| 警告 公告日期:2018-12-29 |
|---|
| 标题 | 交易商协会自律处分信息——永泰能源 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 永泰能源股份有限公司（以下简称“永泰能源”）作为债务融资工具发行人，在债务融资工具存续期间存在以下违反银行间市场相关自律规则的行为：
一、未及时披露多笔银行贷款、融资租赁和信托贷款逾期等重大债务逾期事项；
二、未专项披露2015年6月以来超过公司净资产50%以上的资产抵（质）押事项以及2016年11月发生的高管变更事项；
三、未及时披露2017年8月发生的会计政策和会计估计变更事项以及2017年5月发生的年报更正事项；
四、未披露“15永泰MTN002”2018年的付息兑付公告；
五、未同步披露公司2016年半年报。 |
| 批复内容 | 依据相关自律规定，经2018年第13次自律处分会议审议，给予永泰能源严重警告处分，暂停相关业务一年，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改；给予企业责任人徐培忠、王军警告处分，并建议2人参加协会信息披露相关培训。
对于永泰能源其他涉嫌违反自律规则的情形，协会将根据调查情况作进一步处理。 |
| 处理人 | 中国银行间市场交易商协会 |
|
| 问讯 公告日期:2018-05-18 |
|---|
| 标题 | 永泰能源关于收到上海证券交易所对公司2017年年度报告事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0545号 |
| 批复原因 | 永泰能源股份有限公司（以下简称“公司”或 “本公司”）于2018年5月17日收到上海证券交易所《关于对永泰能源股份有限公司2017年年度报告的事后审核问询函》（上证公函[2018]0545号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年5月18日披露本问询函，并于2018年5月25日之前，就上述事项予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2016-09-09 |
|---|
| 标题 | 永泰能源关于《上海证券交易所对公司2016年半年度报告的事后审核意见函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0999号 |
| 批复原因 | 永泰能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2016年9月2日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）《关于对永泰能源股份有限公司2016年半年度报告的事后审核意见函》（上证公函【2016】0999号）（以下简称“《审核意见函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《审核意见函》 要求，公司就所涉及的相关问题进行了认真核实，现就有关事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2016-09-03 |
|---|
| 标题 | 永泰能源关于收到《上海证券交易所对公司2016年半年度报告的事后审核意见函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0999号 |
| 批复原因 | 永泰能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2016年9月2日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）《关于对永泰能源股份有限公司2016年半年度报告的事后审核意见函》（上证公函【2016】0999号）（以下简称“《审核意见函》”）。 |
| 批复内容 | 上交所要求公司在2016年9月9日之前，针对上述问题书面回复，并予以披露。公司将根据上交所的要求，对《审核意见函》中涉及的问题进行逐项回复，并及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 整改通知 公告日期:2015-04-10 |
|---|
| 标题 | 永泰能源股份有限公司关于《上海证券交易所<关于对永泰能源股份有限公司重大资产购买报告书(草案)的审核意见函>的回复报告》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0306号 |
| 批复原因 | 2015年4月8日，公司收到上海证券交易所下发的《关于对永泰能源股份有限公司重大资产购买报告书（草案）的审核意见函》（上证公函[2015]0306号）（以下简称《审核意见函》，要求公司于2015年4月10日之前，对下列问题进行补充披露并书面回复，同时披露修改后的重大资产购买报告书（草案）。
一、关于标的资产后续业务整合
二、关于标的资产估值及定价
三、关于标的资产与交易对方存在的担保及资金往来 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所《关于对永泰能源股份有限公司重大资产购买报告书（草案）的审核意见函》（上证公函[2015]0306号）（以下简称《审核意见函》）相关要求，本公司及相关中介机构对有关问题进行了认真分析，现对《审核意见函》中提及的问题回复并公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 整改通知 公告日期:2015-04-09 |
|---|
| 标题 | 永泰能源股份有限公司收到《关于对永泰能源股份有限公司重大资产购买报告书(草案)的审核意见函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0306号 |
| 批复原因 | 2015年4月8日，公司收到上海证券交易所下发的《关于对永泰能源股份有限公司重大资产购买报告书（草案）的审核意见函》（上证公函[2015]0306号）（以下简称《审核意见函》，要求公司于2015年4月10日之前，对下列问题进行补充披露并书面回复，同时披露修改后的重大资产购买报告书（草案）。
一、关于标的资产后续业务整合
二、关于标的资产估值及定价
三、关于标的资产与交易对方存在的担保及资金往来 |
| 批复内容 | 按照上海证券交易所要求，目前，公司正组织中介机构及相关人员对《审核意见函》中提出的问题进行回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 整改通知 公告日期:2014-07-25 |
|---|
| 标题 | 永泰能源股份有限公司关于所属页岩气项目进展的补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司于2014年7月24日公告了贵州页岩气项目进展情况，存在需要补充披露的问题：
一、目前国内页岩气勘探与开发情况及相关风险提示
二、公司页岩气项目发展规划及相关风险提示 |
| 批复内容 | 本公司根据上海证券交易所要求对相关内容进行了补充公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 整改通知 公告日期:2014-05-24 |
|---|
| 标题 | 永泰能源股份有限公司关于2013年年报事后审核意见的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2014]0412号 |
