| 问讯 公告日期:2022-05-16 |
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| 标题 | 关于对河南森源电气股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第296号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-03-04 |
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| 标题 | 关于对河南森源集团有限公司、河南隆源投资有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第46号 |
| 批复原因 | 2020年7月1日，森源集团与中信证券签署《股份转让协议》，约定森源集团将持有的1,860万股森源电气股份协议转让给中信证券。2020年7月27日，协议转让股份完成过户登记。2020年10月9日，中信证券通过集中竞价方式减持929.75万股森源电气股份，减持比例1%。2020年11月25日、2021年1月4日，森源集团与河南隆源因股票质押式回购交易逾期，分别通过集中竞价方式被动减持180万股、172.93万股森源电气股份。在协议转让后的六个月内，森源集团与河南隆源在中信证券已减持1%森源电气股份后，未遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第九条、第十条的相关规定,继续减持森源电气股份，在连续九十个自然日内上述三方合计减持股份总数超过森源电气总股份数的1%。 |
| 批复内容 | 本所希望你们吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 立案调查 公告日期:2022-02-22 |
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| 标题 | ST森源:森源电气关于控股股东收到中国证监会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0392022014号 |
| 批复原因 | 因集团公司涉嫌操纵证券市场 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对其立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-18 |
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| 标题 | 关于对河南森源电气股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第15号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 警示 公告日期:2022-01-07 |
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| 标题 | ST森源:森源电气收到河南证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2021]33号 |
| 批复原因 | 河南森源电气股份有限公司、杨合岭、曹宏、张校伟：河南森源电气股份有限公司银行存款于2020年6月被扣划，2021年4月26日收回该扣划资金。公司于2021年4月2日知悉资金被扣划事项，直至4月29日在2020年年度报告中披露。 |
| 批复内容 | 决定对森源电气、杨合岭、曹宏、张校伟采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-12-30 |
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| 标题 | 关于对河南森源电气股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第223号 |
| 批复原因 | 2020年12月24日，你公司第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意你公司使用非公开发行股票募集资金投资项目“核电电力装备研究院建设项目”的闲置募集资金不超过8,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。你公司未在补充流动资金到期日，即2021年12月23日前，将该部分资金归还至募集资金专户。2021年12月24日，你公司披露《关于募集资金专户销户的公告》称，你公司已将该笔资金存放于一般结算账户，不再转入募集资金专用账户，已办理募集资金专用账户的注销手续。 |
| 批复内容 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函，公司部监管函〔2021〕第223号。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-24 |
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| 标题 | 关于对河南森源电气股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第252号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年6月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-24 |
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| 标题 | 关于对河南森源电气股份有限公司2020年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第171号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年5月31日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-02-01 |
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| 标题 | 关于对河南森源电气股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第57号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年2月5日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-11-30 |
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| 标题 | 关于对河南森源集团有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2020]第154号 |
| 批复原因 | 河南森源集团有限公司：
