| 公开谴责 公告日期:2022-04-23 |
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| 标题 | 关于对猛狮新能源科技(河南)股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》、《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，猛狮新能源科技（河南）股份有限公司（以下简称“*ST猛狮”或“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：2022年2月18日，本所向*ST猛狮发出关注函（公司部关注函〔2022〕第148号），要求公司于2022年2月25日前就社会广泛关注的债务豁免事项作出书面说明并对外披露。*ST猛狮分别于2022年2月25日、3月5日、3月12日、3月19日四次延期并对外披露延期回复公告。截至目前，*ST猛狮仍未按要求在规定期限内回复本所问询并对外披露，存在不配合本所监管的情形。 |
| 批复内容 | 一、对猛狮新能源科技（河南）股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对猛狮新能源科技（河南）股份有限公司董事长兼董事会秘书陈乐伍给予公开谴责的处分；
三、对猛狮新能源科技（河南）股份有限公司董事赖其聪、郭晓月，独立董事秦永军、晏帆、张歆给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-04-19 |
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| 标题 | 关于对猛狮新能源科技(河南)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第216号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年4月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-04-01 |
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| 标题 | 关于对猛狮新能源科技(河南)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第192号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年4月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-03-14 |
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| 标题 | 关于对猛狮新能源科技(河南)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第172号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年3月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 公开谴责 公告日期:2022-03-10 |
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| 标题 | 深证上[2022]232号-关于对杭州凭德投资管理有限公司给予公开谴责处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2022]232号 |
| 批复原因 | 2021年9月24日至12月31日，杭州凭德以集中竞价方式减持*ST猛狮股份18,260,794股，占*ST猛狮总股本的3.22%，减持金额合计10,595.31万元。杭州凭德的上述减持行为违反了其作出的承诺。 |
| 批复内容 | 对杭州凭德投资管理有限公司给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 关于对猛狮新能源科技(河南)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第148号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司及律师就上述问题做出书面说明，在2022年2月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-24 |
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| 标题 | 关于对猛狮新能源科技(河南)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第33号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年1月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-18 |
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| 标题 | 关于对猛狮新能源科技(河南)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第17号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，独立董事说明已履行的职责，在2022年1月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-13 |
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| 标题 | 关于对猛狮新能源科技(河南)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第13号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年1月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-11 |
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| 标题 | 关于对猛狮新能源科技(河南)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第9号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，律师对上述内容进行核查并发表意见，在2022年1月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-06 |
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| 标题 | 关于对猛狮新能源科技(河南)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第6号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年1月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 警示 公告日期:2021-12-31 |
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| 标题 | 关于对宁波致云股权投资基金管理有限公司和杭州凭德投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 河南证监局[2021]32号 |
| 批复原因 | 宁波致云股权投资基金管理有限公司（以下简称宁波致云）与一致行动人杭州凭德投资管理有限公司（以下简称杭州凭德）于2019年11月14日起以集中竞价方式累计增持猛狮新能源科技（河南）股份有限公司（原名广东猛狮新能源科技股份有限公司，以下简称猛狮科技）无限售条件流通股28,372,930股，占猛狮科技总股本的5.00%。宁波致云与杭州凭德承诺，自2020年12月31日起十二个月内不减持已持有的猛狮科技股份。2021年8月27日，宁波致云以集中竞价方式减持猛狮科技股份6,445,500股，占猛狮科技总股本的1.14%。根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股东持股数据显示，杭州凭德于2021年9月22日至11月30日期间累计减持猛狮科技股份18,260,794股，占猛狮科技总股本的3.22%。宁波致云和杭州凭德减持行为违反了之前所作出的承诺。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 问讯 公告日期:2021-12-28 |
