2019年被处罚股票池的选股条件：处罚时间是2019年的股票，并从以下维度进行说明：股票代码、股票简称、现价、涨跌幅、处罚时间、处罚方案、处罚标题、涨跌幅等等。
| 序号 | 股票代码 | 股票简称 | 现价 | 涨跌幅 | 处罚时间 | 处罚方案 | 处罚标题 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 002581 | 未名医药 | 21.16 | 4.13% | 20191231 | 山东未名生物医药股份有限公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十八条的相关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对山东未名生物医药股份有限公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。山东未名生物医药股份有限公司应引以为戒,严格遵守相关法律法规和证监会的有关规定,尽快健全并完善相关规章制度,切实保障上市公司的独立性,提高自身规范运作水平,杜绝类似行为再次发生。 潘爱华、丁学国、赖闻博、王立君分别作为山东未名生物医药股份有限公司的董事长、总经理、财务总监、董事会秘书,未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第三十八条的规定,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条规定,我局决定对你们采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九的规定,我局决定对北京北大未名生物工程集团有限公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。北京北大未名生物工程集团有限公司应引以为戒,严格遵守相关法律法规和证监会的有关规定,尽快健全并完善相关规章制度,切实保障上市公司的独立性,杜绝类似行为再次发生。 | 未名医药：关于收到行政监管措施决定书的公告 |
| 2 | 600078 | *ST澄星 | 9.81 | -5.03% | 20191231 | 对江苏澄星磷化工股份有限公司、控股股东江阴澄星实业集团有限公司、实际控制人暨时任董事长李兴、时任副董事长兼总经理傅本度、时任董事兼财务总监周忠明、时任财务总监华平予以公开谴责;公开认定时任董事兼财务总监周忠明10年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;公开认定时任副董事长兼总经理傅本度3年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;对时任董事会秘书夏正华,时任董事李岐霞,时任董事兼副总经理钱文贤、赵俊丰、钱钧,时任副董事长陆宏伟,时任独立董事卢青、沈晓军、马丽英、王国尧、沈国泉、王荣朝,时任监事刘伟东、江新华、江国林,时任副总经理黄晓鸣予以通报批评。 | 关于对江苏澄星磷化工股份有限公司、控股股东江阴澄星实业集团有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 3 | 600112 | *ST天成 | 3.36 | 0% | 20191231 | 针对有关责任人在纪律处分过程中提出的异议理由及申辩意见,本所认为均不能成立。一是公司作为资金的流出方和违规担保方,未按规定建立并执行资金使用规范和担保审议等内部控制制度,导致相关违规发生,违规事实清楚。二是王国生、朱洪彬所称在违规行为发生后主导公司自查并充分披露系其应尽的义务和职责,不能作为减免处分的合理理由;同时,目前公司被占用资金尚未偿还、违规担保尚未解除,公司股票仍因上述资金占用、违规担保事项被实施其他风险警示,其所称采取的补救措施并未实际起到减轻负面影响的作用,不能以此减轻违规责任。三是朱洪彬所称组织核查与完善公司制度、要求内部整改等与违规事实及责任认定无关。鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对贵州长征天成控股股份有限公司、控股股东银河天成集团有限公司,公司实际控制人潘琦、时任董事长王国生、时任董事长兼总经理朱洪彬、时任董事兼总经理周联俊、时任董事兼财务总监黄巨芳、时任财务总监马滨岚、时任董事兼董事会秘书陈磊予以公开谴责;公开认定王国生、朱洪彬5年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;对公司时任董事曹玉生,时任独立董事李铁军、毛家仁、张仁予以通报批评。 | 关于对贵州长征天成控股股份有限公司、控股股东银河天成集团有限公司、实际控制人潘琦及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 4 | 600289 | ST信通 | 3.97 | 0.25% | 20191231 | 对亿阳信通股份有限公司、控股股东亿阳集团股份有限公司、公司实际控制人兼亿阳集团股份有限公司时任董事长邓伟、公司时任董事长曲飞、时任董事兼总经理田绪文、时任董事兼财务负责人王龙声予以公开谴责;公开认定公司实际控制人兼亿阳集团股份有限公司时任董事长邓伟10年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员,公开认定时任公司董事长曲飞、时任董事兼总经理田绪文、时任董事兼财务负责人王龙声5年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;对时任董事兼董事会秘书、副总裁方圆,时任董事陈晓峰、张立华、宋俊德、王亚忠,时任独立董事杨放春、戴建平、万碧玉、鄢德佳、程京、蔺楠,时任监事常学群、孙宏伟、闫存岩,时任公司副总裁林春庭、孟红威、潘阳发、李鹏、崔永生、周春楠、曹星、卢寅、王振予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会和黑龙江省人民政府,并记入上市公司诚信档案。公开谴责、公开认定的当事人如对上述公开谴责、公开认定的纪律处分决定不服,可于15个交易日内向本所申请复核,复核期间不停止本决定的执行。 | 关于对亿阳信通股份有限公司及其控股股东亿阳集团有限公司、实际控制人邓伟和有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 5 | 600396 | 金山股份 | 3.15 | 1.61% | 20191231 | 鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，本所作出如下纪律处分决定：对沈阳金山能源股份有限公司及控股股东华电金山能源有限公司，公司时任董事长于学东、时任总经理李延群、时任董事会秘书兼财务负责人周可为予以通报批评。 对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。 | 关于对沈阳金山能源股份有限公司、控股股东华电金山能源有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 6 | 600470 | 六国化工 | 7 | -0.28% | 20191231 | 上述行为违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条的规定,依据《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条的规定,决定:给予公司罚款12.91万元的行政处罚。 | 六国化工关于收到生态环境局行政处罚决定书的公告 |
| 7 | 603722 | 阿科力 | 52.98 | -1.23% | 20191231 | 鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的相关规定，本所做出如下纪律处分决定：对无锡阿科力科技股份有限公司时任董事兼副总经理尤卫民予以通报批评。 对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。 | 关于对无锡阿科力科技股份有限公司时任董事兼副总经理尤卫民予以通报批评的决定 |
| 8 | 603976 | 正川股份 | 34.82 | 0.58% | 20191231 | 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条,《上海证券交易所上市公司内部控制指引》第五章第三十二条,《企业会计准则一基本准则》第十二条、第十九条的有关规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条及《上市公司现场检查办法》第二十一条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,要求你公司立即进行整改,并在2020年1月20日前达到如下要求:一是更正披露相关信息,提升信息披露质量。你公司应根据我局检查发现的问题,立即对2019年半年报、三季报相关信息进行更正披露并解释说明。同时应认真吸取教训,组织全体董事监事、高管人员加强对证券法律法规的培训学习,完善信息披露管理制度并确保执行到位,切实提升信息披露质量。二是健全财务内控,规范会计核算。你公司应高度重视本次检查发现的问题,举一反三,对照自查,全面检查各信息系统数据的完整性、准确性,建立有效的内控制度并严格对照执行;健全费用报销制度,提高费用报销的规范性、及时性;组织财务人员加强学习,提高责任意识和工作能力,切实规范会计核算。你公司收到本决定书后应按有关规定及时予以披露,并自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告并披露。你公司整改报告应包括整改措施、整改完成时间、整改责任人、内部问责及长效机制的建立情况等内容,该报告应由你公司全体董事、监事、高管人员签名确认,并加盖你公司公章。我局将视你公司整改情况考虑是否采取进一步监管措施。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 | 正川股份关于收到重庆监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 9 | 000571 | ST大洲 | 2.57 | -0.77% | 20191230 | 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条、第17.3条和《主板上市公司公开谴责标准》第四条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：一、对新大洲控股股份有限公司给予公开谴责的处分；二、对深圳市尚衡冠通投资企业（有限合伙）给予公开谴责的处分；三、对黑龙江恒阳牛业有限责任公司、黑龙江恒阳农业集团有限公司给予公开谴责的处分；四、对新大洲控股股份有限公司时任董事陈阳友，董事长王磊，董事兼总裁许树茂，财务总监陈天宇给予公开谴责的处分；五、对新大洲控股股份有限公司时任董事陈阳友给予公开认定五年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。新大洲控股股份有限公司、深圳市尚衡冠通投资企业（有限合伙）、黑龙江恒阳牛业有限责任公司、黑龙江恒阳农业集团有限公司、陈阳友、王磊、许树茂、陈天宇如对本所作出的纪律处分决定不服的，可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由公司通过本所上市公司业务专区提交，或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人（刘女士，电话：0755-88668240）。对于新大洲控股股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。 | 深证上[2019]854号-关于对新大洲控股股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 10 | 300339 | 润和软件 | 21.18 | 0.38% | 20191230 | 你公司的上述情形,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当切实整改,依据相关规定采用适当的会计政策编制财务报表,并于收到本决定书之日起30日内向我局报送整改报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 | 润和软件：关于收到江苏证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 11 | 002188 | *ST巴士 | 4.38 | 5.04% | 20191229 | 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条、第17.3条、第17.4条，《股票上市规则（2018年4月修订）》第17.2条、第17.3条、第17.4条和本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 一、对巴士在线股份有限公司给予通报批评的处分。 