| 监管关注 公告日期:2022-09-14 |
|---|
| 标题 | 关于对广州普慧源贸易有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第213号 |
| 批复原因 | 广州普慧源贸易有限公司：
摩登大道时尚集团股份有限公司（以下简称“ST摩登”）于2020年3月31日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（粤调查字20006号）。因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对ST摩登立案调查。2022年1月17日，证监会广东监管局下发《行政处罚决定书》（〔2022〕1号），对ST摩登及相关当事人作出行政处罚决定。你公司作为ST摩登持股5%以上股东，在ST摩登被立案调查至行政处罚后6个月内，累计减持1,780,260股，占ST摩登总股本的0.25%。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 通报批评 公告日期:2022-09-02 |
|---|
| 标题 | ST摩登:关于对广州瑞丰集团股份有限公司、林永飞给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2022]870号 |
| 批复原因 | ST摩登2022年7月19日披露的《关于公司控股股东、实际控制人及一致行动人、持股5%以上股东减持限制期届满暨立案调查期间减持股份情况的公告》显示，自ST摩登涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查之日起，至2022年7月17日本次立案调查的行政处罚决定下发满六个月止，ST摩登的控股股东瑞丰集团因司法拍卖和证券公司强制平仓累计被动减持150,150,145股，占ST摩登总股本的21.07%；ST摩登实际控制人林永飞因司法拍卖累计被动减持47,589,603股，占ST摩登总股本的6.68%。 |
| 批复内容 | 一、对广州瑞丰集团股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对林永飞给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2022-05-13 |
|---|
| 标题 | 关于对摩登大道时尚集团股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第264号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月27日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 公开谴责 公告日期:2022-04-01 |
|---|
| 标题 | 关于对摩登大道时尚集团股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2022]330号 |
| 批复原因 | 经查明，摩登大道时尚集团股份有限公司（以下简称“ST摩登”或“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：
一、违规向关联方提供担保2018年4月至2019年1月，ST摩登为实际控制人兼时任董事长林永飞、控股股东广州瑞丰集团股份有限公司（以下简称“瑞丰集团”）的控股子公司广州天河立嘉小额贷款有限公司与广州花园里发展有限公司、ST摩登监事陈马迪、张勤勇及赖小妍违规提供担保，合计金额为43,570.95万元。ST摩登未就前述担保事项及时履行审议程序和披露义务。截至2022年3月3日，违规担保余额为23,642.45万元，占ST摩登2020年末经审计净资产的比例为31.13%。二、违规向关联方提供资金2014年至2019年8月，瑞丰集团累计非经营性占用ST摩登及子公司资金合计24,691.21万元，已归还497.83万元。截至2021年11月30日，非经营性资金占用余额为24,193.38万元，占ST摩登2020年末经审计净资产的比例为31.85%。 |
| 批复内容 | 对摩登大道时尚集团股份有限公司控股股东广州瑞丰集团股份有限公司、实际控制人兼时任董事长林永飞给予公开谴责的处分 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 通报批评 公告日期:2022-04-01 |
|---|
| 标题 | 关于对摩登大道时尚集团股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2022]330号 |
| 批复原因 | 经查明，摩登大道时尚集团股份有限公司（以下简称“ST摩登”或“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：
一、违规向关联方提供担保2018年4月至2019年1月，ST摩登为实际控制人兼时任董事长林永飞、控股股东广州瑞丰集团股份有限公司（以下简称“瑞丰集团”）的控股子公司广州天河立嘉小额贷款有限公司与广州花园里发展有限公司、ST摩登监事陈马迪、张勤勇及赖小妍违规提供担保，合计金额为43,570.95万元。ST摩登未就前述担保事项及时履行审议程序和披露义务。截至2022年3月3日，违规担保余额为23,642.45万元，占ST摩登2020年末经审计净资产的比例为31.13%。二、违规向关联方提供资金2014年至2019年8月，瑞丰集团累计非经营性占用ST摩登及子公司资金合计24,691.21万元，已归还497.83万元。截至2021年11月30日，非经营性资金占用余额为24,193.38万元，占ST摩登2020年末经审计净资产的比例为31.85%。 |
| 批复内容 | 对摩登大道时尚集团股份有限公司给予通报批评的处分；对摩登大道时尚集团股份有限公司时任董事兼时任总经理翁武强、时任董事兼时任财务总监刘文焱给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-01-18 |
|---|
| 标题 | ST摩登:关于公司及相关当事人收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2022]1号 |
| 批复原因 | 经查明，有关当事人违法的主要事实如下：
一、未及时披露对外担保，定期报告相关信息披露存在重大遗漏
二、未在定期报告中披露控股股东非经营性占用资金的关联交易
我局认为，摩登大道未按规定披露对外担保、控股股东非经营性占用资金的关联交易情况，导致相关定期报告存在重大遗漏的行为，涉嫌违反2005年《证券法》第六十三条、第六十七条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述的违法情形，直接负责主管人员为林永飞，其他直接责任人员为翁武强、刘文焱。实际控制人林永飞指使从事前述行为，构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述的违法情形。 |
| 批复内容 | 一、对摩登大道时尚集团股份有限公司给予警告，并处以40万元罚款；
二、对林永飞给予警告，并处以60万元罚款，其中作为直接负责的主管人员处以20万元罚款，作为实际控制人处以40万元罚款；