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| 标题 | 关于对猛狮新能源科技(河南)股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2021]第231号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函，公司部问询函〔2021〕第231号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题函询股东后做出书面说明，并在2021年12月30日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 通报批评 公告日期:2021-12-20 |
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| 标题 | 关于对屠方魁、陈爱素、张成华、深圳金穗私募股权投资管理合伙企业(有限合伙)给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 屠方魁、陈爱素、张成华、金穗投资仍未履行业绩补偿承诺。 |
| 批复内容 | 对屠方魁、陈爱素、张成华、深圳金穗私募股权投资管理合伙企业（有限合伙）给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2021-12-20 |
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| 标题 | 关于对宁波致云股权投资基金管理有限公司给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2019年11月27日，宁波致云与一致行动人杭州凭德投资管理有限公司承诺增持猛狮新能源科技（河南）股份有限公司（以下简称“*ST猛狮”）股份，上述增持承诺不可撤销、不可变更，且在增持完成后12个月内不减持上述股票。根据承诺履行进展，上述股票锁定期限为2021年12月31日。
2021年8月27日，宁波致云以集中竞价方式减持其持有的*ST猛狮股份6,445,500股，占*ST猛狮总股本的1.14%，减持金额43,043,049元。宁波致云的上述减持行为违反了其作出的承诺。 |
| 批复内容 | 对宁波致云股权投资基金管理有限公司给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-11-17 |
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| 标题 | 关于对猛狮新能源科技(河南)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第386号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年11月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2021-10-22 |
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| 标题 | *ST猛狮:关于深圳证券交易所2021年半年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2021]第40号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-09-07 |
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| 标题 | 关于对猛狮新能源科技(河南)股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第137号 |
| 批复原因 | 公司未审议和及时披露上述关联交易。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-06-08 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会广西监管局行政处罚决定书(陈乐伍、金翰、陈良业) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2021]2号 |
| 批复原因 | 经查，陈乐伍、金翰、陈良业存在以下违法事实：
猛狮科技与凯盛科技、漳州交通、诏安金都签署的《合作协议》涉及金额为30.63亿元，占猛狮科技最近一期（2017年）经审计总资产的27.75%、净资产的113.77%，属于2005年《证券法》第六十七条第二款第三项规定的“公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响”情形，在公开前属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。该内幕信息不晚于2018年10月28日形成，2018年12月23日公开。猛狮科技董事长陈乐伍属于本案内幕信息知情人。
2018年12月5日，陈乐伍通过微信告知金翰上述四方协议内容已确定；2018年12月20日，陈乐伍再次在微信中向金翰确认2018年12月22日将签约，合作项目落地。2018年12月21日，金翰使用其开立于银河证券汕头金砂路证券营业部的证券账户买入“猛狮科技”股票。
在知悉内幕信息后，金翰使用其开立于银河证券汕头金砂路证券营业部的证券账户，在2018年12月21日通过其本人手机号码下单，合计买入“猛狮科技”股票23,500股，成交金额146,261元。2018年12月26日、2019年1月10日，“金翰”证券账户卖出21,200股“猛狮科技”股票，剩余股票未卖出，盈利19,580.26元。
在知悉内幕信息后，陈良业使用其开立于国盛证券汕头振兴中路证券营业部的证券账户，在2018年12月21日通过其本人手机号码下单，合计买入“猛狮科技”股票565,600股，成交金额3,513,362元。2018年12月26日、2019年1月10日，“陈良业”证券账户全部卖出上述股票，盈利453,888.06元。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：
一、对陈乐伍处以20万元罚款；
二、对金翰内幕交易行为没收违法所得19,580.26元并处以5万元罚款，对金翰泄露内幕信息行为处以10万元罚款；
三、没收陈良业违法所得453,888.06元，并处以907,776.12元罚款。 |
| 处理人 | 广西证监局 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-18 |
|---|
| 标题 | 关于对猛狮新能源科技(河南)股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第129号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年5月25日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-09 |
|---|
| 标题 | ST猛狮:关于为全资子公司福建动力宝被列为失信被执行人([2018]粤0304执42410号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2018]粤0304执42410号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 福建动力宝被列为失信被执行人 |
| 处理人 | 深圳市福田区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-02-09 |
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| 标题 | ST猛狮:关于为全资子公司福建动力宝被列为失信被执行人([2019]苏0582执6486号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]苏0582执6486号 |
| 批复原因 | 全部未履行 |
| 批复内容 | 被列为失信被执行人 |
| 处理人 | 张家港市人民法院 |
