5. 对郑领滨操纵“际华集团”价格行为，没收违法所得5,541,924.53元，并处以11,083,849.06元的罚款。
6. 对郑领滨操纵“营口港”价格行为，没收违法所得6,139,820.72元，并处以12,279,641.44元的罚款。
7. 对郑领滨操纵“中航重机”价格行为，没收违法所得2,270,424.66元，并处以4,540,849.32元的罚款。
8. 对郑领滨操纵“和邦生物”价格行为，没收违法所得253,032.35元，并处以1,000,000元的罚款。
9. 对郑领滨操纵“三力士”价格行为，处以1,000,000元的罚款。
10. 对郑领滨操纵“得利斯”价格行为，处以1,000,000元的罚款。
11.对郑领滨操纵“协鑫集成”价格行为，没收违法所得1,119,915.12元，并处以2,239,830.24元的罚款。
12. 对郑领滨操纵“神思电子”价格行为，没收违法所得137,473.6元，并处以1,000,000元的罚款。
综上，没收郑领滨违法所得30,853,166.81元，并处以64,925,321.72元的罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（财政汇缴专户），开户银行：中信银行总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2018-03-19 |
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| 标题 | 收到上海证券交易所关于对中航重机股份有限公司2017年年报中有关非经营性资金占用的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0234号 |
| 批复原因 | 2018年3月19日，上海证券交易所上市公司监管一部向公司出具《关于对中航重机股份有限公司2017年年报中有关非经营性资金占用的监管工作函》（上证公函【2018】0234号）。 |
| 批复内容 | 公司已经与中航惠腾风电设备股份有限公司达成共识，截止2018年3月20日，公司已经全额收回。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-20 |
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| 标题 | 中航重机关于2015年年度报告事后审核问询函的回复公告 |
| 相关法规 | 《格式准则第2号》 |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0359号 |
| 批复原因 | 中航重机股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月13日收到上海证券交易所下发的《关于对中航重机股份有限公司2015年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2016】0359号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 针对问询函中的相关问题，公司及时组织回复并公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-14 |
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| 标题 | 中航重机关于收到2015年年度报告事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0359号 |
| 批复原因 | 2016年4月13日，中航重机股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）收到上海证券交易所发出的《关于对中航重机股份有限公司2015年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2016】0359号）。 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所的要求，本公司将于2016年4月20日之前就上述事项予以披露，敬请投资者关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-08-19 |
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| 标题 | 中航重机关于对中国证券监督管理委员会贵州监管局监管关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 黔证监[2015]102号 |
| 批复原因 | 中航重机股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年8月13日收到了中国证券监督管理委员会贵州监管局《关于中航重机股份有限公司的监管关注函》（黔证监﹝2015﹞102号）（以下简称“关注函”），关注到公司相关问题。 |
| 批复内容 | 公司管理层对关注函高度重视，根据关注函要求，公司对相关事项认真核查，现将关注函提出的问题予以回复公告。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2015-05-20 |
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| 标题 | 收到上海证券交易所关于中航重机股份有限公司延期复牌申请事项的监管工作函 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司筹划非公开发行股份停复牌及相关事项的通知》 |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0467号 |
| 批复原因 | 2015年5月20日，上海证券交易所上市公司监管一部向公司出具《关于中航重机股份有限公司延期复牌申请事项的监管工作函》（上证公函【2015】0467号）。 |
| 批复内容 | 公司已予整改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2014-11-20 |
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| 标题 | 收到上海证券交易所关于中航重机股份有限公司信息披露的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2014]2471号 |
| 批复原因 | 2014年11月20日，上海证券交易所上市公司监管一部向公司出具《关于中航重机股份有限公司信息披露的监管工作函》（上证公函【2014】2471号）。 |
| 批复内容 | 公司已予整改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2014-09-02 |
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| 标题 | 中航重机股份有限公司关于媒体报道及自查公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 媒体报道称中航天赫（唐山）钛业有限公司（下称“天赫公司”）深陷危机、波及中航重机。报道称公司2013年年末的第二大应收账款方北京东方宝辰国际投资有限公司（下称“宝辰公司”或“宝辰”）已从前5大应收账款方消失；公司2014年上半年的前两大预付款方为天赫公司和北京宝文顺隆贸易有限公司（下称“宝文公司”）；宝辰、力辰、荣泰商贸、天赫、宝文等5家与公司往来密切。
公司就2014年上半年应收账款及预付款情况以及公司与天赫公司、宝辰公司等5家公司的应收账款及预付情况进行了内部自查，并向所属相关企业进行了查证问询 |
| 批复内容 | 公司按照上海证券交易所的要求进行了自查，经公司董事会确认，公司目前没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。公司将充分关注该事项进展情况并按规定及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2014-06-04 |
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| 标题 | 中航重机股份有限公司重大事项公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司副总经理吴浩涉嫌违反相关法规。 |