三、对翁武强、刘文焱给予警告，并处以15万元罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-12-07 |
|---|
| 标题 | ST摩登:关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监处罚字[2021]21号 |
| 批复原因 | 一、未及时披露及未在定期报告中披露对外担保
二、未在定期报告中披露控股股东非经营性占用资金的关联交易
三、董事、监事和高级管理人员履职相关情况 |
| 批复内容 | 一、对摩登大道时尚集团股份有限公司给予警告，并处以40万元罚款；
二、对林永飞给予警告，并处以60万元罚款，其中作为直接负责的主管人员处以20万元罚款，作为实际控制人处以40万元罚款；
三、对翁武强给予警告，并处以15万元罚款；
四、对刘文焱给予警告，并处以15万元罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-07-03 |
|---|
| 标题 | 关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第261号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司在2021年7月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 问讯 公告日期:2021-05-21 |
|---|
| 标题 | 关于对摩登大道时尚集团股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第162号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年5月27日前将有关说明材料、核查意见等报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-05-16 |
|---|
| 标题 | 关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第211号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年5月21日前将有关说明材料、核查意见等报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 问讯 公告日期:2021-04-02 |
|---|
| 标题 | 关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2021]第37号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年4月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-01-18 |
|---|
| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(刘欣宇) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2020]95号 |
| 批复原因 | 内幕信息敏感期内，刘欣宇使用本人账户买入“摩登大道”984,500股，盈利情况为亏损。具体情况如下：
（一）涉案账户交易“摩登大道”情况
内幕信息敏感期内，刘欣宇使用本人开立于中信证券上海溧阳路证券营业部的账户，于2018年5月4日买入“摩登大道”984,500股，成交金额15,683,085元，于5月18日卖出40,000股，卖出金额647,600元，净买入944,500股，净买入金额15,035,485元，盈利情况为亏损。
（二）涉案账户交易特征
内幕信息敏感期内，“刘欣宇”账户大量买入“摩登大道”，与其于2017年7月买入“摩登大道”2400股、买入金额38,040元相比，交易数量、金额明显放大。且账户在此期间以交易“摩登大道”为主，仅少量买入其他股票，买入金额801,990元。同时账户还存在大幅亏损卖出“浙富控股”等股票以买入“摩登大道”的情形，买入意愿非常强烈。
（三）当事人与内幕信息知情人联络、接触情况
刘欣宇是摩登大道2017年定向增发的机构代表，与知情人翁某游、翁某芳认识并加了微信。2018年4月27日摩登大道复牌前几天，刘欣宇和翁某芳有通话联络。
我会认为，刘欣宇的上述行为，违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。 |
| 批复内容 | 对刘欣宇处以60万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 处罚决定 公告日期:2021-01-18 |
|---|
| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(王硕) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2020]96号 |
| 批复原因 | 王硕内幕交易“摩登大道”
内幕信息敏感期内，王硕控制使用“章某”账户大量交易“摩登大道”，共计买入“摩登大道”3,222,920股，合计买入金额51,254,464.8元，盈利情况为亏损。具体情况如下：
（一）涉案账户交易“摩登大道”情况
“章某”账户于2014年3月31日在中国银河证券股份有限公司北京望京证券营业部开立。据章某、王硕询问笔录，章某自2017年开始将其账户交由王硕操作。内幕信息敏感期内，“章某”账户的交易终端信息与王硕本人账户重合。
内幕信息敏感期内，“章某”账户买入“摩登大道”的资金来源主要包括：2018年5月3日由王硕中国银行账户（尾号3448）转入的1000万元，卖出账户其他股票获得资金及从银河证券融入资金等。
内幕信息敏感期内，“章某”账户自2018年5月14日起大量单向买入“摩登大道”，截至6月1日共买入3,222,920股，合计买入金额51,254,464.8元，信息公开前无卖出，盈利情况为亏损。
（二）涉案账户交易特征
内幕信息敏感期内，“章某”账户新转入资金1000万元，同时卖出其他股票并向券商融资近2000万元，集中、单一买入“摩登大道”，买入意愿十分强烈，交易明显异常。
（三）当事人与内幕信息知情人联络、接触情况
2017年7月，王硕经证券营业部介绍，通过大宗交易以“章某”中信建投证券账户承接了摩登大道实际控制人的一致行动人严某象的210万股摩登大道股票。2018年4月，翁某游请王硕帮忙找一家新的质押机构，将大股东在券商质押的股份置换出来，王硕为此介绍了相关机构，并就质押资料等事宜多次直接指导、催促翁某芳的工作。
内幕信息敏感期内，王硕与翁某游、翁某芳联系频繁。其与翁某游在4月17日至23日期间通话9次，在5月18日通话1次，并于4月20日在广州会面、吃饭；与翁某芳在4月17日至25日通话26次。
我会认为，王硕的上述行为，违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。 |
| 批复内容 | 对王硕处以60万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 问讯 公告日期:2020-06-18 |
|---|
