| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-11-29 |
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| 标题 | 华安证券:关于持股5%以上股东违规减持公司股份并致歉的公告 |
| 相关法规 | 《<上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则>问题解答(一)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司股东东方国际创业股份有限公司（以下简称“东方创业”）因未充分理解《<上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则>问题解答（一）》之第5项相关规定（即大股东自持股比例减持至低于5%之日起90日内，通过集中竞价交易、大宗交易继续减持股份的，仍应遵守《细则》有关大股东减持的规定），在持有公司股份比例减持至低于5%之后的90日内，发生了减持公司股票的情形。 |
| 批复内容 | （一）东方创业向公司出具书面说明，此次减持未遵守《<上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则>问题解答（一）》之第5项相关规定的情形，并非其主观故意行为，主要系对减持相关规定解读理解不充分。东方创业已进行了深刻自查和反省，并就因此造成的影响深表歉意。
（二）东方创业承诺，后续将再次组织相关人员认真学习《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》和《<上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则>问题解答（一）》等相关法律、法规和规范性文件，严格遵守相关规则，杜绝此类事件再次发生。
（三）公司获悉此事项后高度重视，将进一步组织持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员加强对相关法律法规、规范性文件的培训，督促其严格遵守相关减持规则，加强证券账户的管理，严格规范买卖公司股票的行为，确保此类情况不再发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 警示 公告日期:2022-11-11 |
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| 标题 | 关于对华安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 华安证券股份有限公司：
经查，我会发现你公司投资银行类业务内部控制不完善，存在合规人员独立性不足，投行条线部分专职合规人员薪酬未达标，部分项目在内核会议前未开展问核工作等违规问题。 |
| 批复内容 | 我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2022-06-14 |
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| 标题 | 关于对华安证券股份有限公司兰州金昌路证券营业部采取出具警示函监督管理措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司代销金融产品管理规定》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》 |
| 文件批号 | 甘证监行政监管措施决定书[2022]4号 |
| 批复原因 | 安证券股份有限公司兰州金昌路证券营业部:经查,我局发现你营业部存在以下问题:一是营业部聘任不具备证券基金业务所需专业能力的人员从事代销金融产品活动;二是营业部在营销过程中存在向其他利益关系人输送不正当利益的行为。 |
| 批复内容 | 我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 甘肃证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-06-14 |
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| 标题 | 关于对卫龙寅采取出具警示函监督管理措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》 |
| 文件批号 | 甘证监行政监管措施决定书[2022]5号 |
| 批复原因 | 卫龙寅:
经查,我局发现华安证券股份有限公司兰州金昌路证券营业部(以下简称营业部)存在以下问题:一是营业部聘任不具备证券基金业务所需专业能力的人员从事代销金融产品活动;二是营业部在营销过程中存在向其他利益关系人输送不正当利益的行为。前述问题反映出营业部在人员管理、营销管控、廉洁从业方面存在不足,未能有效实施合规管理,违反了《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十七条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第九条第一款第一项规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第四条第三款的规定,你作为营业部时任负责人,对营业部存在的违规行为负有直接责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 甘肃证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-05-31 |
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| 标题 | 关于对保荐代表人赵少斌、王喆的监管函 |
| 相关法规 | 《保荐人尽职调查工作准则》、《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》 |
| 文件批号 | 深证函[2022]320号 |
| 批复原因 | 赵少斌、王喆：
2021年6月16日，本所受理了华安证券股份有限公司（以下简称华安证券）推荐的常州丰盛光电股份有限公司（以下简称发行人）首次公开发行股票并在创业板上市申请，你们为华安证券指定的项目保荐代表人。2021年7月4日，发行人被随机抽取确定为现场检查对象。经查明，你们履行保荐职责不到位，存在以下违规情形：
一、未充分关注发行人存货管理存在内控缺失情形
二、对发行人研发投入相关核查工作不到位
三、未充分关注发行人会计核算不规范情形
四、收入分类统计错误导致信息披露不准确 |
| 批复内容 | 本所决定对你们采取书面警示的监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2021-11-12 |
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| 标题 | 华安证券:华安证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《证券公司监督管理条例》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》 |
| 文件批号 | 安徽证监局[2021]33号 |
| 批复原因 | 一是不同资产管理计划账户间存在违规交易；二是债券投资风险管控不完善，部分产品集中持有单一债券且杠杆率较高、部分债券信用评分标准不明确、未及时调整不符合内部准入规定的交易对手方名单；三是未针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2021-11-12 |
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| 标题 | 关于对唐泳、操晓清、袁方、琚亮采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司监督管理条例》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》 |
| 文件批号 | 安徽证监局[2021]34号 |