| 批复内容 | 公司近日接到上级纪检部门通知，决定对公司副总经理吴浩采取“两规”措施。公司已对相关工作做了安排。公司目前生产经营正常。 |
| 处理人 | 上级纪检部门 |
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| 通报批评 公告日期:2013-06-18 |
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| 标题 | 交易商协会自律处分信息—2013.05.30 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）有18家企业及信用增进机构涉及未按期披露。其中，包钢集团和某信用增进机构连续三次未按期进行信息披露；宁波交通投资控股有限公司、新疆艾比湖农工商联合企业总公司、广西北部湾国际港务集团有限公司、江西赛维LDK太阳能高科技有限公司、哈尔滨惠佳贝食品有限公司、柳州市投资控股有限公司、呼和浩特春华水务开发集团有限责任公司、合容电器股份有限公司、江苏旺达纸业股份有限公司、顶呱呱棉服饰有限公司、武汉盛帆电子股份有限公司、中国长城资产管理公司、中国投资担保有限公司、中航重机股份有限公司未按期披露2012年年报及2013年一季报；阳泉煤业（集团）有限责任公司、中国信达资产管理股份有限公司未按期披露2013年一季度财务报表。 |
| 批复内容 | 根据相关规定，经自律处分会议、交易商协会秘书处专题办公会审议，给予包头钢铁（集团）有限责任公司警告处分，并处责令改正、暂停相关业务（期限为三个月）；给予其他25家违规企业及信用增进机构通报批评处分。
除上述26家企业及信用增进机构外，个别企业因尚处于复审阶段，待自律处分决定做出后另行通报。 |
| 处理人 | 中国银行间市场交易商协会 |
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| 整改通知 公告日期:2008-09-20 |
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| 标题 | 贵州力源液压股份有限公司重大重组专项检查存在问题的整改方案的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、独立性方面
二、关联交易及信息披露方面
三、财务规范方面
四、持续经营及风险方面
五、规章制度方面
六、关于土地、房屋租赁或占用以及同业竞争问题 |
| 批复内容 | 贵州监管局于2008年4月9日至25日对我公司重大重组进行了专项检查。通过检查，发现力源公司在独立性、关联交易及信息披露、财务规范等方面存在一些问题，并于7月8日下达了《关于贵州力源液压股份有限公司的整改通知书》（黔证监[2008]91号），根据通知要求，力源公司针对检查存在的问题拟定了整改方案和整改时间表。针对上述问题，我们核查了安大公司、永红公司、中航世新公司、力源公司本部拟定的整改方案和完成时间表，认为各单位能对检查出的问题作出说明，提出可行的整改方案，并明确了整改完成时间，从而确保按上市公司运作要求和规定完善制度，解决问题，保证公司的独立性、规范关联交易和财务规范，依法规范运作。我们一致同意力源公司针对检查存在的问题拟定的整改方案和整改时间表，我们将进一步关注公司在整改中出现的新问题，督促公司按计划完成整改，同时建议公司针对问题举一反三，加大内部自查整改，提高公司治理水平，依法规范运作。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-22 |
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| 标题 | 贵州力源液压股份有限公司关于公司治理的整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）公司应尽快将新修订的《信息披露事务管理制度》、《募集资金使用管理办法》、《公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》提交董事会审议。
（二）公司要针对重组后的实际情况，加强内控制度建设，强化内部管理，尽快制定完善《子公司管理制度》、《关联交易管理办法》、《投资者关系管理制度》等。
（三）公司已根据《公司法》、《证券法》及《章程指引》等规范性文件，制定了公司章程，但是仍有部分内容需进一步修订完善。建议结合此次重组，对公司章程的内容再次认真梳理，使之更加明确具体。 |
| 批复内容 | 前公司专项治理工作已初见成效，公司将按照中国证监会公告要求，结合公司重组增发后的实际情况，通过建立公司新的法人治理结构，完善公司内控制度建设，不断提高公司治理水平，确保公司健康稳定和持续快速发展。
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| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-12-04 |
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| 标题 | 贵州力源液压股份有限公司三届董事会第四次临时会议关于公司治理的整改报告公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）公司应尽快将新修订的《信息披露事务管理制度》、《募集资金使用管理办法》、《公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》提交董事会审议。
（二）公司要针对重组后的实际情况，加强内控制度建设，强化内部管理，尽快制定完善《子公司管理制度》、《关联交易管理办法》、《投资者关系管理制度》等。
（三）公司已根据《公司法》、《证券法》及《章程指引》等规范性文件，制定了公司章程，但是仍有部分内容需进一步修订完善。 |
| 批复内容 | 按照证监会专项治理活动的要求，公司向全体董事、监事及高管人员通报了上述问题，公司董事会审议批准了《贵州力源液压股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告》，落实了贵州证监局提出的修改意见。公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，及时完善公司治理制度体系。通过此次自查，公司将结合监管部门整改建议和社会各方监督意见进行认真整改，不断加强公司的制度建设，完善公司治理结构，在证券监管部门的指导和规范下进一步加强对董事、监事及高级管理人员的管理，保证董事会独立、有效决策；公司将进一步加强公司信息披露的规范管理和内控机制建设，做实投资者关系管理工作。
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| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2005-08-18 |
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| 标题 | 贵州力源液压股份有限公司关于中国证监会贵州监管局巡检发现问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》 |
| 文件批号 | 黔证监［2005］51号文 |
| 批复原因 | 关于五分开方面；公司章程及"三会"运作方面；关联交易及信息披露方面；募集资金使用方面；财务检查方面的问题。 |
| 批复内容 | 中国证监会贵州监管局：
中国证监会贵州监管局于2005年4月11日至4月15日对贵州力源液压股份有限公司(以下简称力源公司)进行了巡检。巡检期间,巡检人员认真审阅各种有关资料,约见公司有关人员了解情况,深入经营现场和生产现场实地考察,并于2005年7月8日以黔证监［2005］51号文下达了《限期整改通知书》。
接到《限期整改通知书》后,公司非常重视,重点针对《限期整改通知书》中所列出的问题,及时组织董事、监事及高级管理人员进行了认真的学习和讨论,并对照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》等有关法律法规,进一步回顾和对照检查公司近年来的运作情况,本着严格纪律和对股东负责的精神,针对《限期整改通知书》中提出的问题,提出以下整改措施。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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