你公司作为河南森源电气股份有限公司（以下简称“森源电气”）控股股东，于2020年7月1日将持有的1,860万股森源电气股份协议转让给中信证券并承诺“协议转让完成后的6个月内不通过集中竞价交易方式减持森源电气股票”。10月9日，中信证券通过集中竞价方式减持929.75万股森源电气股份；你公司因股票质押式回购交易逾期，于10月9日至12日通过集中竞价方式被动减持459.24万股森源电气股份。你公司与中信证券合计减持股份总数超过森源电气总股份数的1%，不符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第九条、第十条的相关规定。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第3.1.8条，以及本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第四条的规定。请你公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2020-10-15 |
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| 标题 | 关于对河南森源集团有限公司、楚金甫给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司纪律处分实施标准(试行)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，河南森源集团有限公司（以下简称“森源集团”）、楚金甫存在以下违规行为：
2020年7月6日至7月8日，因股票质押式回购交易逾期，森源集团持有的622.49万股、楚金甫持有的307.26万股河南森源电气股份有限公司（以下简称“森源电气”）股票被华泰证券以集中竞价交易的方式强制处置，合计占森源电气总股本的1%。森源集团、楚金甫分别作为森源电气的控股股东和持股5%以上股东，未在上述股份首次卖出前15个交易日披露减持计划。
森源集团及楚金甫的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第3.1.8条和本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条及《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第三十三条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所决定对河南森源集团有限公司、楚金甫给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2020-05-26 |
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| 标题 | 关于对河南森源电气股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2020]第55号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-12 |
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| 标题 | 关于对河南森源电气股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第56号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在5月20日前将有关说明材料报送我部，同时抄报河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-10-30 |
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| 标题 | 森源电气:关于2019年三季报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板三季报[2019]第1号 |
| 批复原因 | 河南森源电气股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对河南森源电气股份有限公司2019年第三季度报告的问询函》（中小板三季报【2019】第1号）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》的要求，公司立即组织相关人员对《问询函》所列问题逐项进行了认真细致的核查和分析，现对所列问题回复说明并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-09-27 |
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| 标题 | 关于对河南森源电气股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第350号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对河南森源电气股份有限公司的关注函，中小板关注函【2019】第350号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2019年9月30日前将有关材料报送我部并对外披露，同时抄报河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-09-21 |
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| 标题 | 森源电气:关于深圳证券交易所2019年半年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2019]第27号 |
| 批复原因 | 河南森源电气股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对河南森源电气股份有限公司2019年半年报的问询函》（中小板半年报问询函【2019】第27号）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》的要求，公司立即组织相关人员对《问询函》所列问题逐项进行了认真细致的核查和分析，现对所列问题回复说明并公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-07-03 |
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| 标题 | 森源电气:关于深圳证券交易所2018年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第405号 |
| 批复原因 | 河南森源电气股份有限公司（以下简称“森源电气”或“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对河南森源电气股份有限公司2018年年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第405号）。 |
| 批复内容 | 现对问询情况回复说明并公告如下 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-05-23 |
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| 标题 | 关于对河南森源电气股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第60号 |
| 批复原因 | 河南森源电气股份有限公司董事会、董事长杨合岭、董事兼总经理曹宏、财务总监赵巧：