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| 立案调查 公告日期:2021-01-13 |
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| 标题 | ST猛狮:关于公司实际控制人之一、董事长收到中国证监会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 桂证调查字2021001号 |
| 批复原因 | 因其涉嫌泄露内幕信息，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对其进行立案调查。 |
| 批复内容 | 决定对陈乐伍立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-01-04 |
|---|
| 标题 | 关于对杭州凭德投资管理有限公司及其一致行动人宁波致云股权投资基金管理有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2020]第171号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 请你们充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-11-09 |
|---|
| 标题 | 关于对猛狮新能源科技(河南)股份有限公司的的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第524号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年11月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-09-22 |
|---|
| 标题 | 关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第490号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年9月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-09-04 |
|---|
| 标题 | 关于对汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2020]第115号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 请你公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-08-26 |
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| 标题 | 关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2020]第111号 |
| 批复原因 | 广东猛狮新能源科技股份有限公司董事会：2020年6月20日，你公司披露2019年年度报告，其中，现金流量表、主要控股参股公司财务数据、财务报表附注等多项内容披露有误。8月22日，你公司对上述事项进行更正。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，在2020年8月29日前及时提出整改措施并对外披露，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-08-04 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会广西监管局行政处罚决定书(张翀) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 广西证监局[2020]5号 |
| 批复原因 | 经查明，张翀存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成过程
二、张翀内幕交易“猛狮科技”股票 |
| 批复内容 | 对张翀处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 广西证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2020-07-27 |
|---|
| 标题 | 关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司2019年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第450号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函，中小板年报问询函【2020】第450号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年8月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-04-28 |
|---|
| 标题 | 关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第266号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函【2020】第266号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年4月30日前将有关说明材料报送我部，涉及需披露事项的，请及时履行信息披露义务，同时抄报河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-01-10 |
|---|
| 标题 | 关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第33号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函[2020]第33号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2020年1月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 警示 公告日期:2020-01-02 |
|---|
| 标题 | 关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司、陈乐伍、赖其聪采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2019]128号 |
| 批复原因 | 一、重大销售退回事件信息披露不及时
二、关联交易未及时履行审批程序及披露义务
三、会计核算不规范
四、补充流动性的募集资金未及时归还 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-01-02 |
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| 标题 | 关于对广东联信资产评估土地房地产估价有限公司、高雪飞、张汇良采取出具警示函措施的决定〔2019〕130号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2019]130号 |
| 批复原因 | 广东联信资产评估土地房地产估价有限公司、高雪飞、张汇良：
一、评估报告相关内容披露不完整
二、评估工作底稿缺乏必要的核查资料
三、评估工作底稿缺乏分析、计算和判断过程资料 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训，严格遵照相关法律法规和资产评估准则的规定做好整改工作，进一步加强内部管理，健全质量控制制度，并对相关责任人进行内部问责，于收到本行政监管措施决定书30日内向我局报送整改报告、内部问责情况。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-01-02 |
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| 标题 | 关于对广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)、吉争雄、郭俊彬采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号) |
| 文件批号 | 广东证监局[2019]129号 |