二、对巴士在线股份有限公司股东、时任董事兼总经理王献蜀给予公开谴责的处分。 三、对巴士在线股份有限公司股东中麦控股有限公司、南昌佳创实业有限公司、高霞给予公开谴责的处分。 四、对巴士在线股份有限公司董事长周鑫，总经理兼董事会秘书、时任财务总监兼副总经理蒋中瀚，时任董事兼副总经理吴旻给予通报批评的处分。 五、对巴士在线股份有限公司股东夏秋红给予通报批评的处分。 王献蜀、中麦控股有限公司、南昌佳创实业有限公司、高霞如对本所作出的纪律处分决定不服的，可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由*ST巴士通过本所上市公司业务专区提交，或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人（曹女士，电话：0755-88668399）。 对于*ST巴士及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。 | 关于对巴士在线股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 12 | 000806 | ST银河 | 2.62 | 0% | 20191227 | 根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款规定,中国证监会广西监管局决定:1、对银河集团责令改正,给予警告,并处以40万元罚款。2、对姚国平给予警告,并处以15万元罚款。 | ST银河：关于控股股东收到中国证券监督管理委员会广西监管局《行政处罚决定书》的公告 |
| 13 | 002436 | 兴森科技 | 12.69 | -2.76% | 20191227 | 依据《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条之规定,对宜兴硅谷违反水污染防治管理制度的行为,作出如下行政处罚:处以罚款伍拾万元整。 | 兴森科技：关于全资子公司收到行政处罚决定书的公告 |
| 14 | 002584 | 西陇科学 | 10.58 | 9.98% | 20191227 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，并对相关责任人员进行内部问责，于收到本决定书30日内向我局报送公司整改报告、内部问责情况，并抄报深圳证券交易所。 | 西陇科学：关于收到广东证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 15 | 600399 | 抚顺特钢 | 19.08 | -10% | 20191227 | 一、对抚顺特殊钢股份有限公司责令改正,给予警告,并处以60万元的罚款;二、对赵明远、单志强、董事、孙启、张晓军、王勇、姜臣宝给予警告,并分别处以30万元的罚款;三、对邵福群、王朝义、高炳岩、董学东、魏守忠、张玉春、赵明锐、孔德生、鄂成松、刘振天、孙立国、崔鸿、单永利、王红刚、张洪坤、徐德祥、周建平、刘伟、朴文浩、张力、唐丽、李刚给予警告,并分别处以10万元罚款;四、对徐庆祥、赵振江、张鹏、李茂党、伊成贵、邵万军、刘彦文、张悦、武春友、赵彦志、李延喜、高岩、姚殿礼、赵光晨、权日纯给予警告,并分别处以5万元罚款;五、对国长虹给予警告,并处以3万元罚款。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。同时,抚顺特钢自2010年至2017年连续多年存在信息披露有虚假记载的违法行为,其违法行为具有连续性、一贯性,且持续时间长,手段特别恶劣,涉案数额特别巨大,严重扰乱市场秩序并造成严重社会影响,致使投资者利益遭受特别严重的损害。当事人赵明远作为时任董事长,严重未勤勉尽责;单志强、董事、孙启、张晓军作为时任董事长、时任总经理,知悉并参与指导上述违法行为,违法情节特别严重;王勇、姜臣宝作为时任财务总监,知悉并组织实施上述行为,违法情节较为严重。依据证券法第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第三条第一项、第四条、第五条第二项、第三项规定,我会决定:对赵明远、单志强分别采取终身市场禁入措施,对王勇采取10年市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员外,也不得在其他任何机构从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。依据证券法第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第四条、第五条第三项、第四项、第七项规定,我会决定:对董事、孙启、张晓军采取终身市场禁入措施,对姜臣宝采取10年市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 | ST抚钢关于收到中国证监会《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》的公告 |
| 16 | 000971 | ST高升 | 2.47 | 2.07% | 20191226 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,我局决定:一、对高升控股股份有限公司给予警告,并处以六十万元的罚款;二、对韦振宇给予警告,并处以三十万元的罚款;同时韦振宇作为高升控股实际控制人给予警告,并处以六十万元罚款,合计罚款九十万元。三、对李耀、张一文给予警告,并分别处以三十万元的罚款;四、对孙鹏给予警告,并处以十万元的罚款。 当事人韦振宇作为上市公司实际控制人及在担任上市公司董事长或董事期间,隐瞒上述为上市公司关联方提供担保、拆借资金等重大事件,行为性质恶劣,严重扰乱证券市场秩序,严重损害投资者合法权益。依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第三条第一项、第二项,第四条,第五条的规定,我局决定对韦振宇采取五年证券市场禁入措施。自我局宣布决定之日起,韦振宇在禁入期间内,除不得继续担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 | *ST高升：关于收到中国证券监督管理委员会湖北监管局《行政处罚决定书》及相关文件的公告 |
| 17 | 002496 | ST辉丰 | 2.82 | 0% | 20191226 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我局决定： （一）对辉丰股份责令改正，给予警告，并处以六十万元罚款； （二）对仲汉根给予警告，并处以三十万元罚款； （三）对季自华、奚圣虎给予警告，并分别处以二十万元罚款； （四）对孙永良、卞祥、杨进华给予警告，并分别处以十万元罚款； （五）对陈晓东、张建国、李萍、姜正霞、夏烽、茅永根、周立、季红进、王彬彬、金文戈给予警告，并分别处以五万元罚款。 | 辉丰股份：关于收到中国证监会江苏监管局《行政处罚决定书》的公告 |
| 18 | 002653 | 海思科 | 20.99 | 7.64% | 20191226 | 上述行为违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第五条的规定。根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条的规定,现对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真吸取教训,完善公司内部控制,提高规范运作意识,采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生,并于2019年12月31日之前向我局提交整改报告。 | 海思科：关于收到西藏监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 19 | 600621 | 华鑫股份 | 13.64 | -1.37% | 20191226 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《期货交易管理条例》(2013年修订)第六十七条第一敖的规定,我局决定:对华鑫期货有限公司给予警告,没收违法所得10,089,097元,并处10,089,097元罚款。对李俊给予警告,并处3万元罚款。 | 华鑫股份关于华鑫期货有限公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚决定书》的公告 |
| 20 | 600856 | *ST中天 | 2.37 | -4.82% | 20191226 | 按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的有关规定,我局决定对中天能源、邓天洲、黄博采取出具警示函的监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的有关规定将上述情况记入诚信档案。中天能源及有关责任人应及时改正相关信息披露不准确的情况,采取有效措施对存在的违规担保事项进行自查清理;督促相关责任主体尽早解决违规担保事项,维护上市公司利益;建立健全防范违规对外担保的内控机制,杜绝此类行为再次发生。中天能源董事、监事、高级管理人员应加强证券法律法规学习,提高规范运作意识,做好信息披露工作,保证信息披露质量。中天能源应在收到本决定书之日起30日内向我局报送书面整改报告。如对本监督管理措施不服,中天能源及有关责任人可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 | ST中天关于公司及有关责任人收到吉林证监局警示函的公告 |
| 21 | 603260 | 合盛硅业 | 115.47 | -0.1% | 20191226 | 富达实业的上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条、《上市公司信息披露管理办法》第四十六条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对富达实业采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。富达实业应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,严格规范买卖上市公司股票行为。富达实业应当在2019年12月31日前向我局提交书面报告,杜绝此类行为再次发生。如果对本次监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 | 合盛硅业关于持股5%以上股东收到浙江证监局警示函的公告 |
| 22 | 600781 | ST辅仁 | 3.75 | 1.9% | 20191225 | 鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对辅仁药业集团制药股份有限公司及其控股股东辅仁药业集团有限公司、关联方辅仁科技控股（北京）集团股份有限公司、河南省宋河酒业股份有限公司、河南省宋河酒实业有限公司，实际控制人兼公司时任董事长、总经理及控股股东辅仁药业集团有限公司时任董事长朱文臣，公司时任副总经理兼董事会秘书张海杰、时任财务总监朱学究予以公开谴责；公开认定朱文臣10年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；对公司时任副董事长朱成功，时任董事兼副总经理朱文亮，时任董事苏鸿声，时任独立董事安慧、耿新生、李雯予以通报批评。 对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和河南省人民政府，并记入上市公司诚信档案。当事人如对上述公开谴责、公开认定的纪律处分决定不服，可于15个交易日内向本所申请复核，复核期间不停止本决定的执行。 公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；上市公司控股股东及实际控制人应当严格遵守法律法规和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务，及时告知公司相关重大事项，积极配合上市公司做好信息披露工作；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。 | 关于对辅仁药业集团制药股份有限公司、控股股东辅仁药业集团有限公司及其关联方和有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 23 | 002074 | 国轩高科 | 44.72 | -0.82% | 20191224 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对国轩高科股份有限公司采取出具警示函的监管措施。国轩高科股份有限公司应严格遵守《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关规定,杜绝违法违规行为再次出现。 | 国轩高科：关于收到江苏证监局警示函的公告 |