2018年10月24日，你公司披露2018年第三季度报告，预计2018年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为5.36亿元至6.7亿元。2019年2月28日，你公司披露业绩快报，预计2018年度净利润为2.8亿元。2019年4月19日，你公司在2018年年度报告中披露2018年度经审计的净利润为2.81亿元。你公司在2018年业绩预告中披露的净利润与实际净利润数据差异较大，且你公司未在2019年1月底前修正业绩预告，未能及时、准确地履行相关信息披露义务。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）第2.1条、第11.3.3条和《股票上市规则（2018年11月修订）》第2.1条、第11.3.3条的规定。
你公司董事长杨合岭、董事兼总经理曹宏未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条和《股票上市规则（2018年11月修订）》第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条的规定，对你公司上述违规行为负有重要责任；你公司财务总监赵巧未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第2.2条、第3.1.5条和《股票上市规则（2018年11月修订）》第2.2条、第3.1.5条的规定，对你公司上述违规行为负有重要责任。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-04-22 |
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| 标题 | 关于对河南森源电气股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第45号 |
| 批复原因 | 2019年4月19日，你公司披露2018年年度报告及《关于计提资产减值准备的公告》。你公司对2018年末合并财务报表范围内相关资产计提资产减值准备16,566.64万元，其中对应收款项计提的坏账准备金额为16,541.09万元，占你公司2017年度经审计的归属于上市公司股东净利润的比例为37.03%，针对这一事项，你公司未在2019年2月底前提交董事会审议并履行信息披露义务。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第2.1条、第2.7条、第11.11.3条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第7.6.3条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-04-03 |
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| 标题 | 森源电气:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第131号 |
| 批复原因 | 河南森源电气股份有限公司（以下简称“森源电气”或“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对河南森源电气股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第131号，以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 公司高度重视，立即组织相关人员对《问询函》关注事项进行了认真细致的核查，现将《问询函》关注事项回复说明并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-22 |
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| 标题 | 森源电气:关于深圳证券交易所2017年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第221号 |
| 批复原因 | 河南森源电气股份有限公司（以下简称“森源电气”或“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对河南森源电气股份有限公司2017年年报的问询函》（中小板年报问询函【2018】第221号）。 |
| 批复内容 | 公司立即组织相关人员及年审会计师对问询函所列问题逐项进行了认真细致的核查和分析，现就问询情况回复并公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-12-21 |
|---|
| 标题 | 森源电气:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第702号 |
| 批复原因 | 河南森源电气股份有限公司（以下简称“森源电气”或“公司” ）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对河南森源电气股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第702号）。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视，立即组织相关人员对问询函关注事项进行了认真核查， 并与公司控股股东河南森源集团有限公司（以下简称“森源集团”）和公司实际控制人楚金甫先生进行了沟通认，现就问询情况回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-11-09 |
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| 标题 | 森源电气:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第584号 |
| 批复原因 | 河南森源电气股份有限公司（以下简称“森源电气”或“公司”）于近日收 到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对河南森源电气股份有限公司 的问询函》（中小板问询函【2017】第584号，以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 公司高度重视，立即组织相关人员对问询函关注事项进行了认真细致的自查，现就问询情况回复并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-07-20 |
|---|
| 标题 | 森源电气:关于深圳证券交易所问询函回复的公告(一) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第366号 |
| 批复原因 | 河南森源电气股份有限公司（以下简称“森源电气”或“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对河南森源电气股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第366号）。 |
| 批复内容 | 公司高度重视，立即组织相关人员对问询函关注事项进行了认真细致的自查，现就问询情况回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2017-07-20 |