| 批复原因 | 公司2013年年报中的相关事项披露存在问题。 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所上市公司监管一部《关于对永泰能源股份有限公司2013年年报的事后审核意见函》（上证公函[2014]0412号）的有关要求，公司就审核意见所涉及的相关问题进行了认真核实，对函件中涉及的事项进行回复说明并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 整改通知 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 标题 | 永泰能源股份有限公司关于2013年年度报告全文修订情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司2013年年报披露的相关信息存在问题。 |
| 批复内容 | 公司按照上海证券交易所的要求，将公司2013年年度报告全文第十节财务会计报告中的“二、财务报表《合并现金流量表》”中“取得投资收益收到的现金本期金额10,299,792.54”修订为“取得投资收益收到的现金本期金额10,229,792.54”，并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2013-11-16 |
|---|
| 标题 | 永泰能源股份有限公司关于山西证监局现场检查的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋证监函[2013]341号 |
| 批复原因 | 根据相关要求，山西证监局对公司近三年的工作进行了为期十天的现场检查，并下发了《关于永泰能源股份有限公司现场检查情况的监管关注函》（晋证监函[2013]341号，以下简称《监管关注函》），函中指出公司存在以下方面问题：
一、公司三会运作方面
二、公司管理制度方面
三、公司内部控制制度执行方面
四、公司内幕信息知情人登记管理制度方面
五、公司对外担保方面
六、公司财务信息披露及财务核算方面 |
| 批复内容 | 公司在收到《监管关注函》后高度重视，成立了由董事长任组长的公司整改工作领导小组，安排部署整改工作和落实责任分工。同时，公司针对《监管关注函》指出的问题，逐项逐条对照检查，深入分析、查找原因，研究制定了相应的整改措施，并认真进行了整改落实。现已将具体的整改措施和落实情况报告予以公告。
山西证监局此次现场检查，对公司在公司治理、规范运作、内控管理、信息披露、财务核算与管理等方面给予了全面指导，提出了宝贵建议，进一步加强了公司全体董事、监事、高级管理人员及相关人员的规范运作意识，对提高公司规范运作水平起到了积极有效地促进作用。公司将以此次检查为契机，进一步加强对有关法律法规、规范性文件的学习和理解，进一步提升公司规范运作意识和能力，促进公司持续健康发展。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
|
| 稽查 公告日期:2013-06-15 |
|---|
| 标题 | 永泰能源股份有限公司关于公司并购重组申请被暂停审核的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 与本公司重大资产重组相关的有关方面涉嫌违法。 |
| 批复内容 | 接中国证监会通知，根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的通知》规定，本公司并购重组申请被中国证监会暂停审核。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 整改通知 公告日期:2010-11-16 |
|---|
| 标题 | 永泰能源股份有限公司公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 鲁润股份将不符合资本化条件的贷款利息473 万元资本化；所属子公司虚增在建工程3,514 万元、部分资金业务未纳入财务收支统一核算。 |
| 批复内容 | 1、公告中涉及事项均为鲁润股份重组之前发生的事项。
2、所涉及相关事项通过鲁润股份重组已经处置完毕，未对公司财务报告产生不利影响。
3、公司将认真吸取教训，在今后的财务工作中严格执行各项财经法律法规，按企业会计准则认真进行核算。同时，公司财务管理部门将加强与监察审计等部门的协同，形成合力，以加强监管力度，严格按照上市公司有关要求规范运作。 |
| 处理人 | 财政部 |
|
| 整改通知 公告日期:2010-10-27 |
|---|
| 标题 | 泰安鲁润股份有限公司关于收到山东证监局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 山东监管局[2010]8号文 |
| 批复原因 | 一、公司治理方面存在的问题
1、部分股东大会会议召开及会议资料保存不规范；
2、董事会专门委员会运作不规范；
3、总经理办公会会议召开不规范；
4、部分规章制度及执行方面存在的问题。
二、信息披露方面存在的问题
三、财务核算方面存在的问题
|
| 批复内容 | 公司新一届管理层高度重视山东证监局对公司例行现场检查所发现的问题，将认真制定切实可行的整改措施，并按要求于2010 年11 月15 日前向山东证监局提交整改报告，于2010 年12 月底前完成整改工作。同时将认真做好相关信息披露工作，严格按上市公司有关规定规范运作。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
|
| 立案调查 公告日期:2008-12-26 |
|---|
| 标题 | 泰安鲁润股份有限公司关于中国证券监督管理委员会对公司立案调查的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 稽查总队调查通字059号文 |
| 批复原因 | 涉嫌存在违反法律法规的行为 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 整改通知 公告日期:2007-10-26 |
|---|
| 标题 | 泰安鲁润股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）公司"三会"运作仍需进一步规范和完善
（二）公司内控制度需进一步完善和修订 |
| 批复内容 | 通过公司治理专项活动的开展，查找出了公司在规范运作和治理方面存在的问题和不足，并对照问题进行了认真整改，有力地促进了公司治理结构的完善，强化了公司董事、监事及高管人员规范运作的意识，提升了公司规范运作水平。公司将以此次治理专项活动为契机，不断强化公司治理工作，完善公司内控制度建设，切实维护全体股东的利益，促进公司规范运作和持续健康发展，努力实现公司利益和股东利益的最大化。
|
| 处理人 | 山东证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2004-05-29 |
|---|
| 标题 | 泰安市财政局下发了对公司的行政处罚决定书(泰财监处字[2004]第1号) |
| 相关法规 | 《会计法》 |
| 文件批号 | 泰财监处字[2004]第1号 |
| 批复原因 | 银行借款核算不实、应付票据核算不实 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 泰安市财政局 |
|