| 24 | 002309 | 中利集团 | 6.49 | -0.46% | 20191224 | 依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现决定对江苏中利集团股份有限公司釆取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。请江苏中利集团股份有限公司按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求,强化信息披露管理,严格按规定履行信息披露义务。全体董事、监事、高级管理人员应加强相关证券法律法规的学习,切实提高规范意识和履职能力。 | 中利集团：关于公司收到江苏证监局警示函的公告 |
| 25 | 002428 | 云南锗业 | 12.28 | 4.6% | 20191224 | 上述行为违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第三十三条第一款、第五十二条、第五十八条第三款之规定。昆明市生态环境局东川分局依据相关法律法规对东昌公司作出以下行政处罚:1、责令停止违法行为,于2019年9月1日前完成废机油储存间的建设,并在外面设置相应标示标牌;2、针对该公司无废机油储存间,根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第六十八条第二项、《昆明市环境保护局行政处罚自由裁量权细化标准(2017年修订)》第一〇四条-(二)-1处以10000元人民币(壹万圆整)罚款;3、针对该公司废机油暂存处无标示标牌,根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十五条第一项、《昆明市环境保护局行政处罚自由裁量权细化标准(2017年修订)》第一一八条-(二)-1-(1)处以30000元人民币(叁万圆整)罚款;4、针对该公司废机油与杂物混堆,根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十五条第七项、《昆明市环境保护局行政处罚自由裁量权细化标准(2017年修订)》第一一八条-(二)-2-(1)处以10000元人民币(壹万圆整)罚款;5、共计对该公司处以50000元人民币(伍万圆整)罚款。 | 云南锗业：关于子公司收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 26 | 002428 | 云南锗业 | 12.28 | 4.6% | 20191224 | 上述行为违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第三十三条第一款、第五十二条、第五十八条第三款之规定。昆明市生态环境局东川分局依据相关法律法规对东昌公司作出以下行政处罚:1、责令停止违法行为,于2019年9月1日前完成废机油储存间的建设,并在外面设置相应标示标牌;2、针对该公司无废机油储存间,根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第六十八条第二项、《昆明市环境保护局行政处罚自由裁量权细化标准(2017年修订)》第一〇四条-(二)-1处以10000元人民币(壹万圆整)罚款;3、针对该公司废机油暂存处无标示标牌,根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十五条第一项、《昆明市环境保护局行政处罚自由裁量权细化标准(2017年修订)》第一一八条-(二)-1-(1)处以30000元人民币(叁万圆整)罚款;4、针对该公司废机油与杂物混堆,根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十五条第七项、《昆明市环境保护局行政处罚自由裁量权细化标准(2017年修订)》第一一八条-(二)-2-(1)处以10000元人民币(壹万圆整)罚款;5、共计对该公司处以50000元人民币(伍万圆整)罚款。 | 云南锗业：关于子公司收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 27 | 002586 | *ST围海 | 3.62 | 2.84% | 20191224 | 上述行为违反了《上市公司治理准则》(证监会公告[2018]29号)第七十一条第二款和第七十二条第二款的规定。根据《上市公司现场检査办法》(证监会公告[2010]12号)第二十一条的相关规定,我局决定对浙江围海控股集团有限公司采取责令改正的监管措施。 上述行为违反了《上市公司治理准则》(证监会公告[2018]29号)第七十一条第二款和第七十二条第二款的规定。冯全宏系围海控股的法定代表人、董事长,批准同意围海控股成立应急管理小组,并由该小组行使围海控股经营管理权、负责围海控股日常管理和应急事务,批准决定与围海股份共同监管财务章、U盾、公章和营业执照的《声明函》。根据《上市公司现场检査办法》(证监会公告[2010]12号)第二十一条的相关规定,我局决定对冯全宏采取责令改正的监管措施。 上述行为违反了《上市公司治理准则》(证监会公告[2018]29号)第七十一条第二款和第七十二条第二款的规定。冯婷婷系围海控股应急管理小组负责人,实施了获取围海股份公章、财务专用章、财务部门章、网银复合U盾等重要资料的行为。根据《上市公司现场检査办法》(证监会公告[2010]12号)第二十一条的相关规定,我局决定对冯婷婷采取责令改正的监管措施。 上述行为违反了《上市公司治理准则》(证监会公告[2018]29号)第七十一条第二款和第七十二条第二款的规定。张人杰系围海控股应急管理小组成员,实施了获取围海股份财务专用章、财务部门章、网银复合U盾等重要资料的行为。根据《上市公司现场检査办法》(证监会公告[2010]12号)第二十一条的相关规定,我局决定对张人杰采取责令改正的监管措施。 | ST围海：关于收到中国证券监督管理委员会宁波监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 28 | 600100 | 同方股份 | 6.06 | -0.16% | 20191224 | 上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号,以下简称《管理办法》)第二条、第二十五条的相关规定。根据《管理办法》第五十九条规定,现对你予以警示,将相关违规行为记入诚信档案。提醒你应当加强信息披露管理工作,夯实财务核算基础,保证信息披露的真实、准确、及时。请你在收到此通知书之日起十个工作日内,向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 | 同方股份关于收到北京证监局警示函的公告 |
| 29 | 603848 | 好太太 | 15.08 | 5.9% | 20191221 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务,杜绝此类事件再次发生。公司应对相关责任人员进行内部问责,于收到本决定书30日内向我局报送整改报告、内部问责情况,并抄报上海证券交易所。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 | 好太太关于收到广东证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 30 | 000716 | 黑芝麻 | 3.46 | 0.88% | 20191220 | 韦清文作为公司董事长、龙耐坚作为公司董事会秘书、李维昌作为公司财务总监,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务,对你公司上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条和五十九条规定,我局决定对你公司及韦清文、龙耐坚、李维昌采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视上述问题,采取有效措施切实整改,收回被占用资金,并对相关责任人进行内部问责。你们应当认真吸取教训,依法履行信息披露义务,杜绝此类违规行为再次发生。 | 黑芝麻：关于收到中国证券监督管理委员会广西监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 31 | 300116 | 保力新 | 2.47 | -1.2% | 20191220 | 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则（2018年修订）》第16.2条、第16.3条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所做出如下处分决定： 一、对陕西坚瑞沃能股份有限公司给予通报批评的处分。 二、对陕西坚瑞沃能股份有限公司时任董事兼总经理李瑶给予公开谴责的处分。 三、对陕西坚瑞沃能股份有限公司董事长郭鸿宝、时任财务总监张建阁给予通报批评的处分。 李瑶如对本所作出的公开谴责决定不服的，可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由坚瑞沃能通过本所上市公司业务专区提交，或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人（曹女士，电话0755-88668399）。 对于陕西坚瑞沃能股份有限公司及相关当事人的上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。 | 关于对陕西坚瑞沃能股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 32 | 300131 | 英唐智控 | 7.78 | -1.02% | 20191220 | 胡庆周的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第3.1.11条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条、第16.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对胡庆周给予通报批评的处分。对胡庆周的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。 | 关于对胡庆周给予通报批评处分的决定 |
