中银证券(601696)
价格
价差 涨幅
0.00
0.00
0.00
0.00
成交
0.00手
2023/2/27 7:08:30
 
2023年2月27日

中银证券(601696)最新利空负面消息_违规记录

中银证券(601696)最新利空

中银证券（601696）13.26亿股限售股将于2月27日解禁上市，占总股本47.74%证券之星 2023-02-26
[利空风险类别：股份解禁]据证券之星报道，中银证券（601696）13.26亿股限售股将于2月27日解禁上市，占总股本47.74%……[查看详细>>>]
基金经理离任潮后遗症：“顶流”走了业绩难保 基民还能持有吗？|环球热闻华夏时报 2023-02-25
[利空风险类别：基金经理变更]据华夏时报报道，基金经理离任潮后遗症：“顶流”走了业绩难保 基民还能持有吗？|环球热闻……[查看详细>>>]
三月限售股解禁市值2515亿元 为年内第二低大众证券报 2023-02-24
[利空风险类别：股份解禁]据大众证券报报道，三月限售股解禁市值2515亿元 为年内第二低……[查看详细>>>]
下周解禁市值1479.34亿元 解禁压力环比本周增加143.69%同花顺金融研究中心 2023-02-24
[利空风险类别：股份解禁]据同花顺金融研究中心报道，下周解禁市值1479.34亿元 解禁压力环比本周增加143.69%……[查看详细>>>]
多位绩优基金经理“出走”背后：公募“去明星化”成趋势腾讯网-证券日报 2023-02-24
[利空风险类别：基金经理变更]据腾讯网-证券日报报道，多位绩优基金经理“出走”背后：公募“去明星化”成趋势……[查看详细>>>]
多位绩优基金经理“出走”背后：公募“去明星化”成趋势 构建团队渐成共识腾讯网-证券日报 2023-02-24
[利空风险类别：基金经理变更]据腾讯网-证券日报报道，多位绩优基金经理“出走”背后：公募“去明星化”成趋势 构建团队渐成共识……[查看详细>>>]
白冰洋离职背后！人才断档严重，中银证券怎么了？微信-一地基毛 2023-02-23
[利空风险类别：基金经理变更]据微信-一地基毛报道，白冰洋离职背后！人才断档严重，中银证券怎么了？……[查看详细>>>]
基金圈频见大动作：开年209位经理离任，“巾帼”不输“须眉”的白冰洋也清仓了华夏时报网 2023-02-23
[利空风险类别：基金经理变更]据华夏时报网报道，基金圈频见大动作：开年209位经理离任，“巾帼”不输“须眉”的白冰洋也清仓了……[查看详细>>>]
又有基金经理清仓式卸任！这次是中银证券白冰洋，啥情况？中新经纬 2023-02-23
[利空风险类别：基金经理变更]据中新经纬报道，又有基金经理清仓式卸任！这次是中银证券白冰洋，啥情况？……[查看详细>>>]
白冰洋是谁？她卸任全部在管产品为什么受到高度关注金融界 2023-02-23
[利空风险类别：基金经理变更]据金融界报道，白冰洋是谁？她卸任全部在管产品为什么受到高度关注……[查看详细>>>]
明星基金经理接连出走，你的基金要不要赶紧卖掉？微信-财星 2023-02-23
[利空风险类别：基金经理变更]据微信-财星报道，明星基金经理接连出走，你的基金要不要赶紧卖掉？……[查看详细>>>]
又见 “清仓式”离职！白冰洋卸任所有产品 基民怎么办？网易-网易财经北京 2023-02-23
[利空风险类别：基金经理变更]据网易-网易财经北京报道，又见 “清仓式”离职！白冰洋卸任所有产品 基民怎么办？……[查看详细>>>]
中银证券基金经理白冰洋离任，今年业内已有100多位基金经理变动腾讯网-市界投资汇 2023-02-23
[利空风险类别：基金经理变更]据腾讯网-市界投资汇报道，中银证券基金经理白冰洋离任，今年业内已有100多位基金经理变动……[查看详细>>>]
中银国际证券白冰洋离职，近两年业绩领先蓝鲸传媒 2023-02-23
[利空风险类别：基金经理变更]据蓝鲸传媒报道，中银国际证券白冰洋离职，近两年业绩领先……[查看详细>>>]
“清仓式”离职再添一名大将 中银白冰洋因个人原因卸任 去年业绩行业第五智通财经 2023-02-23
[利空风险类别：基金经理变更]据智通财经报道，“清仓式”离职再添一名大将 中银白冰洋因个人原因卸任 去年业绩行业第五……[查看详细>>>]

中银证券(601696)违规记录

警示  公告日期:2022-08-11
标题关于对张伟采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券经纪人管理暂行规定》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
文件批号沪证监决[2022]87号
批复原因张伟： 经查，我局发现你在中银国际证券股份有限公司任职期间，作为证券从业人员，存在替客户办理证券交易的行为。
批复内容决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
处理人上海证监局
警示  公告日期:2022-03-17
标题关于对白冰洋采取出具警示函措施的决定
相关法规《公开募集证券投资基金运作管理办法》
文件批号沪证监决[2022]28号
