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伊力特(600197)违规记录
| 处罚决定 公告日期:2017-10-30 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书(〔2017〕7号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，戴志坚存在以下违法事实：
戴志坚短线交易“伊力特”股票
戴志坚于2014年12月至2017年6月担任伊力特董事、总经理职务。
根据戴志坚本人笔记本电脑以太网卡IP地址，MAC地址与孙某祥证券账户买入“伊力特”网上委托下单IP地址、MAC地址比对可知，地址一致；同时根据戴志坚、孙某祥询问笔录内容，孙某祥证券账户交易“伊力特”期间由戴志坚本人实际控制，戴志坚决策并实际操作孙某祥账户买入、卖出“伊力特”，由此认定戴志坚实际持有伊力特股票。
戴志坚利用孙某祥证券账户于2016年2月5日买入“伊力特”4500股，2016年5月27日卖出200股，2016年6月2日卖出4300股。上述买入、卖出“伊力特”时间间隔不足六个月，违反了《证券法》第四十七条规定，构成短线交易。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条、第一百九十五条的规定，我局作出以下处罚决定：
对戴志坚短线交易违法行为给予警告，并处5万元罚款。 |
| 处理人 | 新疆证监局 |
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| 违法 公告日期:2013-10-15 |
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| 标题 | 新疆伊力特实业股份有限公司提示性公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近日，国家环境保护部督查公布了72家环境违法企业名单，名单中有新疆生产建设兵团农四师的新疆伊力特煤化工有限公司。
由于本公司于2012年2月推动的煤化工公司资产整合工作已完成，公司成为该公司参股股东。 |
| 批复内容 | 近日，国家环境保护部督查公布了72家环境违法企业名单，名单中有新疆生产建设兵团农四师的新疆伊力特煤化工有限公司。
由于本公司于2012年2月推动的煤化工公司资产整合工作已完成，公司成为该公司参股股东，上述事项对公司不构成重大影响，截止目前公司经营情况一切正常。 |
| 处理人 | 国家环境保护部 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-26 |
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| 标题 | 新疆伊力特实业股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、规范运作方面
2、公司独立董事陈盈如所在的新疆天阳律师事务所为公司提供证券法律服务，违反了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十一条第二款关于"律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。"的规定；
3、内控制度建设和管理方面
4、透明度方面
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| 批复内容 | 本次中国证监会新疆监管局对公司的现场检查，有力地促进了公司规范运作。通过开展公司治理专项活动，不但帮助公司找出了运作中存在的问题,提供了相应的解决思路，还使公司认识到上市公司治理专项活动是促进上市公司规范运作、提高公司治理水平的重要举措。公司将以此为契机，认真学习并严格执行法律法规和有关规章制度，继续完善公司各项治理制度，不断提高规范化运作水平，不断提高公司治理水平，将治理专项活动长期不懈地坚持下去，切实构建好公司治理长效机制，不断健全和完善内部控制，以维护公司股东利益为目标，进一步提升公司核心竞争能力，切实提升上市公司质量，保持公司持续健康发展。
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| 处理人 | 新疆证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2005-11-18 |
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| 标题 | 新疆伊力特实业股份有限公司2005年巡检整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》 |
| 文件批号 | 新证监局函[2005]70号 |
| 批复原因 | 一.公司独立性不足,未严格做到与控股股东在人员、业务上分开独立。
二.重大事项存在未按规定履行审议程序或先实施后审议等不规范现象。
三.公司董事会、经理层在履职过程中存在职责划分不清、超越权限的情形,削弱了法人治理结构的制衡作用。
四.制度未得到有效的执行,并有待健全,内控管理需进一步加强。
五.三会会议记录和决议存在不规范现象。六.部分资产权属不清,未办妥相应的过户手续,影响了公司资产的完整和安全。
七.信息披露方面。
八.关于财务管理及核算不规范的问题。 |
| 批复内容 | 2005年8月25日至9月15日,本公司接受了中国证监会新疆证监局对我公司的巡回检查,2005年10月28日,中国证监会新疆证监局下发了《新疆伊力特实业股份有限公司限期整改通知书》(新证监局函［2005］70号)。对此,公司高度重视,立刻组织公司董事会成员和高级管理人员进行了认真的学习、讨论和自查。公司认为,本次巡检对公司进一步完善公司治理结构,规范经营,科学管理意义重大。今后,公司将严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法律法规和公司规章的要求,致力于把伊力特建成一个管理科学、运作规范、业绩优良的上市公司,给广大投资者更高的回报。 |
| 处理人 | 新疆证监局 |
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