| 33 | 300168 | 万达信息 | 11.85 | -6.32% | 20191220 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第一款第一项的规定,现对万达信息采取责令改正的监管措施。万达信息应积极采取有效措施,督促原实际控制人、原控股股东限期解决违规资金占用问题。万达信息应强化依法合规意识,切实做好信息披露工作。万达信息应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第一款第一项、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告[2013]55号)第六条第一款的规定,现对万豪投资采取责令改正的监管措施。万豪投资应积极采取有效措施,强化依法合规意识,严格履行所做出的公开承诺,解决违规占用资金事项。万豪投资应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条和第五十九条第一款第一项的规定,我局决定对4采取责令改正的监管措施。4应认真学习法律法规,提升规范运作意识,积极采取有效措施,解决违规占用资金事项。4应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条第一款、第二款和第五十九条第一款第三项的规定,我局决定对张令庆采取出具警示函的监管措施。 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条第一款、第三款和第五十九条第一款第三项的规定,我局决定对卞世军采取出具警示函的监管措施。 | 万达信息：关于收到中国证监会上海监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 34 | 300311 | 任子行 | 9.12 | 1.56% | 20191220 | 公司投资决策不谨慎、公司治理及内控不完善,反映出公司规范运作方面存在问题,影响到公司治理的有效性,不符合《上市公司治理准则》(2018年修订)第三条和第九十四条的规定。公司财务核算不规范、会计基础薄弱,影响到相关财务信息披露的准确性,不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。根据《上市公司现场检查办法》第二十一条和《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,深圳证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施,公司应按照以下要求采取有效措施进行改正,并于收到决定书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告:(一)全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券法律法规的学习,强化规范运作意识,健全内部控制制度,对公司治理、内部控制等方面存在的薄弱环节或不规范情形进行全面梳理和改进,加强信息披露管理,切实提高公司规范运作水平。(二)公司应加强财务会计基础工作,提升会计核算水平,增强财务人员的专业水平和合规意识,确保收入、成本、减值计提等事项会计核算的规范性,从源头保证财务核算质量。(三)公司应对财务核算存在的问题进行纠正,并按规定补充披露北京亚鸿世纪科技发展有限公司收购相关完整信息。(四)公司应加强对子公司的管控,针对唐人数码存在游戏业务违规且相关收入存在诸多异常的情况,请公司审慎确认相关收入,及时作出审计调整,根据调整后的业绩情况考虑对相关商誉减值和业绩补偿的影响,并采取合法手段向唐人数码原股东进行追偿,切实维护上市公司的合法权益。景晓军作为公司董事长兼时任代理董秘,对上述问题负有主要责任,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,深圳证监局决定对景晓军采取出具警示函的行政监管措施。沈智杰作为公司总经理对上述问题负有主要责任,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,深圳证监局决定对沈智杰采取出具警示函的行政监管措施。孙文杰(2014年9月至2016年5月)、钟海川(2016年5月至2017年7月)、张晓辉(2017年7月至2018年4月)、杨志强(2018年4月至2019年5月)作为公司时任财务总监,对上述问题负有主要责任,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,深圳证监局决定对孙文杰、钟海川、张晓辉、杨志强采取出具警示函的行政监管措施。 | 任子行：关于收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 35 | 300567 | 精测电子 | 63.84 | -0.02% | 20191220 | 根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条以及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2017]9号)第十四条的规定,我局决定对你企业采取出具警示函的行政监管措施,并将上述违规行为情况记入诚信档案。你企业应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,严格规范买卖上市公司股票行为,杜绝此类行为再次发生。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 | 精测电子：关于公司股东收到湖北证监局警示函的公告 |
| 36 | 300742 | 越博动力 | 33.7 | 2% | 20191220 | 鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条、第16.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对南京越博动力系统股份有限公司给予通报批评的处分。二、对南京越博动力系统股份有限公司董事长兼总经理李占江、时任财务总监韩晓红给予通报批评的处分。对于南京越博动力系统股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 37 | 600770 | 综艺股份 | 7.68 | 1.32% | 20191220 | 根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告〔2013〕55号)第六条的规定,我局决定对你采取责令改正监管措施,并将有关违反承诺的行为记入证券期货市场诚信档案。现责令你在收到本决定书之日起30日内履行原承诺。若限期不整改,我局将根据《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》(证监会公告〔2018〕9号)规定进行处理。根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告〔2013〕55号)第六条的规定,我局决定对你们采取责令改正监管措施,并将有关违反承诺的行为记入证券期货市场诚信档案。现责令你们在收到本决定书之日起30日内履行原承诺。若限期不整改,我局将根据《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》(证监会公告〔2018〕9号)规定进行处理。根据《上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告〔2013〕55号)第六条的规定,我局决定对你采取责令改正监管措施,并将有关违反承诺的行为记入证券期货市场诚信档案。现责令你们在收到本决定书之日起30日内履行原承诺。若限期不整改,我局将根据《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》(证监会公告〔2018〕9号)规定进行处理。根据《上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告〔2013〕55号)第六条的规定,我局决定对你采取责令改正监管措施,并将有关违反承诺的行为记入证券期货市场诚信档案。现责令你们在收到本决定书之日起30日内履行原承诺。若限期不整改,我局将根据《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》(证监会公告〔2018〕9号)规定进行处理。 | 综艺股份关于收到行政监管措施决定书的公告 |
| 38 | 002437 | 誉衡药业 | 2.79 | 1.46% | 20191219 | 鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对哈尔滨誉衡药业股份有限公司实际控制人朱吉满、白莉惠给予通报批评的处分。二、对哈尔滨誉衡药业股份有限公司股东哈尔滨誉衡集团有限公司、YUHENGINTERNATIONALINVESTMENTSCORPORATION、ORIENTALKEYSTONEINVESTMENTLIMITED给予通报批评的处分。对于朱吉满、白莉惠、哈尔滨誉衡集团有限公司、YUHENGINTERNATIONALINVESTMENTSCORPORATION、ORIENTALKEYSTONEINVESTMENTLIMITED上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。 | 关于对朱吉满、白莉惠及其一致行动人给予通报批评处分的决定 |
| 39 | 002440 | 闰土股份 | 9.66 | 1.36% | 20191219 | 以上事实(一)违反了《江苏省安全生产条例》第二十四条第一款第二、五项:“生产经营单位进行爆破、吊装、危险场所动火作业、高处作业、有限空间作业、临近高压输电线路作业、建筑物和构建筑物拆除、大型检修等危险作业,应当执行有关危险作业管理制度,并履行下列职责:(二)确认现场作业条件符合安全作业要求;(五)在危险作业前向作业人员说明危险因素、作业安全要求和应急措施,并经双方签字确认。”,依据《江苏省安全生产条例》第五十一条的规定,决定给予江苏远征化工有限公司人民币七万六千元罚款的行政处罚。以上事实(二)(三)违反了《危险化学品安全管理条例》第二十条第一款:“生产、储存危险化学品的单位,应当根据其生产、储存的危险化学品的种类和危险特征,在作业场所设置相应的监测、监控、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、中和、防潮、防雷、防静电、防腐、防泄漏以及防护围堤或者隔离操作等安全设施、设备,并按照国家标准、行业标准或者国家有关规定对安全设施、设备进行经常性维护、保养,保证安全设施、设备的正常使用。”,依据《危险化学品安全管理条例》第八十条的规定,决定给予江苏远征化工有限公司人民币九万九千元罚款的行政处罚。综上,依据《安全生产违法行为行政处罚办法》第五十三条:“生产经营单位及其有关人员触犯不同的法律规定,有两个以上应当给予行政处罚的安全生产违法行为的,安全监管监察部门应当适用不同的法律规定,分别裁量,合并处罚。”之规定,决定给予江苏远征化工有限公司人民币十七万五千元罚款的行政处罚。 | 闰土股份：关于子公司收到行政处罚决定书的公告 |
| 40 | 300270 | 中威电子 | 6.53 | 2.03% | 20191219 | 上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。时任董事长石旭刚、董事会秘书孙琳、财务总监徐造金对上述违规事项应承担主要责任,违反《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九的规定,我局决定对你公司、石旭刚、孙琳、徐造金予以警示。你公司及相关人员应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,认真履行信息披露义务;履行勤勉尽责义务,促进公司规范运作,保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。你公司应当于2019年12月31日前向我局提交书面报告。 | 中威电子：关于收到浙江证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 41 | 600179 | 安通控股 | 4.06 | 1.5% | 20191219 | 鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对安通控股股份有限公司,实际控制人暨时任董事长郭东泽,实际控制人暨时任董事长兼总经理郭东圣(代行董事会秘书),时任财务总监李良海予以公开谴责,并公开认定郭东泽、郭东圣10年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;对公司时任董事会秘书兼副总经理颜联源,时任董事兼副总经理王经文,时任董事崔建霖、郭文圣,时任独立董事包季鸣、储雪俭、赵雪媛予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会和黑龙江省人民政府,并记入上市公司诚信档案。公开谴责、公开认定的当事人如对上述公开谴责的纪律处分决定不服,可于15个交易日内向本所申请复核,复核期间不停止本决定的执行。