批复原因白冰洋： 经查，你作为中银证券优势制造股票型证券投资基金的基金经理，在基金管理运作过程中，未能勤勉尽责，导致该基金在2021年10月28日当日未能保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 上述问题违反了《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号，以下简称《公募基金运作管理办法》）第二十八条的规定。
批复内容根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第五十六条第八项的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当认真学习有关法律法规，严格遵守岗位职责，做到专业审慎、勤勉尽责，强化守法合规意识，切实维护基金份额持有人的利益。我局将在日常监管中切实关注你的履职情况。
处理人上海证监局
处罚决定  公告日期:2021-05-20
标题行政处罚决定书〔2021〕5号
相关法规《证券法》
文件批号浙江证监局[2021]5号
批复原因经查明，黄伟燕存在以下违法事实： 　 一、黄伟燕为证券从业人员 　 2018年8月16日至2020年4月8日期间，黄伟燕在中银国际证券台州营业部任投资顾问助理。 　 2018年8月29日，黄伟燕取得中国证券业协会颁发的S1300****0029执业证书。 　 二、黄伟燕操作“黄某伟”证券账户进行证券交易 　 2019年1月8日，黄某伟在中银国际证券台州营业部开立证券资金账户1790***22，下挂上海普通证券账户A42****845和深圳普通证券账户014****280；2019年3月12日，黄某伟在中银国际证券台州营业部开立证券资金账户917****122，下挂上海信用证券账户E051****84和深圳信用证券账户060****782。“黄某伟”证券账户的三方存管银行账户为中国银行6216***********9918。 2019年3月7日至2019年4月24日、2019年9月4日至2020年1月6日、2020年2月22日至2020年4月8日期间，黄伟燕私下接受黄某伟委托，通过155****0261等手机号码操作“黄某伟”普通证券账户和信用证券账户买卖证券，累计委托下单933笔，累计成交金额80,309,026.34元，累计亏损207,975.36元。 　 “黄某伟”证券账户资金来源为黄某伟的自有资金和黄伟燕拆借给黄某伟的资金。黄伟燕未获取收益分成及报酬。 　　以上事实，有相关当事人询问笔录、相关证券账户交易记录、银行转账记录等证据证明。
批复内容我局决定：责令黄伟燕改正，给予警告，并处以十一万元罚款。
处理人浙江证监局
警示  公告日期:2020-12-23
标题关于对上海祥众投资合伙企业(有限合伙)采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券公司股权管理规定》
文件批号沪证监决[2020]191号
批复原因2020年6月，你企业将所持有的9500万股中银国际证券股份有限公司的股权在股权锁定期内质押，质押的股权占你公司所持证券公司的股权比例为92.6%。
批复内容我局决定对你企业采取出具警示函的行政监管措施。
处理人上海证监局
警示  公告日期:2020-12-09
标题关于对吕凡涛采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券投资顾问业务暂行规定》
文件批号青岛证监局[2020]13号
批复原因吕凡涛： 经查，我局发现你担任中银国际证券股份有限公司青岛香港中路证券营业部投资顾问期间，存在向客户提供投资建议时，未说明所依据的证券研究报告的发布人、发布日期，未提示潜在的投资风险，介绍他人操作客户账户进行证券交易并提供传递资金账号及密码等便利的情况。
批复内容上述情况违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第四条、第十八条、第十九条规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
处理人青岛证监局
整改通知  公告日期:2020-04-24
标题【行政监管措施】关于对中银国际证券股份有限公司徐州如意路证券营业部采取责令改正监督管理措施的决定
相关法规《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《证券公司分支机构监管规定》
文件批号江苏证监局[2020]042号
批复原因经查，你营业部存在以下情况： 一、中银国际证券股份有限公司（以下简称公司）于2019年12月18日聘任马融为你营业部总经理。你营业部向我局报备材料内容存在差错，虽经提醒，你营业部未报公司审核进行认真整改。 二、你营业部在2019年12月18日聘任马融为营业部总经理后，直至2020年4月1日才向我局提交办理证券业务许可证的申请，未按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四十条的规定在20个工作日内向我局申请换领许可证。
批复内容我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施。
处理人江苏证监局
处罚决定  公告日期:2020-02-12
