| 监管关注 公告日期:2021-08-04 |
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| 标题 | 关于对广州毅昌科技股份有限公司副总经理谢金成的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第113号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你及毅昌股份全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法律以及《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》的规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2021-03-12 |
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| 标题 | 关于对广州毅昌科技股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2021]第4号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年3月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-08 |
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| 标题 | 关于对广州毅昌科技股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第157号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年6月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-17 |
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| 标题 | 关于对广州毅昌科技股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第162号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对广州毅昌科技股份有限公司2018年年报的问询函，中小板年报问询函【2019】第162号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年5月27日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-09-20 |
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| 标题 | 关于对广州毅昌科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第188号 |
| 批复原因 | 2018年8月25日，你公司披露《关于收到中国证监会广东监管局监管关注函和警示函监管措施决定书的公告》，经现场检查发现，你公司于2017年3月29日分别收到广东省科技厅补助款284.88万元和广州市科技创新委员会奖励款200万元，分别占公司2016年度经审计净利润的14.83%和10.41%。你公司在收到相关政府补助款项时未及时进行信息披露，直至2018年4月24日你公司才在2017年年报中予以披露。你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018修订）》第2.1条、第2.7条和第11.11.4条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-08-21 |
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| 标题 | 毅昌股份:《关于广州毅昌科技股份有限公司的监管关注函 |
| 相关法规 | 《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》、《董事会议事规则》、《审计委员会议事规则》、《提名与薪酬考核委员会工作细则》、《发展战略委员会工作细则》、《监事会议事规则》、《投资者关系管理制度》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 |
| 文件批号 | 广东证监函[2018]1026号 |
| 批复原因 | 一、公司治理和内部控制存在的问题。
（一）股东大会运作不规范。
（二）董事会运作不规范。
（三）监事会运作不规范。
（四）内部制度执行不规范。
（五）内幕信息登记不规范。
二、财务核算存在的问题
（一）你公司未将母公司与子公司之间的货款与往来款分开核算,而是全部挂在“应收账款”科目,会计核算不规范,不能反映资金往来的实质。
（二）你公司对个别应收账款坏账计提不够稳健。 |
| 批复内容 | 广东监管局对公司监管关注。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2018-08-21 |
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| 标题 | 关于对广州毅昌科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2018]47号 |
| 批复原因 | 经查,你公司于2017年3月29日分别收到广东省科技厅补助款284.88万元、广州市科技创新委员会奖励款200万元,分别占公司2016年度经审计净利润的14.83%和10.41%。上述事项构成公司应进行临时报告的重大事项,但你公司未及时进行信息披露,直至2018年4月24日才在你公司2017年年报中予以披露。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理法》第五十九条的规定,我局现对你公司予以警示。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-12 |
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| 标题 | 毅昌股份:关于深圳证券交易所2017年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第341号 |
| 批复原因 | 广州毅昌科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年5月30日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于对广州毅昌科技股份有限公司2017年年报的问询函》（中小板年报问询函【2018】第341号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 现根据问询函的要求，对问询函相关问题作出回复并披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-04-24 |
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| 标题 | 毅昌股份:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第349号 |
| 批复原因 | 广州毅昌科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月16日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于对广州毅昌科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第349号）（以下简称“问询函”），对公司2018年3月20日披露的《关于公司子公司签署债转股协议的公告》相关事项提出了问询。 |