| 标题 | 关于对摩登大道时尚集团股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第198号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年7月3日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-04-09 |
|---|
| 标题 | 关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第217号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函[2020]第217号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2020年4月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-04-01 |
|---|
| 标题 | ST摩登:关于公司收到中国证监会广东监管局出具的监管关注函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广东证监局[2020]289号 |
| 批复原因 | 摩登大道时尚集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月31日收到中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）出具的《关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的监管关注函》（[2020]289号）（以下称“关注函”） |
| 批复内容 | 你公司应高度重视上述问题，采取有效措施切实整改。一是进一步完善公司治理，强化内部控制，改进资金管理工作，防范财务舞弊风险。二是强化信息披露，充分揭示公司风险，依法追收关联方等资金占款，解除违规担保责任，严格按照规定对相关责任人员进行问责，切实维护上市公司及广大中小投资者的合法权益。三是督促控股股东和实际控制人切实履行对上市公司的忠实诚信义务，加大资产处置和资金筹措力度，尽快纠正资金占用、违规担保等违规行为，积极稳妥化解股票质押风险。四是积极争取地方政府和有关各方支持，为公司引入经营实力强和有重组诚意的战略投资者，加快推进实质性资产债务重组工作，化解公司风险。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 警示 公告日期:2020-04-01 |
|---|
| 标题 | ST摩登:关于收到中国证监会广东监管局出具的警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2020]37号 |
| 批复原因 | （一）为关联方担保未及时履行审批程序和披露义务。
（二）未及时披露资金被关联方占用事项。
（三）相关收入确认不合规。
（四）职工薪酬核算不准确。
（五）未履行股份回购承诺。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对摩登大道、林永飞、翁武强、林峰国、李斐、刘文焱、郭小群、林毅超采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。公司应对相关责任人员进行内部问责，于收到本决定书30日内向我局报送整改报告、内部问责情况，并抄报深圳证券交易所。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 立案调查 公告日期:2020-04-01 |
|---|
| 标题 | ST摩登:关于收到立案调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 粤调查字20006号 |
| 批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 警示 公告日期:2020-04-01 |
|---|
| 标题 | 关于对广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)、吉争雄、刘火旺采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师鉴证业务基本准则》、《中国注册会计师审计准则第1312号——函证》、《中国注册会计师审计准则第1152号——向治理层和管理层通报内部控制缺陷》、《中国注册会计师审计准则1301号——审计证据》、《中国注册会计师审计准则第1231号——针对评估的重大错 |
| 文件批号 | 广东证监局[2020]36号 |
| 批复原因 | 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）、吉争雄、刘火旺：
根据《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）、《财政部、证监会关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》（财会〔2012〕2号）等规定，我局对摩登大道时尚集团股份有限公司（以下简称摩登大道或公司）进行了现场检查，并对你们执业的摩登大道2018年度审计工作进行了延伸检查。经查，我局发现你们在审计执业中存在以下问题：
一、银行账户审计程序执行不到位。
二、控制测试程序执行不到位。
三、高风险科目审计程序执行不到位。
四、毛利率分析程序执行不到位。
五、存货跌价准备测试程序执行不到位。
你们的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、第五十三条的规定。吉争雄、刘火旺作为摩登大道2018年年报审计项目的签字注册会计师，对上述违规行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-01-22 |
|---|
| 标题 | 关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第77号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明并在2020年2月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-12-27 |
|---|
| 标题 | 关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第219号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的监管函，中小板监管函[2019]第219号。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-11-26 |
|---|
| 标题 | 摩登大道:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板三季报问询函[2019]第8号 |
| 批复原因 | 摩登大道时尚集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年11月6日收到深圳证券交易所《关于对摩登大道时尚集团股份有限公司2019年第三季度报告的问询函》（中小板三季报问询函【2019】第8号） |