标题国家税务总局宁波市海曙区税务局向宁波中晟出具了《国家税务总局宁波市海曙区税务局望春税务所税务行政处罚决定书(简易)》(海国税天简罚〔2018〕454号)
相关法规 
文件批号海国税天简罚[2018]454号
批复原因宁波中晟未按照规定设置和保管账簿或保管记账凭证和有关资料
批复内容处以1,000元罚款。
处理人国家税务总局宁波市海曙区税务局
警示  公告日期:2019-04-10
标题关于对中银国际证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
文件批号沪证监决[2019]36号
批复原因中银国际证券股份有限公司： 　　经查，你公司存在合规部门、个别业务部门及部分分支机构合规人员配备情况不符合要求的情形，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十二条、第二十三条的规定。
批复内容根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，现对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求整改，进一步落实相关规定要求，加强合规人员配备。我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。
处理人上海证监局
处罚决定  公告日期:2018-07-20
标题中国证监会行政处罚决定书(曾玉山)
相关法规《证券法》
文件批号中国证监会[2018]63号
批复原因依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对证券从业人员曾玉山借用他人名义买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。曾玉山要求陈述、申辩，我会复核了曾玉山的陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。 曾玉山担任中银证券客户经理期间，控制使用“曾某芬”证券账户，累计转入资金42.4万元买卖股票，经计算，曾玉山违法所得为502,744元。 以上事实，有相关证券账户资料、相关银行账户资料、相关单位提供的材料、相关人员询问笔录等证据在案证明。 曾玉山作为证券公司从业人员，将本人银行账户资金42.4万元转入“曾某芬”证券账户买卖股票的行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定，构成了《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。
批复内容根据当事人上述违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，我会决定：对曾玉山没收违法所得502,744元，并处以510,000元罚款。
处理人中国证监会
处罚决定  公告日期:2018-04-01
标题北京市西城区地方税务局广安门内税务所税务行政处罚决定书(简易)》(京地税西广内简罚[2018]17号)
相关法规 
文件批号京地税西广内简罚[2018]17号
批复原因认定北京中晟未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料，且已逾期570天
批复内容处以1,000元罚款。
处理人北京市西城区地方税务局
处罚决定  公告日期:2018-03-01
标题《北京市西城区国家税务局税务行政处罚决定书》(西一国税罚[2018]40号)
相关法规 
文件批号西一国税罚[2018]40号
批复原因认定北京中晟未按规定期限办理所属期为2015年9月1日至2015年9月30日的增值税纳税申报，且已逾期868天
批复内容处以2,000元罚款
处理人北京市西城区国家税务局
处罚决定  公告日期:2018-02-01
标题宁波市海曙地方税务局天分局向宁波中晟出具了《宁波市海曙地方税务局天一分局税务行政处罚决定书(简易)》(甬海地税天简罚〔2018〕103号)
相关法规 
文件批号甬海地税天简罚[2018]103号
批复原因未按照规定期限办纳税申报和报送纳税资料
批复内容处以200元罚款。
处理人宁波市海曙地方税务局天分局
处罚决定  公告日期:2018-01-01
标题宁波市海曙区国家税务局天一税务分局向本公司二级控股子公司宁波中晟出具了《宁波市海曙区国家税务局天一税务分局税务行政处罚决定书(简易)》(海国税天简罚(2018)68号)
相关法规 
文件批号海国税天简罚[2018]68号
批复原因宁波中晟未按期申报增值税、企业所得税。
批复内容处以50元罚款。
处理人宁波市海曙区国家税务局天一税务分局
处罚决定  公告日期:2017-11-08
标题《南宁市青秀区国家税务局税务处罚决定书》(南青国税罚〔2017〕3680号)
相关法规 
文件批号南青国税罚[2017]3680号
批复原因本公司南宁金湖路证券营业部发票违法
批复内容处以300元罚款。
处理人南宁市青秀区国家税务局
处罚决定  公告日期:2017-11-01
标题《苏州市吴江区税务局税务处罚决定书(简易)》(吴国税简罚[2017]2715号)
相关法规 
文件批号吴国税简罚[2017]2715号