公司应当引以为戒,严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作,认真履行信息披露义务;董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务,促使公司规范运作,并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息;上市公司实际控制人应当引以为戒,严格遵守法律法规和本所业务规则,自觉维护证券市场秩序,认真履行信息披露义务,及时告知公司相关重大事项,积极配合上市公司做好信息披露工作。 | 关于对安通控股股份有限公司、实际控制人暨时任董事长郭东泽、郭东圣及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 42 | 600712 | 南宁百货 | 4.13 | 5.09% | 20191219 | 鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对南宁百货大楼股份有限公司,时任董事、总经理兼公司主管会计工作负责人覃耀杯,时任董事会秘书周宁星予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。公司应当引以为戒,严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定,规范运作,认真履行信息披露义务;董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务,促使公司规范运作,并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。 | 关于对南宁百货大楼股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 43 | 600766 | *ST园城 | 4.79 | 0.21% | 20191219 | 鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对烟台园城黄金股份有限公司控股股东暨实际控制人徐诚东予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。上市公司股东应当引以为戒,在从事证券活动时严格遵照法律法规和本所业务规则的要求,认真履行信息披露义务,自觉维护证券市场秩序;积极配合上市公司做好信息披露工作,保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。 | 关于对烟台园城黄金股份有限公司控股股东暨实际控制人徐诚东予以通报批评的决定 |
| 44 | 600106 | 重庆路桥 | 4.66 | -2.1% | 20191218 | 上述情形不符合《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号,以下简称《管理办法》)第二条、第三十条、第三十二条的相关规定。江津作为重庆路桥董事长,谷安东作为重庆路桥董事、总经理,张漫作为重庆路桥董事、董事会秘书,贾琳作为重庆路桥财务总监,未能忠实、勤勉地履职尽责,未保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时,违反了《管理办法》第三条、第三十八条的相关规定。按照《管理办法》第五十九条的规定,现要求重庆路桥及江津、谷安东、张漫、贾琳等四人于2019年12月23日上午10时到中国证监会重庆监管局(重庆市渝中区临江支路2号合景大厦16楼)接受监管谈话。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 | 重庆路桥关于重庆证监局对公司及相关人员采取监管谈话措施决定的公告 |
| 45 | 300004 | 南风股份 | 6.86 | 1.33% | 20191217 | 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条、《上市公司信息披露管理办法》第五十九条等规定,广东证监局对肖兵先生采取出具警示函的行政监管措施。肖兵先生应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,切实规范上市公司股份减持行为,依法履行相关信息披露义务,杜绝此类违规行为再次发生。 | 南风股份：关于独立董事收到广东证监局警示函的公告 |
| 46 | 300657 | 弘信电子 | 16.2 | -2.23% | 20191217 | 鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2014年11月修订)》《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对李强给予通报批评的处分。对于李强的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。 | 关于对李强给予通报批评处分的决定 |
| 47 | 600416 | 湘电股份 | 19.92 | 2.15% | 20191217 | 鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定,本所作出如下纪律处分决定:对湘潭电机股份有限公司及时任董事长周健君、时任董事会秘书李怡文予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。公司应当引以为戒,严格遵守法律法规和本所业务规则的规定规范运作,认真履行信息披露义务;公司董事、监事和高级管理人员应当认真履行忠实、勤勉义务,促使公司规范运作,并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。 | 湘电股份关于对公司及有关责任人予以通报批评的公告 |
| 48 | 600615 | *ST丰华 | 8.37 | 3.33% | 20191217 | 针对公司、控股股东、实际控制人及有关责任人在纪律处分过程中提出的异议理由及申辩意见,上海证券交易所(以下简称本所)认为:一是公司与控股股东的申辩理由不能成立。公司与控股股东应当严格遵守资金使用规范,不得发生控股股东非经营性占用上市公司资金并损害公司利益的行为。公司及控股股东提出的资金困境原因说明其规范运作意识不强,不能作为减免责任的理由。二是公司实际控制人涂建华、时任董事长兼总经理涂建敏的申辩理由不能成立。资金占用方控股股东隆鑫控股由涂建华实际控制,涂建华称对巨额违规资金占用不知情的申辩理由不能成立;涂建敏作为公司董事长应当积极督促公司日常经营合法合规,保证公司治理、内部控制规范有效,不能以不知情为由推卸其应尽职责。三是对时任董事兼董事会秘书曹际东的申辩理由予以部分采纳。考虑到其在公司及控股股东违规行为中承担次要责任,对公司信托投资及资金流转予以关注并履行了相应的信息披露义务,可以酌情从轻处分。此外,考虑到控股股东已归还非经营性占用资金4.8亿元及相应利息,采取措施对违规行为予以补救,可酌情考虑对有关责任人予以从轻处分。同时,控股股东隆鑫控股在无交易实质的情况下侵占公司利益,公司及董事长、控股股东、实际控制人与经办的董事为主要责任人;时任董事兼董事会秘书曹际东与财务总监张望宁承担次要责任,可以酌情从轻处分。鉴于前述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对上海丰华(集团)股份有限公司及其控股股东隆鑫控股有限公司、实际控制人涂建华、时任公司董事长兼总经理涂建敏、时任董事段晓华予以公开谴责,对时任董事兼董事会秘书曹际东、时任财务总监张望宁予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会和上海市人民政府,并记入上市公司诚信档案。公开谴责的当事人如对上述公开谴责的纪律处分决定不服,可于15个交易日内向本所申请复核,复核期间不停止本决定的执行。 | 关于对上海丰华(集团)股份有限公司、控股股东隆鑫控股有限公司、实际控制人涂建华及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 49 | 600765 | 中航重机 | 44.78 | 1.47% | 20191217 | 鉴于你的交易金额小且已主动向公司上缴前述交易获得的全部收益1.07万元,违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条和《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监管措施。你应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,提高规范意识,坚决杜绝此类行为的再次发生。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 | 中航重机关于监事收到贵州证监局警示函的公告 |
| 50 | 600856 | *ST中天 | 2.37 | -4.82% | 20191217 | 鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对长春中天能源股份有限公司和时任董事长黄博、时任总裁邓天洲、时任总会计师兼财务负责人穆天玉、时任董事会秘书徐天啸、时任独立董事兼董事会审计委员会主任委员陈宋生予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。公司应当引以为戒,严格遵守法律法规和本所业务规则的规定,规范运作,认真履行信息披露义务;公司董事、监事和高级管理人员应当认真履行忠实、勤勉义务,促使公司规范运作,并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。 | 关于对长春中天能源股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 51 | 603363 | 傲农生物 | 16.55 | 9.38% | 20191217 | 鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定,本所做出如下纪律处分决定:对福建傲农生物科技集团股份有限公司时任董事黄祖尧予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒,在从事证券交易活动时,严格遵守法律法规和本所业务规则,自觉维护证券市场秩序,认真履行信息披露义务,积极配合上市公司做好-3-信息披露工作。 | 关于对福建傲农生物科技集团股份有限公司时任董事黄祖尧予以通报批评的决定 |
| 52 | 002108 | 沧州明珠 | 7.78 | -0.76% | 20191216 | 鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所决定对钜鸿(香港)有限公司给予通报批评的处分。对于钜鸿(香港)有限公司上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。 | 关于对钜鸿（香港）有限公司给予通报批评处分的决定 |
| 53 | 002210 | 飞马国际 | 3.51 | 0.57% | 20191216 | 鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所决定对飞马投资控股有限公司给予通报批评的处分。对于飞马投资控股有限公司上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。 | 关于对飞马投资控股有限公司给予通报批评处分的决定 |
| 54 | 002456 | 欧菲光 | 9.37 | 1.52% | 20191216 | 鉴于上述违规事实和情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条和本所《中小企业板上市公司公开谴责标准》第五条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对欧菲光集团股份有限公司给予公开谴责的处分。二、对欧菲光集团股份有限公司董事长蔡荣军、总经理谭振林和时任财务总监李素雯给予公开谴责的处分。欧菲光集团股份有限公司、蔡荣军、谭振林、李素雯如对本所作出的纪律处分决定不服的,可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由欧菲光通过本所上市公司业务专区提交,或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人(曹女士,电话:0755-88668399)。对于欧菲光集团股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。 | 关于对欧菲光集团股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的决定 |