| 批复内容 | 现根据问询函的要求，公司对相关问题作出回复并披露公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-03-17 |
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| 标题 | 毅昌股份:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第249号 |
| 批复原因 | 广州毅昌科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月6日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于对广州毅昌科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第249号）（以下简称“问询函”），对公司2018年3月1日披露的《关于计提资产减值准备的公告》相关事项提出了问询。 |
| 批复内容 | 现根据问询函的要求，公司对相关问题作出回复并披露如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-12-01 |
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| 标题 | 毅昌股份:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第634号 |
| 批复原因 | 广州毅昌科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月24日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于对广州毅昌科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第634号）（以下简称“问询函”），对公司2017年11月14日披露的《关于深圳证券交易所问询函回复的公告》相关事项提出了问询。 |
| 批复内容 | 现根据问询函的要求，公司对相关问题作出回复并披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-11-14 |
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| 标题 | 毅昌股份:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第594号 |
| 批复原因 | 广州毅昌科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月6日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于对广州毅昌科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第594号）（以下简称“问询函”），对公司2017年10月31日的披露《关于计提2017年前三季度资产减值准备的公告》及2017年11月1日证券日报刊登的《计提乐视致新7300万元应收款 毅昌股份亏损创新高》的报道提出了问询。 |
| 批复内容 | 现根据问询函的要求，对问询函相关问题作出回复并披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-10-31 |
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| 标题 | 关于对广州毅昌科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2017]第172号 |
| 批复原因 | 因网络延迟等原因，你公司未能按照原约定的2017年10月30日披露2017年三季度报告。你公司股票于10月30日开市起停牌，并于次日披露2017年三季度报告等相关文件后复牌。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条和第6.3条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-26 |
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| 标题 | 毅昌股份:关于深圳证券交易所2016年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第179号 |
| 批复原因 | 广州毅昌科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月19日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于对广州毅昌科技股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第179号）。 |
| 批复内容 | 现根据问询函的要求，对问询函相关问题作出回复并披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-05-25 |
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| 标题 | 关于对广州毅昌科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2017]第70号 |
| 批复原因 | 2017年2月24日，你公司披露《2016年年度业绩快报》，预计2016年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为1,031.06万元。2017年4月22日，你公司披露《2016年年度报告》，其中2016年公司经审计的净利润为1,920.52万元。你公司在2016年度业绩快报中披露的净利润与实际数据差异较大，直至2017年3月31日才披露业绩快报修正公告予以修正，未及时、准确地履行相关信息披露义务。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条和第11.3.7条及《中小企业板上市公司规范运作指引》第5.3.4条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-21 |
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| 标题 | 毅昌股份:关于深圳证券交易所关于对公司2015年年报的问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 广州毅昌科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部对公司2015年报问询函。 |
| 批复内容 | 现对问询函的相关问题答复说明予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-06-12 |
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| 标题 | 广州毅昌科技股份有限公司关于深圳证券交易所2014年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第184号 |
| 批复原因 | 广州毅昌科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所公司管理部中小板年报问询函【2015】第184号《关于对广州毅昌科技股份有限公司2014年年报的问询函》，要求公司对相关问题做出回复。 |
