| 监管关注 公告日期:2023-05-08 |
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| 标题 | 关于对曾宪经、北海八本创业投资有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2023]第55号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 我部提醒你们：上市公司股东应当按照国家法律、法规、本所《创业板股票上市规则》及相关规定，诚实守信，合规交易上市公司股票并及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-20 |
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| 标题 | 关于对睿智医药科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第412号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-04-02 |
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| 标题 | 关于对睿智医药科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第176号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年4月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-29 |
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| 标题 | 关于对睿智医药科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第92号 |
| 批复原因 | 公告称，本报告期公司商誉出现明显减值迹象，公司根据《企业会计准则》等相关规定，基于谨慎性原则，对商誉计提了资产减值准备3亿至4.5亿元。你公司商誉为前期收购上海睿智化学研究有限公司（以下简称“上海睿智”）所形成，涉及商誉原值16.17亿元。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年2月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-25 |
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| 标题 | 关于对睿智医药科技股份有限公司股东上海睿昀企业管理中心(有限合伙)及其一致行动人的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板监管函[2022]第9号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-08-10 |
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| 标题 | 睿智医药:关于监事因误操作违规买入公司股票及致歉的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 睿智医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月10日获悉监事会主席齐家辉女士因误操作于2021年8月9日通过集中竞价交易方式买入公司股票22,000股，上述交易违反监事不得在窗口期买卖公司股票的规定。 |
| 批复内容 | 齐家辉女士对于本次窗口期违规买入公司股份深表自责，其已深刻认识到此次违规事项的严重性，就本次误操作导致的违规行为向公司及广大投资者致以诚挚的歉意，承诺将加强自身对相关法律、法规的学习，严格遵守相关规定，保证今后不再发生此类事件。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 立案调查 公告日期:2021-03-30 |
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| 标题 | 睿智医药:关于公司董事长取保候审的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 睿智医药科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于2021年3月17日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露了《关于公司董事长被采取强制措施的公告》，公司董事长WooSweeLian先生被公安机关采取刑事强制措施。 |
| 批复内容 | 2021年3月30日，公司获悉WooSweeLian先生已收到吉林市公安局《取保候审决定书》，WooSweeLian先生符合取保候审条件，自2021年3月30日起取保候审。 |
| 处理人 | 吉林市公安局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-03-19 |
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| 标题 | 关于对睿智医药科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第140号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年3月23日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2021-03-17 |
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| 标题 | 睿智医药:关于公司董事长被采取强制措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事长Woo Swee Lian先生卷入其个人投资的吉林吉福参生物开发股份有限公司股权纠纷，涉嫌职务侵占 |
| 批复内容 | 被公安机关采取了刑事拘留强制措施。 |
| 处理人 | 公安机关 |
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| 监管关注 公告日期:2020-12-02 |
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| 标题 | 关于对惠欣、肖文娟、严晏清的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2020]第192号 |
| 批复原因 | 惠欣、肖文娟、严晏清：
2018年6月，睿智医药科技股份有限公司（以下简称“睿智医药”）完成以发行股份及支付现金的方式收购上海睿智化学研究有限公司（以下简称“上海睿智”）90%股权，你们于2017年6月13日作出如下承诺：“本承诺人及所控制的企业承诺自本承诺函签署之日起，不再新增对上海睿智化学研究有限公司的非经营性资金占用和超出合理账期的业务款项”。睿智医药于2020年8月28日、9月7日、11月19日披露的《关于关联方资金占用情况说明暨还款安排的公告》《关于对深圳证券交易所关注函的回复公告》《关于关联方超出合理账期业务款情况的补充说明公告》显示，截至2020年6月30日，惠欣、肖文娟控制的上海璎黎药业有限公司、ShangPharmaInnovationInc.、上海怀越生物科技有限公司、凯惠科技发展（上海）有限公司、上海开拓者生物医药有限公司和严晏清控制的上海昀怡健康管理咨询有限公司（以下简称“惠欣及其家族控制的企业”）应付上海睿智款项存在超出合理账期情形，涉及金额合计3,345万元，惠欣、肖文娟、严晏清违反了其作出的承诺。
睿智医药于2020年10月30日披露的《2020年第三季度报告》显示，截至2020年9月30日，惠欣及其家族控制的企业已以还款及提供履约保证金的形式清偿完毕上述应付上海睿智超出合理账期的款项。 |
| 批复内容 | 你们的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第8.6.1条和《创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》第7.4.1条的规定。请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-09-02 |
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| 标题 | 关于对量子高科(中国)生物股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第423号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年9月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-08-27 |