| 批复原因 | 一是不同资产管理计划账户间存在违规交易；二是债券投资风险管控不完善，部分产品集中持有单一债券且杠杆率较高、部分债券信用评分标准不明确、未及时调整不符合内部准入规定的交易对手方名单；三是未针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。 |
| 批复内容 | 我局决定对上述人员采取监管谈话的行政监管措施。请于2021年11月12日15：00携带有效的身份证件到安徽证监局（地址：合肥市高新区天波路6号）接受监管谈话。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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| 警示 公告日期:2021-10-08 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对张载术采取出具警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券投资顾问业务暂行规定》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2021]103号 |
| 批复原因 | 经查，2019年你在华安证券股份有限公司深圳深南西路证券营业部任客户经理期间，存在未取得证券投资咨询执业资格，向客户推荐股票的行为，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）第七条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-03-02 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书(石超华)[2021]1号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 广东监管局[2021]1号 |
| 批复原因 | 石超华私下接受客户委托买卖证券 |
| 批复内容 | 对石超华给予警告，没收违法所得3224.02元，并处以罚款2万元。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2021-01-18 |
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| 标题 | 关于对华安证券股份有限公司福州五四路证券营业部、陈晓玲采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司分支机构监管规定》 |
| 文件批号 | 福建证监局行政监管措施决定书[2021]1号 |
| 批复原因 | 华安证券股份有限公司福州五四路证券营业部、陈晓玲：
经查，华安证券股份有限公司福州五四路证券营业部（以下简称营业部）及原营业部负责人陈晓玲（身份证号******************）于2020年1月收到法院传票，但未及时向我局报告涉及诉讼情况；营业部异常监控系统存在同源委托预警的未处理记录458条，营业部未按照证监会关于账户实名制的监管要求对前述预警记录进行处理并采取管控措施。 |
| 批复内容 | 根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对营业部及原营业部负责人陈晓玲采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 福建证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2020-11-06 |
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| 标题 | 关于对华安证券股份有限公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定 |
| 相关法规 | 《非上市公众公司监督管理办法》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》、《证券公司监督管理条例》 |
| 文件批号 | 安徽证监局[2020]26号 |
| 批复原因 | 华安证券股份有限公司：
经查，你公司存在以下问题：一是公司在负责湖南奥莎动力集团股份有限公司挂牌申请和持续督导工作中，尽职调查不够充分、内核把关不够严格、持续督导不够尽责；二是公司廉洁从业风险管控机制建设不够完善，对员工执业行为规范性缺乏有效约束。
上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六条和第五十四条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第五条、第六条和第十三条以及《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 根据《证券公司监督管理条例》第七十条的相关规定，我局决定对你公司采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施，并提出以下要求：
行政监督管理措施文书之日起30日内对上述问题进行整改，并向我局报送整改报告。
行政监督管理措施文书之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-11-06 |
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| 标题 | 关于对杨成虎采取认定为不适当人选措施的决定 |
| 相关法规 | 《非上市公众公司监督管理办法》 |
| 文件批号 | 中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书[2020]27号 |
| 批复原因 | 杨成虎：
经查，我局发现华安证券股份有限公司在负责湖南奥莎动力集团股份有限公司挂牌申请和持续督导工作中，存在尽职调查不够充分、内核把关不够严格、持续督导不够尽责的情形。华安证券上述行为，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令96号）第六条和第五十四条的相关规定。你作为项目组负责人，对项目尽职调查和持续督导工作负有直接责任。我局于2020年10月11日向你送达了《认定为不适当人选事先告知书》（[2020]1号），你未提出陈述、申辩意见。 |
| 批复内容 | 我局决定：认定你（公民身份号码：342601********7130）为不适当人选，自行政监督管理措施决定作出之日起五年内，不得担任证券公司投资银行类业务相关职务或者实际履行上述职务。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-03-10 |
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| 标题 | 内蒙古证监局关于对华安证券股份有限公司的监管函(内证监[2018]575号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 内证监[2018]575号 |
| 批复原因 | 公司未在规定时间内向监管机构报告营业部负责人离岗休假事项，且报送内容重复存在错误。 |
| 批复内容 | 出具监管函。 |
| 处理人 | 内蒙古证监局 |
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| 警示 公告日期:2019-12-19 |
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| 标题 | 关于对郑国准采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券经纪人管理暂行规定》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 郑国准:
经查，我局发现华安证券股份有限公司温州汤家桥路证券营业部（以下简称“营业部”）及其从业人员林云贵存在以下问题：一是营业部未审慎核查多名关联客户账户实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息及账户异常交易问题并防范风险；二是林云贵在从业期间，存在为客户融资提供便利的行为，违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条的有关规定。