| 批复原因 | 一、识别确定重要组成部分程序存在缺陷
二、子公司收入截止性测试程序缺失
三、未能对子公司收入原始数据存在的不一致情形采取进一步审计程序
四、未按照审计计划执行费用审计程序
五、营业外支出审计程序存在缺陷
六、在建工程审计程序存在缺陷七、存货审计程序存在缺陷
七、存货审计程序存在缺陷
八、内控审计不规范 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训，严格遵照相关法律法规和中国注册会计师审计准则的规定做好整改工作，进一步加强内部管理，健全质量控制制度，并对相关责任人进行内部问责，于收到本行政监管措施决定书30日内向我局报送整改报告、内部问责情况。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-12-18 |
|---|
| 标题 | 关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第428号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函[2019]第428号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2019年12月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-11-29 |
|---|
| 标题 | 关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第399号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司的关注函，中小板关注函【2019】第399号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2019年12月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2019-09-23 |
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| 标题 | 深证上[2019]583号-关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 深证上[2019]583号 |
| 批复原因 | 经查明，广东猛狮新能源科技股份有限公司（以下简称*ST猛狮）及相关当事人存在以下违规行为：
2018年1月31日，*ST猛狮董事会审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意*ST猛狮使用部分闲置募集资金1.2亿元暂时补充流动资金，使用期限为审议通过之日起不超过6个月。2019年4月12日，*ST猛狮披露《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的进展公告》称，截至公告日，上述1.2亿元仍未归还至募集资金专户。 |
| 批复内容 | 深圳证券交易所作出如下处分决定：
一、对广东猛狮新能源科技股份有限公司给予通报批评的处分。
二、对广东猛狮新能源科技股份有限公司董事长兼总裁陈乐伍，副董事长、副总裁兼财务总监赖其聪给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-31 |
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| 标题 | 关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第276号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司2018年年报的问询函，中小板年报问询函【2019】第276号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年6月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-11 |
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| 标题 | *ST猛狮:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第168号 |
| 批复原因 | 广东猛狮新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“猛狮科技”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第168号）。 |
| 批复内容 | 公司对所提出的问题进行了逐项核查、落实，现将有关说明回复如下 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-03-11 |
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| 标题 | 关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第180号 |
| 批复原因 | 猛狮科技收到深交所中小板公司管理部对广东猛狮新能源科技股份有限公司的关注函，中小板关注函【2019】第180号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，于2019年3月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-02-15 |
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| 标题 | 猛狮科技:关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第113号 |
| 批复原因 | 广东猛狮新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月31日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2019】第113号）。 |
| 批复内容 | 要求公司就《关注函》相关事项做出书面说明，并于2019年2月15日前报送有关说明材料并对外披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-12-07 |
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| 标题 | 猛狮科技:关于延期回复深圳证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第838号 |
| 批复原因 | 广东猛狮新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年11月30日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第838号）。 |
| 批复内容 | 要求公司就《问询函》相关事项做出书面说明，并于2018年12月7日前报送有关说明材料并对外披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-10-15 |
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| 标题 | 关于福建猛狮新能源科技有限公司、广东猛狮新能源科技股份有限公司、陈乐伍被纳入失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2018]粤03执2016号 |
| 批复原因 | 没有履行生效法律文书确定的义务。 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人。 |
| 处理人 | 深圳市中级人民法院 |
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| 警示 公告日期:2018-09-29 |
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| 标题 | 猛狮科技:关于收到中国证券监督管理委员会广东监管局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2018]71号 |
| 批复原因 | 经查，你公司存在以下违规行为：