|---|
| 标题 | 森源电气:关于深圳证券交易所问询函回复的公告(二) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第367号 |
| 批复原因 | 河南森源电气股份有限公司（以下简称“森源电气”或“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对河南森源电气股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第367号）。 |
| 批复内容 | 公司高度重视，立即组织相关人员对问询函关注事项进行了认真细致的自查，现就问询情况回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2017-01-07 |
|---|
| 标题 | 森源电气:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第582号 |
| 批复原因 | 河南森源电气股份有限公司（以下简称“森源电气”或“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对河南森源电气股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第582号）。 |
| 批复内容 | 公司高度重视，立即组织相关人员对问询函关注事项进行了认真细致的自查，现就问询情况回复并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2016-06-30 |
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| 标题 | 森源电气:关于深圳证券交易所2015年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第300号 |
| 批复原因 | 河南森源电气股份有限公司（以下简称“森源电气”或“公司”）近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对河南森源电气股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第300号）。 |
| 批复内容 | 公司高度重视，立即组织专门人员就问询函所关注的事项进行了认真的分析和核实，现就问询情况回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2015-11-02 |
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| 标题 | 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师胡彬、徐士宝实施监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师审计准则第1323号——关联方》、《中国注册会计师审计准则第1332号——期后事项》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2015]38号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你两人作为河南森源电气股份有限公司（以下简称“森源电气”或“公司”）2014年年报审计中存在如下违规行为：
一是对公司的关联方关系及其交易的审计程序执行不到位，未发现森源电气年报中未充分披露与关联方发生资金往来的问题，不符合《中国注册会计师审计准则第1323号——关联方》第二十六条的有关规定。
二是未采取充分、适当的审计程序，识别财务报表日至审计报告日之间发生的事项，不符合《中国注册会计师审计准则第1332号——期后事项》第九条的有关规定。 |
| 批复内容 | 按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第六十五条规定，我局决定对你两人实施监管谈话的监管措施并记入证券期货诚信档案，要求你两人于2015年11月10日携带有效的身份证件到河南证监局接受监管谈话。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2015-11-02 |
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| 标题 | 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)实施责令改正监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师审计准则第1323号——关联方》、《中国注册会计师审计准则第1332号——期后事项》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2015]37号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你所北京分所在河南森源电气股份有限公司（以下简称“森源电气”或“公司”）2014年年报审计中存在如下违规行为：
一是对公司的关联方关系及其交易的审计程序执行不到位，未发现森源电气年报中未充分披露与关联方发生资金往来的问题，不符合《中国注册会计师审计准则第1323号——关联方》第二十六条的有关规定。
二是未采取充分、适当的审计程序，识别财务报表日至审计报告日之间发生的事项，不符合《中国注册会计师审计准则第1332号——期后事项》第九条的有关规定。 |
| 批复内容 | 按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第六十五条规定，我局决定对你所采取实施责令改正监管措施并记入证券期货诚信档案。你所应引以为戒，杜绝类似行为再次发生。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2015-10-29 |
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| 标题 | 森源电气:关于河南证监局对公司责令改正措施决定的整改报告的公告 |
| 相关法规 | 《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》、《中小企业板信息披露业务备忘录第2号——定期报告披露相关事项》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2015]34号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司存在以下行为：
一、信息披露方面问题
（一）个别事项账务处理不正确。2015年2月（2014年年报披露前）发生一笔2013年销售业务的退回，涉及金额2053.92万元，未及时入账，未作为资产负债表日后调整事项处理，导致2014年年度报告列示不准确。
（二）存在个别关联资金往来未披露、未记账的情形。未披露公司与关联方森源集团高强电瓷有限公司（以下简称“森源高强瓷”）7000万元资金往来；未披露且未记账公司通过子公司河南森源互感器制造有限公司与森源高强瓷3000万元资金往来。
（三）2014年年度报告部分内容存在披露不完整、不准确的情形。未披露为孙公司采购货物、购买劳务提供担保的相关内容；向董事长杨合岭、董事杨宏钊支付薪酬及向年审会计师事务所支付的审计费用等金额披露错误。