| 55 | 002766 | *ST索菱 | 5.68 | -1.39% | 20191214 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,对肖行亦采取出具警示函的行政监管措施。你公司应在收到本决定书之日起30日内,按以下要求进行整改:一、你公司应真实、准确、完整、及时地披露上述协议、进展或变化情况,以及可能产生的影响,包括但不限于对上市公司实际控制权的影响、相关仲裁的进展情况等。二、你公司应督促各方股东依法行使股东权利、履行股东义务,通过民事诉讼或者其他法律手段维护各自合法权益,解决股权争议,尽快明确控制权归属,并建立健全、有效、透明、内外部监督制衡的治理结构,确保公司经营有效运行。三、你公司全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券法律法规的学习,强化规范运作意识,忠实、勤勉地履行职责,健全内部控制制度,保证信息披露质量,切实提高上市公司质量,切实维护上市公司及全体股东利益。 | *ST索菱：关于收到深圳证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 56 | 603603 | 博天环境 | 6.97 | -0.14% | 20191214 | 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现提醒博天环境提高规范运作水平,严格履行信息披露义务,切实做到真实、准确、完整、及时地披露信息。博天环境应当在收到本决定书之日起10个工作日内,向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 | 博天环境关于收到北京证监局警示函的公告 |
| 57 | 000851 | 高鸿股份 | 5.71 | -0.35% | 20191213 | 鉴于大唐高鸿数据网络技术股份有限公司已将募集资金归还,按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对大唐高鸿数据网络技术股份有限公司采取出具警示函的监管措施。请大唐高鸿数据网络技术股份有限公司加强法律法规学习,增强合法合规意识,严格按照规定使用募集资金,及时履行信息披露义务,切实提高规范运作水平。 | 高鸿股份：关于收到贵州证监局警示函的公告 |
| 58 | 300159 | 新研股份 | 4.33 | -2.92% | 20191213 | 鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条、第16.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对新疆机械研究院股份有限公司给予通报批评的处分。二、对新疆机械研究院股份有限公司董事兼总经理韩华、时任董事长周卫华、时任董事兼财务总监李继兰、时任董事会秘书曹钟滢给予通报批评的处分。对于新疆机械研究院股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。 | 关于对新疆机械研究院股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 59 | 600031 | 三一重工 | 24.86 | 0.2% | 20191213 | 鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定,本所做出如下纪律处分决定:对三一重工股份有限公司时任副总裁李京京予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒,在从事证券交易活动时,严格遵守法律法规和本所业务规则,自觉维护证券市场秩序,认真履行信息披露义务,积极配合上市公司做好信息披露工作。 | 关于对三一重工股份有限公司时任副总裁李京京予以通报批评的决定 |
| 60 | 600215 | 派斯林 | 8.34 | 3.47% | 20191213 | 根据朱峰华违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第二款、第一百九十五条的规定,吉林证监局决定:(一)对超比例持股未履行信息披露义务违法行为,对朱峰华给予警告,并处以40万元罚款。(二)对短线交易违法行为,对朱峰华给予警告,并处以10万元罚款。 | 长春经开关于股东朱峰华被吉林证监局采取行政处罚措施的公告 |
| 61 | 600715 | 文投控股 | 3.41 | -3.4% | 20191213 | 鉴于上述事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对文投控股股份有限公司及公司时任副董事长兼总经理王森、时任财务总监袁敬、时任董事会秘书高海涛、时任独立董事兼审计会委员召集人林钢予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。公司应当引以为戒,严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定,规范运作,认真履行信息披露义务;董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务,促使公司规范运作,并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。 | 关于对文投控股股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 62 | 300367 | ST网力 | 2.4 | 0.42% | 20191212 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,现对你公司采取出具警示函的行政监管措施,你公司应及时履行相关信息披露义务,确保披露信息的真实、准确、完整、及时、公平;要求你公司积极进行法律救济,保护上市公司合法权益;你公司监事、内审部门应对上述违规担保和资金占用事项进行清理,进一步调查核实远期受让协议、供应商预付账款资金占用具体情形。要求你公司采取有效措施,进一步督促相关责任人,通过确认违规担保合同无效、及时归还占用资金等措施,消除对上市公司的不利影响。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。 刘光作为东方网力的董事长和时任实际控制人,未忠实、勤勉地履行职责,未按《上市公司信息披露管理办法》第三十八条的规定,配合上市公司履行信息披露义务。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条和第五十九条规定,现对你采取责令改正的行政监管措施,要求你对上述违规担保和资金占用事项进行清理,消除对上市公司的不利影响;要求你勤勉尽责,保证上市公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。 | 东方网力：关于公司及公司董事长分别收到北京监管局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 63 | 300198 | 纳川股份 | 4.96 | 8.53% | 20191211 | 上述情况违反了中国证监会《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条、第三十二条的相关规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第(三)项的规定,我局决定对纳川股份及相关人员采取出具警示函的监督管理措施。纳川股份应当在30日内向我局提交书面整改报告。整改报告应当包括整改措施、预计完成时间、整改责任人等内容。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 | 纳川股份：关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会福建监管局警示函的公告 |
| 64 | 300461 | 田中精机 | 22.13 | -6.11% | 20191211 | 鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对龚伦勇、彭君给予公开谴责的处分。 | 关于对龚伦勇、彭君给予公开谴责处分的决定 |
| 65 | 600221 | *ST海航 | 1.89 | 0.53% | 20191211 | 对海南航空控股股份有限公司和时任董事长谢皓明、时任总裁徐军、时任财务总监孙栋、时任董事会秘书周志远、时任独立董事兼审计委员会召集人邓天林予以通报批评。 | 关于对海南航空控股股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 66 | 600221 | *ST海航 | 1.89 | 0.53% | 20191211 | 对海南航空控股股份有限公司和时任董事长谢皓明、时任总裁徐军、时任财务总监孙栋、时任董事会秘书周志远、时任独立董事兼审计委员会召集人邓天林予以通报批评。 | 关于对海南航空控股股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 67 | 600718 | 东软集团 | 13.37 | 3.16% | 20191211 | 对东软集团股份有限公司时任高级副总裁盖龙佳予以通报批评。 | 关于对东软集团股份有限公司时任高级副总裁盖龙佳予以通报批评的决定 |
| 68 | 600718 | 东软集团 | 13.37 | 3.16% | 20191211 | 对东软集团股份有限公司时任高级副总裁盖龙佳予以通报批评。 | 关于对东软集团股份有限公司时任高级副总裁盖龙佳予以通报批评的决定 |
| 69 | 601579 | 会稽山 | 11.08 | -1.25% | 20191211 | 鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对会稽山绍兴酒股份有限公司及其控股股东精功集团有限公司、时任公司董事长金建顺、时任总经理傅祖康、时任董事会秘书金雪泉、时任财务总监唐雅凤予以通报批评。 | 关于对会稽山绍兴酒股份有限公司、控股股东精功集团有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 70 | 000998 | 隆平高科 | 21.19 | -0.52% | 20191210 | 鉴于张秀宽减持公司股份时屡次存在违法违规情形,为加强警示教育,督促张秀宽提高学法知法守法意识,提升职业操守,现要求张秀宽在收到本决定后三个月内至少参加一次湖南上市公司协会或深圳证券交易所举办的上市公司相关法律、法规培训,并在培训结束后五个工作日内将培训证明报送我局。 | 隆平高科：关于公司董事、高管收到中国证券监督管理委员会湖南监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 71 | 002567 | 唐人神 | 8.45 | 10.03% | 20191210 | 龙秋华作为公司监事,将持有的公司股票在卖出后六个月内又买入,违反了《证券法》第四十七条的规定。鉴于龙秋华主动向公司报告其名下证券账户交易公司股票的情况,上缴违规所得收益,违法行为轻微并及时纠正,根据《行政处罚法》第二十七条第二款有关规定,我局依法不予行政处罚。为加强警示教育,我局决定对龙秋华采取出具警示函的行政监管措施。 | 唐人神：关于监事收到警示函的公告 |
| 72 | 300488 | 恒锋工具 | 27.48 | 2.19% | 20191210 | 郑国基的上述行为违反《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,现对郑国基采取出具警示函的监管措施。郑国基应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,严格规范买卖上市公司股票行为。同时,郑国基应当在2019年12月20日前向我局提交书面整改报告,杜绝今后再次发生此类违规行为。 | 恒锋工具：关于持股5%以上股东收到浙江证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 73 | 600479 | 千金药业 | 13.85 | -0.07% | 20191210 | 你的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十七条的规定。鉴于你买卖股票涉及的金额较小,所得收益已主动上缴给千金药业,并于2019年3月2日辞去公司董事职务,违法行为轻微并已纠正,没有造成严重危害后果。根据《行政处罚法》第二十七条第二款规定,我局依法不予行政处罚。为加强警示教育,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 | 千金药业关于前董事收到警示函的公告 |