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| 标题 | 关于对量子高科(中国)生物股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第413号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年8月31日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-20 |
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| 标题 | 关于对量子高科(中国)生物股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第277号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年5月27日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-11-21 |
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| 标题 | 量子生物:关于全资孙公司凯惠药业(上海)有限公司涉嫌污染环境案的进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2018]苏0281刑初2073号 |
| 批复原因 | 凯惠药业犯污染环境罪 |
| 批复内容 | 判处罚金人民币八十万元（罚金于本判决发生法律效力第二日起十日内一次性缴纳）。 |
| 处理人 | 江苏省江阴市人民法院 |
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| 监管关注 公告日期:2019-10-31 |
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| 标题 | 关于对量子高科(中国)生物股份有限公司董事曾宪经、副总经理杨新球的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2019]第148号 |
| 批复原因 | 曾宪经、杨新球：2019年10月14日，曾宪经买入量子高科（中国）生物股份有限公司（以下简称“量子生物”）股票910,000股，成交金额13,240,500元；杨新球于2019年10月14日买入量子生物股票181,810股，成交金额2,645,335.5元。量子生物于2019年10月28日披露《2019年半年度报告》；曾宪经、杨新球分别作为量子生物董事、副总经理，上述交易行为构成了敏感期买卖。 |
| 批复内容 | 曾宪经、杨新球的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第3.1.5条以及《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第1.3条、第3.8.17条相关规定。请曾宪经、杨新球充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2018-08-28 |
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| 标题 | 量子生物:关于全资孙公司凯惠药业(上海)有限公司涉嫌污染环境案的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司接到全资孙公司凯惠药业（上海）有限公司（以下简称“凯惠药业”）被告知涉嫌污染环境罪的相关诉讼权利和义务。 |
| 批复内容 | 需指定委托人作为凯惠药业涉嫌污染环境罪一案的诉讼代表人，直至诉讼程序终结，经初步了解，在2014年7月至2015年3月之间，凯惠药业前员工杨某某在担任工程部经理期间，与安全部主管吴某（前员工）和李某某将凯惠药业研发生产过程中产生的危险废物提供给无危险废物经营许可证的犯罪嫌疑人顾某某，涉嫌违法犯罪，凯惠药业被告知涉嫌此案。 |
| 处理人 | 江阴市人民检察院 |
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| 问讯 公告日期:2018-01-24 |
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| 标题 | 关于对量子高科(中国)生物股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2018]第3号 |
| 批复原因 | 收到关于对量子高科（中国）生物股份有限公司的重组问询函，创业板许可类重组问询函【2018】第3号
。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2018年1月26日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-21 |
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| 标题 | 关于对量子高科(中国)生物股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | 《重组管理办法》 |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2017]第34号 |
| 批复原因 | 2017年6月13日，你公司直通披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》（以下简称“预案”）。我部对上述披露文件进行了形式审查，请从如下方面予以完善：
一、关于交易方案
二、关于交易标的
三、关于业绩承诺 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在6月26日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 人为操纵 公告日期:2016-05-20 |
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| 标题 | 证监会对4宗案件作出行政处罚 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2016]68号 |
| 批复原因 | 2014年4月至9月期间，胡坤明使用“黎某添”等11个账户，集中资金优势，以连续买卖的方式操纵“九洲电气”、“量子高科”和“鼎捷软件”股票交易价格，共计获利约295万元。 |
| 批复内容 | 胡坤明的上述行为违反了《证券法》第77条第1款第（1）项规定，构成操纵证券市场的行为。依据《证券法》第203条规定，我会决定没收胡坤明违法所得约295万元，并处以约295万元罚款。(违法所得2,954,371.72元，并处以2,954,371.72元罚款。) |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2011-11-29 |
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| 标题 | 江门量子高科生物股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广东证监局[2011]33号 |
| 批复原因 | 1、不同制度对重大投资的审批权限规定存在不一致。
2、不同制度对借款和抵押事项的审批权限规定存在不一致。
3、不同制度对“重大关联交易”的定义存在不一致。
4、董事会战略委员会无会议记录。 |
| 批复内容 | 公司治理工作是一项复杂、系统、长期的工程，公司将以本次专项治理活动为契机，继续严格按照中国证监会、广东证监局、深圳证券交易所等监管部门的要求，不断健全法人治理机构，规范三会运作水平，完善公司的内部控制制度，建立公司规范治理的长效机制，实现公司持续、健康发展，做一个让证券市场参与各方广泛认同和信任的上市公司，给公司和广大投资者带来更好的回报。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-08-26 |
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| 标题 | 江门量子高科生物股份有限公司关于广东证监局对公司现场检查结果的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广东证监局[2011]33号 |
| 批复原因 | 1、不同制度对重大投资的审批权限规定存在不一致。
2、不同制度对借款和抵押事项的审批权限规定存在不一致。
3、不同制度对“重大关联交易”的定义存在不一致。
4、董事会战略委员会无会议记录。 |
| 批复内容 | 对告知书中所提出我公司存在的问题，公司董事会高度重视，立即组织了整改。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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