（四）个别临时报告存在披露不准确的情形。2015年4月21日，公司发布《关于收购北京东标电气股份有限公司55%股权》公告中对交易对手方持股数量、持股比例披露不准确。
二、内幕信息知情人登记和管理方面
（一）个别事项的内幕信息知情人登记时间与实际知悉时间不一致。如2014年8月20日公司召开第五届董事会第二次会议审议2014年半年度报告，包括董事、监事、高管、财务部、证券部相关人员知悉内幕信息的时间均为2014年8月20日，与实际情况不相符。
（二）公司向外部行政管理部门报送未公开信息时，未在内幕信息知情人登记表中进行登记。
（三）公司内幕信息知情人登记制度缺少重大事项进程备忘录、档案保管等规定。 |
| 批复内容 | 公司于2015年10月21日收到中国证监会河南监管局下发的《关于对河南森源电气股份有限公司实施责令改正措施的决定》（行政监管措施决定书[2015]34号），立即召开专项整改会议，对《决定书》涉及的问题进行了认真的梳理和分析，制定了切实的整改措施和计划，并指定专人负责落实，形成了《关于河南证监局责令改正措施决定的整改报告》，已经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，现将整改报告公告。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-10-22 |
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| 标题 | 森源电气:关于收到河南证监局责令改正及监管谈话措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告[2011]30号) |
| 文件批号 | 河南监管局[2015]34号、35号 |
| 批复原因 | 2015年10月21日，河南森源电气股份有限公司（以下简称“森源电气”或“公司”）收到中国证券监督管理委员会河南监管局下达的《关于对河南森源电气股份有限公司实施责令改正措施的决定》（[2015]34号）和《关于对杨合岭、曹宏、崔付军、赵巧实施监管谈话措施的决定》（[2015]35号），现将主要内容公告如下：
经查，我局发现你公司存在以下行为：
一、信息披露方面问题
（一）个别事项账务处理不正确。2015年2月（2014年年报披露前）发生一笔2013年销售业务的退回，涉及金额2053.92万元，未及时入账，未作为资产负债表日后调整事项处理，导致2014年年度报告列示不准确。
（二）存在个别关联资金往来未披露、未记账的情形。未披露公司与关联方森源集团高强电瓷有限公司（以下简称“森源高强瓷”）7000万元资金往来；未披露且未记账公司通过子公司河南森源互感器制造有限公司与森源高强瓷3000万元资金往来。
（三）2014年年度报告部分内容存在披露不完整、不准确的情形。未披露为孙公司采购货物、购买劳务提供担保的相关内容；向董事长杨合岭、董事杨宏钊支付薪酬及向年审会计师事务所支付的审计费用等金额披露错误。
（四）个别临时报告存在披露不准确的情形。2015年4月21日，公司发布《关于收购北京东标电气股份有限公司55%股权》公告中对交易对手方持股数量、持股比例披露不准确。
二、内幕信息知情人登记和管理方面
（一）个别事项的内幕信息知情人登记时间与实际知悉时间不一致。如2014年8月20日公司召开第五届董事会第二次会议审议2014年半年度报告，包括董事、监事、高管、财务部、证券部相关人员知悉内幕信息的时间均为2014年8月20日，与实际情况不相符。
（二）公司向外部行政管理部门报送未公开信息时，未在内幕信息知情人登记表中进行登记。
（三）公司内幕信息知情人登记制度缺少重大事项进程备忘录、档案保管等规定。 |
| 批复内容 | 公司上述行为不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30号）的相关规定，河南证监局决定对公司采取出具责令改正的监管措施，对公司董事长杨合岭、总经理曹宏、董事会秘书崔付军、财务总监赵巧采取实施监管谈话的监管措施。并要求公司董事、监事、高级管理人员应着重加强对信息披露和内幕信息管理相关法律法规的学习，对以上问题提出切实可行的整改措施与计划,在收到决定书之日起30日内向河南证监局提交书面报告。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 问讯 公告日期:2015-06-15 |
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| 标题 | 河南森源电气股份有限公司关于对河南省证监局2014年年报问询函的回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 豫证监函[2015]155号 |
| 批复原因 | 河南森源电气股份有限公司（以下简称“森源电气”或“公司”） 于2015年6月4日收到河南省证监局《关于对河南森源电气股份有限公司2014年年报的问询函》（豫证监函【2015】155号）（以下简称“问询函”），要求公司对相关情况进行说明。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视，结合公司实际经营情况，对问询函关注事项进行了认真分析和梳理，现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2014-07-03 |
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| 标题 | 河南森源电气股份有限公司补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 河南森源电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年6月28日召开了第四届董事会第二十四次会议，审议了董事会换届选举事宜，《第四届董事会第二十四次会议决议公告》等相关公告已在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网上披露，现应交易所要求，对上述公告内容补充披露。 |
| 批复内容 | 根据深圳证券交易所的相关要求，公司现就第四届董事会第二十四次会议中有关内容进行了补充并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2012-03-30 |
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| 标题 | 河南森源电气股份有限公司关于治理情况的整改计划 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《公司章程》 |
| 文件批号 | 豫证监发[2012]49号 |
| 批复原因 | 一、进一步规范募集资金管理使用；
二、充分发挥董事会各专门委员会职能；
三、作好董事会、监事会、股东大会参会人员发言要点记录。 |
| 批复内容 | 公司今后将认真做好董事会、监事会、股东大会的会议记录工作，为了提高效率，在董事会、监事会、股东大会会议通知发出后至股东、董事、监事会召开日之前就该次股东大会、董、监事会会议议案进行多次会前沟通，在会议召开时，各位董、监事、股东对会议议案已经熟悉，可以针对会议议案充分发表意见，同时要求专人负责做好相关会议记录，确保会议更趋规范、有效。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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