2017年10月25日，你公司披露2017年度第三季度报告，预测2017年度归属于上市公司的净利润（以下简称“净利润”）为20,000万元至24,690万元。2018年1月31日，你公司披露业绩预告修正公告，修正后预计2017年度净利润为10,000万元至14,690万元。2018年2月28日，你公司披露业绩快报，预计2017年度净利润为5,176万元。2018年4月2日，你公司披露业绩快报修正公告，修正后预计2017年度净利润为-12,872万元。2018年4月27日，你公司在年度报告中披露2017年度经审计的净利润为-13,415万元。你公司业绩预告修正不准确，业绩预告修正公告及业绩快报中披露的净利润与2017年度经审计的净利润存在重大差异，且盈亏性质发生变化，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的有关规定。 |
| 批复内容 | 按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2018-09-10 |
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| 标题 | 关于对汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2018]52号 |
| 批复原因 | 汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司：
经查，你公司作为广东猛狮新能源科技股份有限公司（以下简称猛狮科技）的控股股东，存在以下违规行为：
一、2018年2月27日，你公司质押在东兴证券股份有限公司（以下简称东兴证券）的猛狮科技股份跌破最低履约保障比例，你公司未能根据质押协议约定提前购回或者补充资金至预警履约保障比例。2018年4月2日至4日，东兴证券对你公司质押的部分股份进行处置，导致你公司减持猛狮科技股份284.25万股，减持金额3750万元，减持股份占猛狮科技总股本的0.5%。
你公司在已知所持猛狮科技质押股份可能被东兴证券强行平仓的情况下，未能采取有效措施应对平仓风险，也未按照有关规定在所持股份被强行平仓首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条的规定。
二、根据猛狮科技于2017年11月29日披露的《关于实际控制人、董事增持公司股份计划的公告》，猛狮科技原实际控制人之一、董事陈乐强计划增持猛狮科技股份，你公司作为陈乐强的一致行动人，承诺在陈乐强增持猛狮科技股份期间及增持完成后6个月内不减持猛狮科技股份。陈乐强于2017年12月22日增持猛狮科技股份56.32万股，你公司于2018年4月2日至4日减持猛狮科技股份284.25万股，距陈乐强增持猛狮科技股份的时间间隔不足6个月，上述行为违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告〔2013〕55号）第五条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2018-08-22 |
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| 标题 | 关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，广东猛狮新能源科技股份有限公司（以下简称“猛狮科技”）及相关当事人存在以下违规行为：
2017年10月25日，猛狮科技披露2017年第三季度报告，预计2017年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为20,000万元至24,690万元。2018年1月31日，猛狮科技披露业绩预告修正公告，修正后预计2017年度净利润为10,000万元至14,690万元。2018年2月28日，猛狮科技披露业绩快报，预计2017年度净利润为5,176万元。2018年4月2日，猛狮科技披露业绩快报修正公告，修正后预计2017年度净利润为-12,872万元。2018年4月27日，猛狮科技披露2017年度经审计净利润为-13,415万元。猛狮科技业绩预告修正不准确，业绩预告修正公告及业绩快报中披露的净利润与2017年度经审计的净利润存在重大差异，且盈亏性质发生变化。
猛狮科技上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.1条、第2.5条、第2.7条和第11.3.3条的规定。猛狮科技董事长兼总裁陈乐伍，副董事长、副总裁兼财务总监赖其聪未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.2条、第3.1.5条和第3.1.6条的规定，对猛狮科技上述违规行为负有重要责任。 |
| 批复内容 | 鉴于猛狮科技及相关当事人的上述违规事实和情节，根据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条和第17.3条以及《股票上市规则（2018年修订）》第17.2条和第17.3条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对广东猛狮新能源科技股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对广东猛狮新能源科技股份有限公司董事长兼总裁陈乐伍，副董事长、副总裁兼财务总监赖其聪给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 公开谴责 公告日期:2018-08-17 |
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| 标题 | 关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司控股股东汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司给予公开谴责处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，广东猛狮新能源科技股份有限公司（以下简称“猛狮科技”）控股股东汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司（以下简称“沪美公司”）存在以下违规行为：
2018年4月2日至4月4日，东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）为收回质押融资款，以集中竞价交易方式，对沪美公司质押的284.25万股猛狮科技股份进行了强制平仓，合计减持金额3,750万元，占猛狮科技总股本的0.5%。沪美公司作为猛狮科技的控股股东，在已知质押股份将被东兴证券强行平仓的情况下，未能采取有效措施应对平仓风险，在东兴证券已为沪美公司预留足够时间进行预披露时，沪美公司未在上述股份被强行平仓卖出的15个交易日前预先披露减持计划。
根据猛狮科技于2017年11月29日披露的《关于实际控制人、董事增持公司股份计划的公告》，沪美公司作为陈乐强的一致行动人，承诺在陈乐强增持猛狮科技股份期间及增持完成后6个月内不减持猛狮科技股份。2017年12月22日，陈乐强增持猛狮科技股份563,200股。沪美公司未采取有效措施导致所持股份被卖出的行为违反了其出具的相关承诺。
沪美公司上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条、第2.3条、第3.1.8条和第11.11.1条，本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第三条和第十三条以及《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.2.9条的规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条和《股票上市规则（2018年修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
对汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司给予公开谴责的处分。
汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司如对本所作出的纪律处分决定不服的，可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。
对于汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2018-08-03 |