| 批复内容 | 公司根据《问询函》的要求，组织相关方认真分析和核查，并对《问询函》所关注的事项逐一回复，现将回复内容公告如下 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2019-10-17 |
|---|
| 标题 | 关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第360号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的问询函,中小板问询函【2019】第360号 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2019年10月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-09-30 |
|---|
| 标题 | 关于对摩登大道时尚集团股份有限公司2019年半年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2019]第59号 |
| 批复原因 | 摩登大道收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对摩登大道时尚集团股份有限公司2019年半年报的问询函》（中小板半年报问询函【2019】第59号）。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在10月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 警示 公告日期:2019-08-28 |
|---|
| 标题 | 摩登大道:关于公司及实际控制人收到中国证监会广东监管局出具的警示函的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2019]71号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现摩登大道时尚集团股份有限公司（以下简称“摩登大道”）存在以下违规行为：2018年4月10日，摩登大道作为保证人与广州立根小额再贷款股份有限公司（以下简称“立根小贷”）签订保证合同，约定为立根小贷向广州天河立嘉小额贷款有限公司（以下简称“立嘉小贷”）授予的1亿元最高额贷款授信（实际发生借款8000万元）提供连带责任担保；2018年12月20日，摩登大道全资孙公司广州连卡福名品管理有限公司（以下简称“广州连卡福”）作为保证人与澳门国际银行股份有限公司（以下简称“澳门国际银行”）签订存单质押合同，约定以广州连卡福存于澳门国际银行的1.03亿元定期存单为澳门国际银行向广州花园里发展有限公司（以下简称“花园里公司”）授予的1亿元贷款授信提供有限责任担保。立嘉小贷和花园里公司均为摩登大道控股股东广州瑞丰集团股份有限公司的控股子公司，摩登大道对上述担保事项未履行审批程序，未及时披露相关信息，违反了《中华人民共和国证券法》第六十三条、《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发﹝2005﹞120号）第一条等规定。 |
| 批复内容 | 按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，我局决定对摩登大道及林永飞采取出具警示函的行政监管措施，你们应高度重视上述问题，采取有效措施切实整改，并对相关责任人进行内部问责，于收到本决定书30日内向我局报送整改报告，内部问责情况，并抄报深圳证券交易所 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-08-23 |
|---|
| 标题 | 关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第320号 |
| 批复原因 | 2019年8月23日，你公司披露《关于公司涉及违规担保及账户冻结事项的公告》，称你公司存在未履行审议程序的对外担保事项，且该等担保导致公司被债权人起诉，进而导致公司部分银行账户被冻结。我部对上述事项表示高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，于8月27日前请有关材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-06-04 |
|---|
| 标题 | 关于对摩登大道时尚集团股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第298号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对摩登大道时尚集团股份有限公司2018年年报的问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年6月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-03-20 |
|---|
| 标题 | 摩登大道:关于深圳证券交易所问询函回函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第115号 |
| 批复原因 | 2019年3月11日，摩登大道时尚集团股份有限公司（以下简称“公司”或“摩登大道”）收到深圳证券交易所《关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第115号）。 |
| 批复内容 | 公司已向深圳证券交易所做出书面回复，现将回复的具体内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2018-11-05 |
|---|
| 标题 | 关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（不需行政许可）[2018]第20号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部发来的《关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的重组问询函》中小板重组问询函（不需行政许可）【2018】第20号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在11月7日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-10-25 |
|---|
| 标题 | 摩登大道:关于《关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的问询函》回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第743号 |
| 批复原因 | 摩登大道时尚集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年10月19日收到深圳证券交易所发出的《关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第743号）。 |