上述情况反映出营业部在动态监控客户交易活动、及时报告重大异常行为和严格规范从业人员执业行为方面存在薄弱环节，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的有关规定。你作为时任营业部负责人，负有管理不到位和管控不力的责任。 |
| 批复内容 | 我局决定依法对你采取出具警示函的监督管理措施 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2019-12-19 |
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| 标题 | 关于对林云贵采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券经纪人管理暂行规定》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我局发现你在华安证券股份有限公司温州汤家桥路证券营业部从业期间存在以下行为：在为多名客户办理证券账户开立服务过程中，已知晓上述客户以外的第三人与你沟通并决定客户账户开立所需资金的入账、提款以及客户账户被该第三人实际控制并使用等异常和风险情况，仍未充分核实、报告相关客户账户的实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息并防范风险，从而为多名客户的融资活动提供了便利。 |
| 批复内容 | 上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条的有关规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定，我局决定依法对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当严格遵守证券法律法规，切实规范执业行为，并在2019年12月15日前向我局提交书面报告。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2019-12-09 |
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| 标题 | 华安证券关于控股子公司收到行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 安徽证监局[2019]29号 |
| 批复原因 | 华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司华安期货有限责任公司（以下简称“华安期货”）因在期货居间人管理方面存在缺陷。 |
| 批复内容 | 被中国证券监督管理委员会安徽监管局（以下简称“安徽证监局”）采取出具警示函的行政监管措施，并于近期收到安徽证监局出具的《关于对华安期货有限责任公司采取出具警示函措施的决定》（﹝2019﹞29号）。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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| 警示 公告日期:2019-08-23 |
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| 标题 | 关于对华安证券上海虹口区吴淞路营业部采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2019]114号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你营业部的合规管理人员由营业部负责人兼任，以致合规管理人员兼任了与合规管理职责相冲突的职务。 |
| 批复内容 | 上述违规事实违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第二十三条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-03-01 |
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| 标题 | 公司石家庄青园街证券营业部(现更名为石家庄建设南大街证券营业部)收到国家税务总局石家庄裕华区税务局的行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因逾期办理纳税申报 |
| 批复内容 | 处以200.00元罚款 |
| 处理人 | 国家税务总局石家庄裕华区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-02-01 |
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| 标题 | 乌海狮城东街证券营业部收到国家税务总局乌海市海勃湾区税务局的行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因逾期办理纳税申报 |
| 批复内容 | 处以100.00元罚款 |
| 处理人 | 国家税务总局乌海市海勃湾区税务局 |
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| 警示 公告日期:2018-06-04 |
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| 标题 | 关于对刘金锁采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券投资顾问业务暂行规定》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2018]16号 |
| 批复原因 | 刘金锁：经查，你在华安证券北京中关村大街证券营业部担任投资顾问期间，存在违规代客户作出交易决策并向客户保证收益的行为。 |
| 批复内容 | 上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第十二条、第十九条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-04 |
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| 标题 | 关于华安证券股份有限公司的定期报告事后审核意见函 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0447号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于对华安证券股份有限公司2017年年度报告的事后审核问询函，上证公函[2018]0447号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年5月12日之前，就上述事项予以披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-03-19 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2018〕4号(谢竞) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 广东监管局行政处罚决定书[2018]4号 |
| 批复原因 | 经查明，谢竞系在华安证券股份有限公司广州番禺丽江花园证券营业部（原华安证券有限责任公司广州广华南路证券营业部）任职的证券从业人员，从业期间为2011年7月6日至2016年11月21日。在华安证券从业期间，谢竞存在以下违法事实：
一、证券从业人员违规买卖股票
2013年7月1日至2016年4月26日，谢竞作为证券从业人员，实际控制并使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票，作出交易决策并使用多台个人电脑及多台华安证券营业部电脑操作下单，上述交易盈利合计为27,066.02元。
二、证券从业人员私下接受客户委托买卖证券
谢竞在华安证券任职期间，以证券从业人员身份，私下接受客户何某梅、张某华、谢某群委托，与账户所有人共同控制并操作“何某梅”、“张某华”、“谢某群”3个证券账户买卖证券，累计成交金额169,516,829.98元。对上述交易，谢竞获得交易佣金提成28,979.58元，应属违法所得。