| 74 | 600719 | 大连热电 | 4.13 | 1.23% | 20191210 | 上述行为违反了《上市公司治理准则》第六十八条、六十九条、七十条、七十一条、七十三条以及《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定,按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条的规定,现要求大连热电限期改正上述行为,对存在的问题提出切实可行的整改计划,加强公司治理合规性建设,履行上市公司信息披露义务,保护中小投资者合法权益,并于2019年12月27日前向我局报送整改情况报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 你单位该行为属于《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定的情形,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定,按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现要求你单位限期整改上述行为,于2019年12月31日前对存在的问题提出切实可行的整改计划并上报我局。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 | 大连热电关于公司及公司控股股东分别收到大连证监局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 75 | 600719 | 大连热电 | 4.13 | 1.23% | 20191210 | 上述行为违反了《上市公司治理准则》第六十八条、六十九条、七十条、七十一条、七十三条以及《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定,按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条的规定,现要求大连热电限期改正上述行为,对存在的问题提出切实可行的整改计划,加强公司治理合规性建设,履行上市公司信息披露义务,保护中小投资者合法权益,并于2019年12月27日前向我局报送整改情况报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 你单位该行为属于《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定的情形,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定,按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现要求你单位限期整改上述行为,于2019年12月31日前对存在的问题提出切实可行的整改计划并上报我局。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 | 大连热电关于公司及公司控股股东分别收到大连证监局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 76 | 600734 | *ST实达 | 3.1 | 0% | 20191209 | 鉴于前述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定,本所做出如下纪律处分决定:对福建实达集团股份有限公司和时任董事长景百孚、时任总裁王毅坤、时任财务副总监庄凌(代行财务总监)、时任董事会秘书吴波、时任独立董事兼审计委员会召集人蔡金良予以通报批评。 | 关于对福建实达集团股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 77 | 600909 | 华安证券 | 5.35 | 0.38% | 20191209 | 采取出具警示函的行政监管措施。 | 华安证券关于控股子公司收到行政监管措施决定书的公告 |
| 78 | 002173 | 创新医疗 | 8.1 | 1.5% | 20191207 | 载至目前,上海康瀚投资管理中心(有限合伙)存在未向上市公司偿付上述业绩补偿的情形,构成超期未履行承诺。根据《上市公司重大资产重组管理办法》第五十九条、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定,我局决定对上海康瀚投资管理中心(有限合伙)采取警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。请上海康瀚投资管理中心(有限合伙)高度重视业绩承诺的补偿,尽快履行业绩补偿义务。同时,上海康瀚投资管理中心(有限合伙)应当在2019年12月10日前向我局提交书面整改报告,杜绝今后再次发生此类违规行为。 陈海军、昌健投资未及时向创新医疗提供相关信息的行为违反《上市公司信息披露管理办法》第四十七条规定。创新医疗时任董事长、总裁、代董秘陈海军对上市公司临时报告信息披露应承担主要责任。陈夏英、陈海军作为创新医疗控股股东及一致行动人构成超期未履行承诺。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条、《上市公司监管指引第4号一一上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定。我局决定对你们采取警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,认真履行信息披露义务。同时,你们应当在2019年12月10日前向我局提交书面整改报告,杜绝今后再次发生此类违规行为。 | 创新医疗：关于收到行政监管措施决定书的公告 |
| 79 | 600653 | 申华控股 | 2.03 | 2.01% | 20191207 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第(三)项的规定,现对申华控股采取出具警示函的行政监管措施。申华控股应完善关联交易审议程序,提升规范运作意识,切实做好信息披露工作。 如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会(中国证券监督管理委员会)提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 | 申华控股关于收到上海证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 80 | 002086 | ST东洋 | 3.81 | 4.96% | 20191206 | 按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现决定对山东东方海洋科技股份有限公司采取出具警示函的监管措施，并将相关情况按规定记入证券期货市场诚信档案。山东东方海洋科技股份有限公司应积极采取措施加强内部控制，解除违规为控股股东提供的担保，归还违规挪用的募集资金，改正相关信息披露不准确的情况，并将整改情况于收到该监管措施之日起一个月内向我局报送书面报告。 另外，车轼在收到相关《执行裁定书》、《协助执行通知书》，知悉持有的部分东方海洋股份将被司法强制执行的情况下，未在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条的规定和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定，现决定对车轼采取出具警示函的监管措施，并将相关情况按规定记入证券期货市场诚信档案。 按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条的规定，现决定对雁冰采取出具警示函的监管措施，并将相关情况按规定记入证券期货市场诚信档案。 | ST东海洋：关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会山东证监局警示函的公告 |
| 81 | 300392 | 腾信股份 | 7.37 | 1.1% | 20191206 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局对腾信股份采取责令改正的行政监管措施,要求腾信股份在收到我局监管措施决定书5个工作日内,披露上述问题的更正情况,并向我局提交整改报告。腾信股份务必严格遵守资本市场法律法规,严格履行信息披露义务,杜绝此类问题。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。 | 腾信股份：关于收到中国证监会北京监管局行政监管措决定书的公告 |
| 82 | 603386 | 广东骏亚 | 20.27 | 1% | 20191206 | 依据《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第二项和《惠州市环境保护局环境行政处罚自由裁量权裁量标准(2018版)》参照表第19项的规定,惠州市生态环境局决定对公司处人民币玖万元罚款(￥90,000)。 | 广东骏亚关于公司收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 83 | 000686 | 东北证券 | 8.78 | 0.23% | 20191205 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条,我会决定:没收綦韬违法所得700,402.86元,并处以700,402.86元的罚款。 | 中国证监会行政处罚决定书(綦韬) |
| 84 | 002005 | ST德豪 | 1.93 | 0% | 20191205 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对安徽德豪润达电气股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。安徽德豪润达电气股份有限公司应认真吸取教训,督促公司董监高和财务人员、信息披露事务管理人员切实加强对证券法律法规的学习,提高规范运作水平,依法履行信披义务,平稳处置化解风险,稳健开展日常经营,我局将对公司重大事项持续保持高度关注,并将继续开展相关核查,视情况采取进一步监管措施。 | *ST德豪：关于公司收到安徽证监局警示函的公告 |
| 85 | 002128 | 电投能源 | 14.96 | 2.54% | 20191205 | 以上事实分别违反了《安全生产法》第三十二条、《煤矿安全规程》第五百七十九条第(二)项、《煤矿安全规程》第六百零一条第(三)项的规定,依据《安全生产法》第九十六条第(一)项、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第(一)项、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第(一)项的规定,决定给予以下行政处罚:分别对煤矿罚款肆万伍仟元、对煤矿给予警告并处贰万玖仟元罚款、对煤矿给予警告并处贰万玖仟元罚款。合并罚款人民币壹拾万叁仟元整(￥103,000)。限于接到本处罚决定书之日起15日内将罚款缴至指定银行和账号。逾期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的3%加处罚款。如不服处罚决定,可在接到决定书之日起60日内向内蒙古煤矿安全监察局申请复议或6个月内向赤峰市松山区人民法院提起行政诉讼,但不停止执行本决定。 | 露天煤业：关于控股子公司收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 86 | 002788 | 鹭燕医药 | 8.49 | -2.19% | 20191205 | 你司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款的规定。鉴于该对外担保事项发生在收购前,由成都禾创药业集团有限公司原管理层决定,你司未披露有一定客观原因。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你司采取出具警示函的行政监管措施,并记入诚信档案。你司应当认真吸取教训,杜绝此类事件再次发生,并在收到本决定书之日起10个工作日内将改进、学习情况向我局提交书面报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 | 鹭燕医药：关于收到厦门证监局警示函的公告 |
