| 处罚决定 公告日期:2019-03-01 |
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| 标题 | 乐凯医疗收到保定市生态环境局作出《行政处罚决定书》保环罚[2019]监察1号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 保环罚[2019]监察1号 |
| 批复原因 | 乐凯医疗因其PET薄膜生产线干燥工序、涂布工序共用一套光氧催化设备，但该两工序废气收集管道在房顶汇集处连接有一个不经光氧设备的外排管道的行为 |
| 批复内容 | 对乐凯医疗处以罚款5万元。 |
| 处理人 | 保定市生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-11-30 |
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| 标题 | 乐凯医疗收到保定市竞秀区环境保护局出具的保竞环罚决字[2018]JC06号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 保竞环罚决字[2018]JC06号 |
| 批复原因 | 因原有布袋收集装置老化损坏没有及时安装更换，导致涂层工艺干燥加热时产生的挥发性有机废气直接外排 |
| 批复内容 | 被处以罚款3万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 保定市竞秀区环境保护局 |
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| 问讯 公告日期:2018-11-12 |
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| 标题 | 关于乐凯胶片股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]2626号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所关于对乐凯胶片股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函，上证公函[2018]2626号 |
| 批复内容 | 请你公司在2018年11月20日之前，针对上述问题书面回复我部，对重大资产重组预案作相应修改并补充披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-01-02 |
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| 标题 | 中国证监会河北监管局出具《关于中信证券股份有限公司持续督导乐凯胶片相关事项的监管提示函》(冀证监函[2018]6号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 冀证监函[2018]6号 |
| 批复原因 | 公司收到关于中信证券股份有限公司持续督导乐凯胶片相关事项的监管提示函。 |
| 批复内容 | 我司在收到上述监管函件后高度重视，督促项目组勤勉尽责、认真履行上市公司持续督导义务。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2016-10-18 |
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| 标题 | 乐凯胶片:中信证券股份有限公司关于上海证券交易所《关于对乐凯胶片股份有限公司有关承诺变更事项的监管工作函》的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]2193号 |
| 批复原因 | 2016年10月12日，乐凯胶片股份有限公司(简称“公司”)收到上海证券交易所《关于对乐凯胶片股份有限公司有关承诺变更事项的监管工作函》（上证公函〔2016〕2193号）。 |
| 批复内容 | 中信证券股份有限公司（简称“中信证券”）作为乐凯胶片股份有限公司（简称“乐凯胶片”、“公司”）的非公开发行的持续督导保荐机构，根据《监管工作函》要求，对相关事项逐条发表意见。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2016-10-15 |
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| 标题 | 乐凯胶片关于对上海证券交易所监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]2193号 |
| 批复原因 | 2016年10月12日，乐凯胶片股份有限公司(以下简称“公司”)收到上海证券交易所出具的《关于对乐凯胶片股份有限公司有关承诺变更事项的监管工作函》（上证公函〔2016〕2193号）。 |
| 批复内容 | 公司经认真核实，现就《监管工作函》中相关事项回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2016-10-13 |
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| 标题 | 乐凯胶片关于收到上海证券交易所《关于对乐凯胶片股份有限公司有关承诺变更事项的监管工作函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]2193号 |
| 批复原因 | 2016年10月12日，乐凯胶片股份有限公司(以下简称“公司”)收到上海证券交易所《关于对乐凯胶片股份有限公司有关承诺变更事项的监管工作函》（上证公函〔2016〕2193号）（以下简称“《监管工作函》”）。 |