上述违法事实，有华安证券相关劳动合同、询问笔录、相关证券账户资料、证券交易流水、银行账户资料等证据证明，足以认定。
谢竞的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款、第一百四十五条的规定，分别构成《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条所述违法行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条的规定，我局决定：
一、对谢竞证券从业人员违规买卖股票的违法行为，没收违法所得27,066.02元，并处以54,132.04元罚款；
二、对谢竞证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的违法行为，给予警告，没收违法所得28,979.58元，并处以150,000元罚款。
上述两项违法行为合并处罚为：给予警告，没收违法所得56,045.60元，并处以204,132.04元的罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2017-06-03 |
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| 标题 | 华安证券关于收到中国证监会安徽监管局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《证券期货业信息安全保障管理办法》 |
| 文件批号 | 安徽证监局[2017]11号 |
| 批复原因 | 经查，你公司个别信息系统存在高危漏洞，在信息技术管理制度执行方面存在不到位的情形。 |
| 批复内容 | 上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第十七条、第二十四条的规定。依据《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应严格落实信息安全管理的相关规定，扎实做好信息系统运维管理工作，确保信息安全。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2017-03-28 |
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| 标题 | 关于对华安证券股份有限公司采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行〕》 |
| 文件批号 | 股转系统发[2017]93号 |
| 批复原因 | 华安证券股份有限公司（简称“华安证券” X住所地：安徽省合 肥市政务文化新区天鹅湖路198号。 经查明，你公司存在以下违规事实：
2016年12月26日，你公司在接到我司经办人电话通知并收到 关于同意你公司后续加入为上海鹏盾电子商务股份有限公司（股票 简称：鹏盾电商，股票代码：830990〕股票做市的函后，未按规则 要求于当天在我司官网公告。
你公司的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行〕》第1.5条关于主办券商应当及时披露信息的有关规定， 以及《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试 行》第二十条的规定，构成信息披露违规。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行》〉第6.1条的规定，我司做出如下决定： 对华安证券釆取约见谈话的自律监管措施。 现要求你公司张建群、陈松于2017年3月29日上午9:30 有效身份证件到我司接受自律监管谈话。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2016-12-21 |
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| 标题 | 关于对华安证券股份有限公司采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 |
| 文件批号 | 股转系统发[2016]419号 |
| 批复原因 | 经查明，2016年11月10日，你公司在为深圳市冠科技股份有限公司（证券代码：834739，证券简称：冠为科技）提供做市服务的过程中，存在公司证券自营账户（号码：务的过程中，存在公司证券自营账户（账户号码：0899009991）申报买入该股票的行为。上述申报于发生之时起15秒后撤销，并未成交。
你公司上述自营账户参与做市股票买卖的行为违反了《全国中小企业股份转让系统票细则（试行）》第五十八条的规定，构成做市交易违规。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条和《全国中小企业股份转让细则（试行）》第一百十九条的规定，我司做出如下决定：
对华安证券采取约见谈话的自律监管措施。
请你公司合规总监、做市部门负责人于2016年12月23日上午9:30携带有效身份证件到我司6-1会议室接受自律监管谈话。 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
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| 整改通知 公告日期:2016-10-14 |
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| 标题 | 关于对华安证券股份有限公司合肥滨湖广西路证券营业部采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司监督管理条例》 |
| 文件批号 | 安徽监管局行政监管措施决定书[2016]11号 |
| 批复原因 | 经查，你部在为客户开通全国中小企业股份转让系统交易权限业务过程中存在内控执行不到位、内部控制不完善的问题。 |
| 批复内容 | 根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你部采取责令改正的监督管理措施。你部应在2016年11月15日前完成整改，并向我局提交落实整改工作的书面报告。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-05-01 |
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| 标题 | 北京市海淀区城市管理综合行政执法监察局作出京海城管罚字[2016]150352号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《北京市市容环境卫生条例》 |
| 文件批号 | 京海城管罚字[2016]150352号 |
| 批复原因 | 认为公司北京西三环北路证券营业部（现更名为北京中关村大街证券营业部）存在擅自利用或者组织（张贴、涂写、刻画、喷涂、散发）（标语、宣传品、广告）进行宣传行为。 |
| 批复内容 | 对公司北京西三环北路证券营业部处以2.00万元罚款 |
| 处理人 | 北京市海淀区城市管理综合行政执法监察局 |
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| 警示 公告日期:2013-08-28 |
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| 标题 | 关于对华安证券有限责任公司郑州商都路证券营业部实施出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司代销金融产品管理规定》 |
| 文件批号 | 河南证监局[2013]12号 |
| 批复原因 | 华安证券有限责任公司郑州商都路证券营业部：
经查，我局发现你营业部客户经理在代销金融产品诺安纯债基金的过程中，通过夸大宣传产品收益，误导投资者购买并导致亏损。 |
| 批复内容 | 对华安证券有限责任公司郑州商都路证券营业部实施出具警示函措施的决定 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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