| 批复内容 | 公司董事会对问询函中相关事项进行了核实，现将有关情况予以说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2015-02-05 |
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| 标题 | 广州毅昌科技股份有限公司关于广东监管局对公司现场检查相关问题的整改总结报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引第3号--人力资源》、《企业内部控制应用指引第16号--合同管理》、《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司格式准则第2号--年度报告的内容与格式》、《关于规范上市公司 |
| 文件批号 | 广东证监函[2014]520号、[2014]19号、[2014]20号 |
| 批复原因 | 经查，广东证监局发现我公司存在如下问题
《关注函》主要内容如下：
一、公司治理和内部控制存在的问题
二、信息披露存在的问题
三、财务核算存在的问题
《警示函》主要内容如下：
一、未及时披露大额政府补助
二、会计变更未履行信息披露义务
三、未及时披露控股股东股权质押情况 |
| 批复内容 | 收到监管函件后，公司高度重视，由董事长牵头成立整改小组，并针对监管函件指出的问题，认真对照有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，逐一深入分析，查找原因、分析不足，并提出了切实可行的整改措施，明确了整改时间和整改责任人，形成了《关于中国证券监督管理委员会广东监管局对公司现场检查相关问题的整改方案》。
经过为期4个多月的整改，公司治理结构更趋完善，公司整改方案中所列事项的整改工作已全部整改完毕。通过广东证监局本次对公司的年报现场检查及公司全面整改，加强了公司相关人员对法律法规的认识和理解，提高了业务水平和专业技能，加强了信息披露管理，提高了公司规范运作水平，从而确保公司持续、稳定、健康地发展。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2014-08-13 |
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| 标题 | 广州毅昌科技股份有限公司关于中国证券监督管理委员会广东监管局对公司现场检查相关问题的整改方案 |
| 相关法规 | 《公司法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引第3号--人力资源》、《企业内部控制应用指引第16号--合同管理》、《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司格式准则第2号--年度报告的内容与格式》、《关于规范上市公司 |
| 文件批号 | 广东证监函[2014]520号、[2014]19号、[2014]20号 |
| 批复原因 | 经查，广东证监局发现我公司存在如下问题
《关注函》主要内容如下：
一、公司治理和内部控制存在的问题
二、信息披露存在的问题
三、财务核算存在的问题
《警示函》主要内容如下：
一、未及时披露大额政府补助
二、会计变更未履行信息披露义务
三、未及时披露控股股东股权质押情况 |
| 批复内容 | 收到监管函件后，公司高度重视，由董事长牵头成立整改小组，并针对监管函件指出的问题，认真对照有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，逐一深入分析，查找原因、分析不足，并提出了切实可行的整改措施，明确了整改时间和整改责任人，形成了《关于中国证券监督管理委员会广东监管局对公司现场检查相关问题的整改方案》。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-07-12 |
|---|
| 标题 | 广州毅昌科技股份有限公司关于收到中国证监会广东监管局监管关注函和监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业内部控制应用指引》等 |
| 文件批号 | 广东证监函[2014]520号、[2014]19号、[2014]20号 |
| 批复原因 | 经查，广东证监局发现我公司存在如下问题
《关注函》主要内容如下：
一、公司治理和内部控制存在的问题
二、信息披露存在的问题
三、财务核算存在的问题
《警示函》主要内容如下：
一、未及时披露大额政府补助
二、会计变更未履行信息披露义务
三、未及时披露控股股东股权质押情况
《监管谈话决定》主要内容如下：
公司在2012年1月至2013年12月期间存在未及时披露大额政府补助、会计估计变更未履行信息披露义务等违规行为。丁金铎作为公司的董事长兼总经理（原任总经理，2013年10月22日期兼任董事长），叶昌焱作为公司的董事会秘书兼财务负责人（任职期限自2012年8月17日至今），应承担主要责任。 |
| 批复内容 | 一、公司应高度重视上述问题，采取有效措施切实整改，于收到本监管关注函30日内向广东证监局报送整改报告，并抄报深圳证券交易所。
二、根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条等规定，我局现对公司予以警示。
三、广东证监局决定对丁金铎、叶昌焱采取监管谈话的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-03-31 |
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| 标题 | 广州毅昌科技股份有限公司专项治理现场检查发现问题的整改总结报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广东证监局[2011]1号 |
| 批复原因 | 一、公司独立性不足
二、公司“三会”运作不规范
三、公司内部控制不完善
四、信息披露工作需进一步规范 |
| 批复内容 | 此次中国证券监督管理委员会广东监管局对本公司进行的现场检查，对加强公司规范运作，提升公司管理水平有着极其重要的意义。公司今后将认真按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》和中国证监会的各项规定，本着规范发展，严格自律的态度，不断加强学习，确保公司持续、稳定、健康地发展。
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| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-03-01 |
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| 标题 | 广州毅昌科技股份有限公司关于广东证监局现场检查发现问题的整改计划 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》《公司法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2011]1号文 |
| 批复原因 | 一、公司独立性不足
二、公司“三会”运作不规范
三、公司内部控制不完善
四、信息披露工作需进一步规范 |
| 批复内容 | 此次中国证券监督管理委员会广东监管局对本公司进行的现场检查，对加强公司规范运作，提升公司管理水平有着极其重要的意义。公司今后将认真按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》和中国证监会的各项规定，本着规范发展，严格自律的态度，不断加强学习，确保公司持续、稳定、健康地发展。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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