| 87 | 600774 | 汉商集团 | 17.14 | -0.98% | 20191205 | 现根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你采取出具警示函的监管措施,并按规定记入上市公司诚信档案。你应引以为戒,加强财务基础工作和信息披露管理,杜绝此类问题再次发生。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 | 汉商集团关于收到中国证券监督管理委员会湖北监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 88 | 002470 | ST金正 | 2.96 | 0.34% | 20191204 | 你们的行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第四十六条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条,现决定对你们采取出具警示函的监管措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你们应引以为戒,提高诚信意识,严格遵守相关法律法规,认真配合上市公司履行信息披露义务,杜绝再次发生类似行为。 | 金正大：关于控股股东及实际控制人收到警示函的公告 |
| 89 | 002470 | ST金正 | 2.96 | 0.34% | 20191204 | 对临沂金正大投资控股有限公司给予通报批评的处分。对于临沂金正大投资控股有限公司上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。 | 关于对临沂金正大投资控股有限公司给予通报批评处分的决定 |
| 90 | 300013 | 新宁物流 | 4.49 | -1.1% | 20191204 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对江苏新宁现代物流股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。江苏新宁现代物流股份有限公司应充分吸取教训,加强内部管理,依法履行信息披露义务。 | 新宁物流：关于收到江苏证监局警示函的公告 |
| 91 | 300139 | 晓程科技 | 12.39 | 1.47% | 20191204 | 一、对北京晓程科技股份有限公司给予通报批评的处分。二、对北京晓程科技股份有限公司董事长兼总经理程毅、副总经理兼董事会秘书王含静给予通报批评的处分。对于北京晓程科技股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。 | 深证上[2019]789号-关于对北京晓程科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 92 | 600416 | 湘电股份 | 19.92 | 2.15% | 20191204 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对湘电股份采取出具警示函的监管措施。周健君作为公司董事长、李怡文作为公司董事会秘书,未能忠实、勤勉地履行职责,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条规定,我局决定对周健君、李怡文采取出具警示函的监管措施。你们应当引以为戒,严格遵守《证券法》等法律法规,忠实、勤勉履行职责,杜绝类似行为再次发生,确保公司真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 | 湘电股份关于公司及相关责任人收到中国证监会湖南监管局出具的警示函的公告 |
| 93 | 603011 | 合锻智能 | 8.3 | 1.59% | 20191204 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时,你应当引以为戒,强化法律法规学习,严格规范股票买卖行为,杜绝此类问题再次发生。如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 | 合锻智能关于股东收到行政监管措施决定书的公告 |
| 94 | 000038 | 深大通 | 8.6 | 1.3% | 20191203 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百二十五条的规定,我会决定:对深圳大通实业股份有限公司给予警告,并处以60万元罚款。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第二项、第五条的规定,我会拟决定:对姜剑采取10年证券市场禁入措施。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第五条的规定,我会拟决定:对李雪燕、黄卫华、牛超分别采取5年证券市场禁入措施。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第七项、第五条的规定,我会拟决定:对李洁采取5年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 | 深大通：关于收到中国证监会行政处罚决定书的公告 |
| 95 | 000408 | 藏格矿业 | 34.86 | -2.22% | 20191203 | 1、对肖永明采取5年市场禁入措施； 2、对吴卫东釆取3年市场禁入措施。 自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 1、对藏格控股责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款； 2、对肖永明给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元； 3、对吴卫东、刘威给予警告，并分别处以20万元的罚款； 4、对曹邦俊、肖瑶、王聚宝、郑钜夫、王卫国、姚焕然、亓昭英、邵静、侯选明、李光俊、蒋秀恒、方丽、张生顺给予警告，并分别处以3万元的罚款。 上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。 | 藏格控股：关于收到中国证券监督管理委员会青海监管局《市场禁入决定书》及《行政处罚决定书》的公告 |
| 96 | 000426 | 兴业矿业 | 7.24 | 0.42% | 20191203 | 1、给予内蒙古兴业矿业股份有限公司处人民币3,000,000.00元(叁佰万元整)罚款的行政处罚。 2、给予西乌珠穆沁旗银漫矿业有限责任公司处民币4,990,000.00元(肆佰玖拾玖万元整)罚款的行政处罚。 3、给予吉兴业处上一年年收入百分之六十的罚款,经调查核实上一年年收入是502788.12元(伍拾万零贰仟柒佰捌拾捌元壹角贰分),按照百分之六十计算,处人民币301672.87元(叁拾万零壹仟陆佰柒拾贰元捌角柒分整)罚款的行政处罚。 4、给予吉兴军处上一年年收入百分之六十的罚款,经调查核实上一年年收入是322692.12元(叁拾贰万贰仟陆佰玖拾贰元壹角贰分),按照百分之六十计算,处人民币193615.27元(壹拾玖万叁仟陆佰壹拾伍元贰角柒分整)罚款的行政处罚。 5、给予罗斌处人民币9000.00元(玖仟元整)罚款的行政处罚。 6、给予姜凤武处人民币9000.00元(玖仟元整)罚款的行政处罚。 7、给予高圣成处人民币9900.00元(玖仟玖佰元整)罚款的行政处罚。 8、给予吴凤良处人民币9000.00元(玖仟元整)罚款的行政处罚。 9、给予王鹏飞处人民币9900.00元(玖仟玖佰元整)罚款的行政处罚。 10、给予冯承奎处人民币9900.00元(玖仟玖佰元整)罚款的行政处罚。 | 兴业矿业：关于公司及子公司收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 97 | 002333 | 罗普斯金 | 5.54 | 1.65% | 20191203 | 上述信息披露不准确的行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条“信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏”的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对苏州罗普斯金铝业股份有限公司采取出具警示函的监管措施。苏州罗普斯金铝业股份有限公司应充分吸取教训,加强内部管理,依法履行信息披露义务。 | *ST罗普：关于收到江苏证监局警示函的公告 |
| 98 | 600734 | *ST实达 | 3.1 | 0% | 20191203 | 鉴于前述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)做出如下纪律处分决定:对福建实达集团股份有限公司控股股东北京昂展科技发展有限公司予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。 | 关于对福建实达集团股份有限公司控股股东北京昂展科技发展有限公司予以通报批评的决定 |
| 99 | 601990 | 南京证券 | 9.89 | 0.3% | 20191203 | 经上海证券交易所纪律处分委员会审核通过,上海证券交易所作出如下纪律处分决定:对公司予以暂停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限3个月的纪律处分,即自2019年11月30日(含当日)至2020年2月29日(含当日),不得新增股票质押式回购交易业务初始交易。经深圳证券交易所纪律处分委员会审议通过,深圳证券交易所作出如下处分决定:对公司作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分,自2019年11月30日起(含当日)至2020年2月29日止(含当日),不得新增股票质押回购初始交易。 | 南京证券关于收到纪律处分正式决定文件的公告 |
| 100 | 300077 | 国民技术 | 23.58 | 0.55% | 20191202 | 上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定(2014年修订)》第十九条的相关规定,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条,我局决定对国民技术采取责令改正的行政监管措施,国民技术应按照以下要求进行改正,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告:一、国民技术全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券法律法规的学习,切实做到敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者,强化规范运作意识,健全内部控制制度,完善内部信息管理流程,加强信息披露管理,保证披露信息的真实、准确、完整。二、国民技术应严格按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定,重新评估斯诺实业2018年商誉减值金额并对2018年度报告进行追溯调整,并补充披露商誉减值测试的关键参数及其确定依据等信息。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼,复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 | 国民技术：关于收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书的公告 |