| 批复内容 | 公司对问询函的问题逐项进行了分析和落实。现将问询函有关问题的回复公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2018-09-19 |
|---|
| 标题 | 摩登大道:关于2018年半年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2018]第8号 |
| 批复原因 | 摩登大道时尚集团股份有限公司（以下简称：“公司”）于2018年9月6日收到深圳证券交易所《关于对摩登大道时尚集团股份有限公司2018年半年报的问询函》（中小板半年报问询函【2018】第8号）。 |
| 批复内容 | 公司根据《问询函》的要求，组织相关方认真分析和核查，并对《问询函》所关注的事项逐一回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2018-05-09 |
|---|
| 标题 | 摩登大道:关于《关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的问询函》回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第391号 |
| 批复原因 | 摩登大道时尚集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年5月6日收到深圳证券交易所发出的《关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第391号）。 |
| 批复内容 | 公司对问询函的问题逐项进行了分析和落实。现将问询函有关问题的回复公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-02-06 |
|---|
| 标题 | 关于对摩登大道时尚集团股份有限公司股东的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第19号 |
| 批复原因 | 2016年8月2日，广州瑞丰集团股份有限公司及其一致行动人林永飞、翁武强、翁武游、严炎象你们作为摩登大道时尚集团股份有限公司（以下简称“公司”）的控股股东，因公司非公开发行股票上市，你们持有公司股本比例被动从66.75%稀释至52.11%。2017年6月9日，因公司发行股份购买资产并募集配套资金新增股份上市，你们持有公司股本比例被动从52.11%稀释至49.60%。2017年7月13至2017年7月27日，严炎象和翁武强通过本所交易系统减持公司股份后，你们持股比例由49.60%减少至46.60%。你们上述股份变动占公司已发行股份的比例达到20.15%，但未按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时履行报告及公告义务。
你们的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.1条、第2.7条和第11.8.1条的规定。 |
| 批复内容 | 请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2017-08-16 |
|---|
| 标题 | 摩登大道:关于《深圳证券交易所关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的关注函》的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2017]第167号 |
| 批复原因 | 2017年8月9日，贵所下发了《关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2017】第167号）。 |
| 批复内容 | 公司已收悉。关于公司实际控制人的一致行动人翁武强先生、严炎象先生及公司前董事兼副总经理杨厚威先生近期减持公司股票事项的相关问题，经我司认真自查、核查并落实，现对关注函回复如公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2017-08-09 |
|---|
| 标题 | 关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2017]第167号 |
| 批复原因 | 近日，你公司实际控制人的一致行动人翁武强、翁武游、严炎象通过集中竞价或大宗交易方式减持你公司股票15,519,200股，占公司总股本的3.60%；你公司前董事兼副总经理杨厚威通过集中竞价方式减持你公司股票1,579,200股，占公司总股本的0.37%，我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2017年8月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2017-07-18 |
|---|
| 标题 | 摩登大道:关于《深圳证券交易所关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的问询函》的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第364号 |
| 批复原因 | 贵所下发的《关于对摩登大道时尚集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第364号）收悉。关于部分媒体和投资者对我司投资及出售控股孙公司连卡福（衡阳）商业广场有限公司（以下简称“衡阳连卡福”）的原因、合规性等提出的质疑，我司董事会认真核查，并对问询函的有关问题逐项进行了分析和落实。 |
| 批复内容 | 现将问询函的落实情况做出回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-05-17 |
|---|
| 标题 | 摩登大道:关于《深圳证券交易所关于对摩登大道时尚集团股份有限公司2016年年报的问询函》的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第134号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所中小板公司管理部在对公司2016年度报告进行审查的过程中，关注到相关事项。 |
| 批复内容 | 我司董事会对问询函的有关问题逐项进行了分析和落实。现将年报问询函的落实情况做出回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-05-12 |
|---|
| 标题 | 关于对摩登大道时尚集团股份有限公司2016年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第134号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所中小板公司管理部在对公司2016年度报告进行审查的过程中，关注到相关事项。 |
| 批复内容 | 就关注事项做出书面说明，并在2017年5月17日前将有关说明材料报送深圳证券交易所中小板公司管理部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