| 批复内容 | 公司将按照《监管工作函》的要求，本着对投资者负责的态度，积极组织相关各方对所涉及的问题逐条落实，并于2016年10月15日之前就上述事项予以书面回复并公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-09-15 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(查传忠) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，查传忠存在以下违法事实：
查传忠自1996年4月至立案调查日2013年11月12日期间，就职于国都证券有限责任公司。任职期间查传忠控制“许某文”证券账户买卖股票。
“许某文”账户于1996年11月8日开立于中煤信托投资有限责任公司北京阜外营业部，2001年12月28日，该营业部更名为国都证券有限责任公司北京阜外大街证券营业部。“许某文”账户资金账号10****88，下挂A15****98、002****290两个股东账户。三方存管银行账户为许某文同名银行账户招商银行6225********0522（以下简称“0522账户”）。
1999年7月1日起至我局立案调查日，查传忠通过网络、手机委托等方式买卖股票，共实施1200多笔交易，交易股票73只，交易行为贯穿调查区间。调查区间内“许某文”账户共转入资金6,972,480元，转出资金5,470,000元，资金主要来源和去向为许某文三方存管银行账户0522账户。经由0522账户进入“许某文”账户的资金，多数来源于查传忠的招商银行账户6226********7196和6225********7400。截至2013年11月12日，“许某文”账户仍持有“许继电器”“康盛股份”“添富快线”“乐凯胶片”“中天科技”“天士力”六只股票，总市值1,771,843.5元，账户资金余额452.26元，合计亏损915,548.53元。
以上违法事实，有相关账户的开户资料、交易流水、资金流水记录、银行记录、情况说明、当事人及其他有关人员询问笔录等证据证明。
查传忠作为证券公司从业人员，其1999年7月1日至2013年11月12日的股票买卖行为，违反了原《证券法》第三十七条、现行《证券法》第四十三条之规定，构成了原《证券法》第一百八十条和现行《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条之规定，我局决定：责令查传忠依法处理非法持有的股票，并处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2009-09-30 |
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| 标题 | 乐凯胶片股份有限公司四届二十一次董事会决议公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 冀证监函[2009]92号文 |
| 批复原因 | 一、信息披露方面存在问题：
1、公司公告的会计报表附注与审计报告后附的会计报表附注不完全相同，缺少部分内容。2、公司2009 年5 月从关联方保定康科特种薄膜有限公司租赁固定资产，未在2009 年半年报中披露。
二、公司治理方面存在问题：
1、公司2008 年对清理内部往来产生的差异297.51 万元，全额计提减值准备，应加强对内部资金往来的管理。2、股东大会会议记录中董、监事签名不全，有董事未能亲自出席会议，在记录中对提案审议经过及发言要点记录较简单；监事会会议记录不规范。3、公司未单独制定针对风险投资业务的相关内部控制制度。4、公司需进一步加强投资者关系及信息披露事务管理，为董事会秘书履行职责提供便利条件。 |
| 批复内容 | 公司第四届董事会第二十一次会议于2009年9 月29 日在公司办公楼二楼会议室召开。会议应到董事9 人，实到9 人，公司监事和部分高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。会议审议并一致通过了《关于落实中国证监会河北监管局冀证监函〔2009〕92 号文件要求的整改报告》的议案。今后将一如既往的遵守《公司法》、《证券法》等法律法规的规定，加强对中国证监会、河北监管局以及上海证券交易所等监管部门规则、制度的领会，努力提高规范化运作水平。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2003-12-10 |
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| 标题 | 乐凯胶片股份有限公司关于中国证监会石家庄特派员办事处2003年巡检意见的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 证监石办字[2003]96号 |
| 批复原因 | 公司运作不规范；＂五分开＂方面不彻底；＂三会一层＂运作存在不规范；信息披露不完整；健全会计核算制度 |
| 批复内容 | 中国证监会石家庄特派员办事处于2003年11月3日至11月7日对本公司进行了巡回检查,并于2003年
11月18日以证监石办字［2003］96号文下发了《限期整改通知书》(以下称通知书)。公司接到《通知书》后非常重视,针对《通知书》中所列出的问题,组织全体董事、监事及高级管理人员进行了认真的学习和讨论,对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关法律法规的要求制定了整改方案,逐一落实整改要求。 |
| 处理人 | 石家庄特派办 |
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