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| 标题 | 关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第279号 |
| 批复原因 | 收到深交所关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司的关注函，中小板关注函[2018]第279号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2018年8月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-11 |
|---|
| 标题 | 关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司2017年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第81号 |
| 批复原因 | 收到深交所关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司2017年年报的问询函，中小板年报问询函[2018]第81号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2018年5月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-04-19 |
|---|
| 标题 | 猛狮科技:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第330号 |
| 批复原因 | 近日，广东猛狮新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“猛狮科技”）收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第330号）。 |
| 批复内容 | 公司对所提出的问题进行了逐项自查，现对有关问题进行说明回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-10-27 |
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| 标题 | 关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2017]第61号 |
| 批复原因 | 收到关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司的重组问询函，中小板重组问询函（需行政许可）【2017】第61号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2017年11月3日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2017-07-08 |
|---|
| 标题 | 猛狮科技:关于深圳证券交易所监管函的回复公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2017]第105号 |
| 批复原因 | 广东猛狮新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月29日收到深圳证券交易所《关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司的监管函》 （中小板监管函【2017】第105号）。 |
| 批复内容 | 公司董事会对上述监管函所提及的问题高度重视，立即向全体董事、监事及高级管理人员传达了监管函内容，并根据《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定，针对出现的问题进行积极整改。现将监管函内容及整改措施等相关情况说明予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2017-06-29 |
|---|
| 标题 | 关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2017]第105号 |
| 批复原因 | 2016年1月7日，你公司的控股子公司江苏峰谷源储能技术研究院有限公司收到江苏省镇江市镇江新区丁卯街道办事处财政所的180万元补助款项，该项金额占你公司2014年度经审计净利润的16.78%。你公司未及时履行信息披露义务，直至2017年4月8日才在2016年年度报告中进行披露。你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.1条、第2.7条和第11.11.4条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，在2017年7月6日前及时提出整改措施并对外披露，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-28 |
|---|
| 标题 | 猛狮科技:关于深圳证券交易所2016年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第296号 |
| 批复原因 | 近日，广东猛狮新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“猛狮科技”）收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第296号）。 |
| 批复内容 | 公司对所提出的问题进行了逐项核查、落实。现将有关说明回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2017-04-20 |
|---|
| 标题 | 关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2017]第105号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所中小板公司管理部对广东猛狮新能源科技股份有限公司下发中小板关注函[2017]第105号。 |
| 批复内容 | 请你公司严格遵守本所《中小企业板信息披露业务备忘录第12号：上市公司与专业投资机构合作投资》的规定，在与专业投资机构合作投资事项筹划和实施过程中，建立有效的防范利益输送与利益冲突机制，健全信息隔离机制，防范内幕交易、市场操纵、虚假陈述等违法违规行为的发生，并及时披露与专业投资机构合作投资事项的进展情况。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2017-01-26 |
|---|
| 标题 | 猛狮科技:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2017]第29号 |
| 批复原因 | 近日，广东猛狮新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“猛狮科技”）收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司的问询函》（中小板半年报问询函【2017】第29号）。 |
| 批复内容 | 公司对所提出的问题进行了逐项自查，现将有关说明回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2016-10-28 |
|---|
| 标题 | 猛狮科技:关于深圳证券交易所2016年半年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | 《中小企业板信息披露业务备忘录第12号:上市公司与专业投资机构合作投资》 |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2016]第10号 |
| 批复原因 | 近日，广东猛狮新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司2016年半年报的问询函》（中小板半年报问询函【2016】第10号）。 |
| 批复内容 | 公司对所提出的问题进行了逐项核查、落实。现将有关说明予以回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2016-05-05 |
|---|
| 标题 | 猛狮科技:关于深圳证券交易所2015年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第30号 |