批复原因认定苏州中荣未按期进行申报增值税（企业管理服务）和企业所得税（应纳税所得额）
批复内容处以100元罚款
处理人国家税务总局苏州市吴江区税务局
处罚决定  公告日期:2017-08-30
标题《广州市越秀区地方税务局税务处罚决定书》(越罚〔2017〕58号)
相关法规 
文件批号越罚[2017]58号
批复原因认定本公司广州天河路证券营业部以白条等其他凭证替代发票使用
批复内容处以1,000元罚款。
处理人广州市越秀区地方税务局
处罚决定  公告日期:2017-07-01
标题《苏州市吴江区国家税务局税务行政处罚决定书(简易)》(吴国税简罚[2017]1957号)
相关法规 
文件批号吴国税简罚[2017]1957号
批复原因认定苏州中荣未按固定期限申报企业所得税（应纳税所得额）
批复内容处以610元罚款
处理人苏州市吴江区国家税务局
公开谴责  公告日期:2016-11-17
标题关于给予中银国际证券有限责任公司公开谴责的纪律处分的决定
相关法规《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行〕》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行〕》
文件批号股转系统发[2016]373号
批复原因经查明，2016年4月前，中银国际在投资者适当性管理过程中存在如下违规事实： 一、未严格执行合格投资者准入标准 〔一〕未依据委托代理协议签署日前一交易日日终的投资者名下证券类资产市值判断适当性，为85户不符合要求的自然人投资者开通全国中小企业股份转让系统〔以下简称全国股转系统）合格投资者权限。 (二）计算自然人投资者证券类资产时，未剔除场外基金等未在沪深交易所和全国股转系统挂牌的证券资产，为24户不符合要求的投资者账户开通全国股转系统合格投资者权限。 (三）对不足两年以上证券投资经验的自然人投资者，未依据有关会计、金融、投资、财经等相关专业的学历证书、考试合格证明文件、培训证书等材料认定具有相关专业背景或培训经历，为10户不符合要求的投资者账户开通全国股转系统合格投资者权限。 二、在为投资者开通合格投资者权限时，未对投资者进行风险承受能力和风险识别能力评估，风险评估制度落实不到位。 三、未如实上报违规开户情况 中银国际在2016年4月22日提交的《关于中银国际证券有限责任公司对执行投资者适当性管理制度开展补充自查工作的报告》中，存在未如实上报违规开户情况的情形，漏报违规开户比例为67.63%。
批复内容中银国际的行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行〕》第5.8条规定，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行〕》第五条、第九条、第十九条的相关规定。 鉴于上述违规事实和情节，经全国中小企业股份转让系统有限责任公司〔以下简称我司〕纪律处分委员会审议通过，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行》第6.4条的规定，我司做出如下纪律处分决定：给予中银国际公开谴责的纪律处分。对于上述惩戒，我司将计入诚信挡案。
处理人全国股转公司
处罚决定  公告日期:2016-10-25
标题《上海市普陀区城市管理行政执法局行政处罚决定书》(第2011610134号)
相关法规 
文件批号第2011610134号
批复原因本公司上海富平路证券营业部违反规定设置其他户外设施
批复内容处以500元罚款
处理人上海市普陀区城市管理行政执法局
处罚决定  公告日期:2016-10-01
标题《苏州市吴江区国家税务局税务行政处罚决定书(简易)》(吴国税简罚[2016]600074号)
相关法规 
文件批号吴国税简罚[2016]600074号
批复原因定苏州盛璟未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料
批复内容处以310元罚款。
处理人苏州市吴江区国家税务局第二税务分局
处罚决定  公告日期:2016-02-22
标题中国证券业协会自律惩戒措施定书([2016]5号)
相关法规 
文件批号中国证券业协会自律惩戒措施定书（[2016]5号）
批复原因公司员工因私下代销金融产品。
批复内容被证券业协会采取纪律处分措施。
处理人中国证券业协会
!利空数据来源:http://www.iwencai.com/unifiedwap/result?w=601696利空&querytype=&issugs
!违约数据来源:http://vip.stock.finance.sina.com.cn/corp/go.php/vGP_GetOutOfLine/stockid/601696.phtml
!本站仅仅做归类整理,方便网友查阅，并不做修改及判断，也不代表本站立场
!本页面内容仅供参考，不一定会对股价造成影响，更不能作为投资依据
赞助商
股票评级详情>>
B+
个股表现：3.9 分
行业走势：4.1 分
公司运营：6.1 分
消息评测：4.8 分
行业背景：4.1 分
机构动向：8.9 分
点评：下跌趋势有所减缓 可适当关注
看多占比( 23.02 % )
看空占比( 76.98 % )
主力动向详情>>
601696主力动向
行业热门股票