| 批复原因 | 近日，广东猛狮新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对广东猛狮新能源科技股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第30号）。 |
| 批复内容 | 公司对所提出的问题进行了逐项核查、落实，现将有关说明回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2015-05-20 |
|---|
| 标题 | 广东猛狮电源科技股份有限公司关于深圳证券交易所2014年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | 企业会计准则、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》 |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第127号 |
| 批复原因 | 近日，广东猛狮电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所中心板公司管理部《关于对广东猛狮电源科技股份有限公司2014年年报的问询函》（中小板年报问询函【2015】第127号），提出以下问题：
1、公司报告期内营业收入4.88亿元，较上年同期增长69.51%。请结合行业数据或可比上市公司相关数据说明收入增幅较大的原因。
2、公司报告期内销售费用和管理费用较上年同期分别下降1.73%和23.10%，请说明上述两项费用与营业收入变动不一致的原因。
3、报告期末，公司应收账款余额为7,537.44万元，较期初增长136.82%，请结合信用政策、回款情况等说明应收账款增幅较大的原因。
4、公司因会计政策变更对2012年财务数据进行了追溯调整，其中2012年基本每股收益、稀释每股收益均由0.9元/股调整至0.43元/股，请说明调整过程。
5、请结合借款用途等说明报告期内在建工程利息资本化的核算情况。
6、报告期末，公司其他应付款余额为8,910.45万元，较期初增长2,626.88%，请说明款项主要构成和形成原因。
7、报告期末，公司终止确认已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据共计456.56万元，请结合企业会计准则对金融资产终止确认的条件要求以及相关法规对票据追索权的规定，说明公司终止确认上述票据的合理性。
8、公司未能按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的要求披露研发支出资本化的开始时点、资本化的具体依据、截至期末的研发进度等，请予以说明。 |
| 批复内容 | 公司对所提出的问题进行了逐项核查、落实，现将有关说明回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中心板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2014-10-13 |
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| 标题 | 广东猛狮电源科技股份有限公司关于广东证监局对年报现场检查有关问题的整改方案 |
| 相关法规 | 《公司法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引第1号——组织架构》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计准则第17号——借款费用》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规?/td> |
| 文件批号 | 广东证监函[2014]768号 |
| 批复原因 | 广东猛狮电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年8月18日至8月23日接受了中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）关于2013年年度报告编制、公司治理、内部控制和信息披露质量等情况的现场专项检查，并于2014年9月25日收到了广东证监局《关于对猛狮电源科技股份有限公司的监管关注函》，《关注函》中指出公司相关方面存在问题。 |
| 批复内容 | 收到《关注函》后，公司董事会高度重视现场检查中发现的问题，并及时向董事、监事、高级管理人员及相关部门负责人予以传达，由董事长牵头成立整改小组，结合《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》及《广东猛狮电源科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等的规定，对检查中发现的问题进行了认真、深入的分析，并提出了切实可行的整改措施，形成了《广东猛狮电源科技股份有限公司关于广东证监局对年报现场检查有关问题的整改方案》。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2014-06-04 |
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| 标题 | 广东猛狮电源科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2014]第78号 |
| 批复原因 | 2014年6月4日，深圳证券交易所中小板公司管理部出具《关于对广东猛狮电源科技股份有限公司的监管函》（中小板监管函[2014]第78号），主要内容为：2014年6月4日，公司披露了定期报告更正公告，公司2013年财务报表中商誉及应付账款科目存在错误，导致定期报告中总资产、流动负债、负债总额等项目也存在错误；同时，公司2014年第一季度合并及母公司现金流量表均存在多处错误，其中经营活动产生的现金流量净额由2,738.80万元更正为-2,931.88万元。公司在定期报告中披露的财务信息不准确，违反了深交所《股票上市规则》第2.1条的规定。 |
| 批复内容 | 针对上述情况，公司管理层高度重视，根据《信息披露管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等规定对公司财务总监及相关工作人员进行了通报批评，要求其作出深刻检讨。同时，公司通过组织业务培训，提高公司财务核算水平，在年度报告审计过程中，公司加强财务部门、内部审计部门同外部审计机构的交流和沟通，以提高相关财务信息披露的准确性和及时性。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2012-08-27 |
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| 标题 | 广东猛狮电源科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2012]第117号 |
| 批复原因 | 2012年8月27日，深圳证券交易所中小板公司管理部出具《关于对广东猛狮电源科技股份有限公司的监管函》（中小板监管函[2012]第117号），主要内容为：在《2012年半年度报告》及《2012年半年度报告摘要》中，公司对纳米胶体电池和非胶体电池系列的营业收入、营业成本等数据披露有误，对子公司、参股公司的经营情况和业绩分析、可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的所有风险因素等内容未披露。上述行为违反了深交所《股票上市规则》第2.1条的规定。 |
| 批复内容 | 针对上述情况，公司对《2012年半年度报告》及《2012年半年度报告摘要》中出现的错误进行了及时的更正和披露。在半年报报告更正事项发生后，公司管理层高度重视，根据《信息披露管理制度》、《董事会秘书工作制度》等规定对公司董事会秘书及相关工作人员进行了通报批评，要求其作出深刻检讨。公司总经理对负责信息披露事务的证券部全体员工及相关财务、审计人员开展了《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《信息披露管理制度》、等法律、法规和内部管理制度的专项培训，进一步提高相关工作人员的业务水平、明确公司信息披露工作的重要性，同时，公司进一步完善了信息披露审查审批流程和事后审查程序，防范类似事件的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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