| 问讯 公告日期:2020-05-26 |
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| 标题 | 关于亚宝药业集团股份有限公司2019年年度报告的信息披露监管问询函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0587号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年5月27日披露本问询函，并于2020年6月3日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 通报批评 公告日期:2019-09-10 |
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| 标题 | 关于对亚宝药业集团股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2019]72号 |
| 批复原因 | 经查明，2018年6月28日，亚宝药业集团股份有限公司（以下简称公司）控股股东山西亚宝投资集团有限公司（以下简称亚宝投资）向中国民生银行股份有限公司上海分行贷款4752万元，公司控股子公司上海清松制药有限公司以5000万元存单质押方式为控股股东亚宝投资上述贷款提供了担保。上述关联担保占公司2017年经审计净资产的1.78%，但公司未将该关联担保事项提交股东大会审议，并迟至2019年4月24日才在2018年年度报告中披露上述事项。控股股东亚宝投资已于2019年3月5日归还了贷款本息并解除担保。 |
| 批复内容 | 对亚宝药业集团股份有限公司和实际控制人暨时任董事长任武贤、时任财务总监左哲峰、时任董事会秘书王刚予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2019-05-22 |
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| 标题 | 关于对亚宝药业集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定(山西证监局[2019]10号) |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2019]10号 |
| 批复原因 | 2018年6月28日，你公司控股股东山西亚宝投资集团有限公司（以下简称亚宝投资）向中国民生银行股份有限公司上海分行贷款4752万元，你公司控股子公司上海清松制药有限公司以5000万元存单质押方式为控股股东亚宝投资上述贷款提供了担保。你公司未将该担保事项提交董事会或股东大会审议，并及时进行信息披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2019-05-22 |
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| 标题 | 关于对亚宝药业集团股份有限公司财务总监左哲峰采取监管谈话措施的决定(山西证监局[2019]11号) |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2019]11号 |
| 批复原因 | 左哲峰：
经公司自查和我局核查，发现你任职的亚宝药业集团股份有限公司（以下简称亚宝药业）存在以下违规行为：
2018年6月28日，亚宝药业控股股东山西亚宝投资集团有限公司（以下简称亚宝投资）向中国民生银行股份有限公司上海分行贷款4752万元，亚宝药业控股子公司上海清松制药有限公司以5000万元存单质押方式为控股股东亚宝投资上述贷款提供了担保，亚宝药业未将该担保事项提交董事会或股东大会审议，并及时进行信息披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取监管谈话的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-10 |
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| 标题 | 亚宝药业关于收到上海证券交易所对公司2017年年度报告的事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0478号 |
| 批复原因 | 2018年5月9日，亚宝药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所《关于对亚宝药业集团股份有限公司2017年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2018】0478号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 上海证券交易所要求公司于2018年5月16日之前，就上述事项予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-11-05 |
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| 标题 | 亚宝药业关于媒体报道公司所采购的中药材延胡索检出质量问题的情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近期，国家食品药品监督管理总局在全国范围内组织对黄柏、延胡索等中药材及中药饮片进行了专项监督抽验，在对本公司库存中药材抽样检查中，发现运城市风陵渡开发区华昌药业有限公司出售给本公司的150519批中药材延胡索检出了金胺O。
该批延胡索共计1310kg于2015年05月19日送达我公司，公司质量控制部依据《中国药典》2010年版一部中延胡索的质量标准（未包含对金胺O的检测）对该批次延胡索进行全项检验合格后入库,接到药监部门抽检反馈后，公司依据国家食品药品监督管理局药品检验补充检验方法和检验项目批准件对所有批次延胡索进行了检验，150519批次延胡索检出金胺O。 |
| 批复内容 | 随即，公司进行了紧急处理，对使用该批次延胡索制成的胆宁片干膏粉、延胡索粗粉以及仓库中剩余的延胡索药材进行了全部封存，等待在相关部门的监督下进行销毁处理，此次延胡索药材、粗粉及胆宁片中间体干膏粉的销毁预计将给公司造成16万元左右的损失。公司尚未使用150519批次延胡索药材生产出产品成品，不存在使用该批次延胡索药材的产品市场销售情形。 |
| 处理人 | 国家食品药品监督管理总局 |
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| 问讯 公告日期:2014-05-09 |
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| 标题 | 亚宝药业关于公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋证监函[2014]173号 |
| 批复原因 | 2014年5月9日，中国证券监督管理委员会山西监管局下发了《关于亚宝药业集团股份有限公司2013年年报有关问题的问询函》（晋证监函【2014】173号）。 |
| 批复内容 | 对于上述问询函中涉及的问题，公司已按时向中国证券监督管理委员会山西监管局进行了书面回复。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2012-12-11 |
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| 标题 | 亚宝药业集团股份有限公司关于山西证监局现场检查发现问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《企业会计准则第14号-收入》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度》、《企业内部控制评价指引》 |
| 文件批号 | 晋证监函[2012]283号 |
| 批复原因 | 一、内幕信息知情人登记制度建立与执行方面存在问题
二、内部控制制度建立与执行方面存在问题
三、财务和会计核算方面存在问题 |
| 批复内容 | 公司接到《监管函》后高度重视，组织公司董事、监事、高级管理人员和相关责任部门对现场检查发现的问题逐项进行认真的核查、分析和研究，制订整改措施，形成整改报告，并经2012年12月10日召开的公司第五届董事会第十次会议审议通过。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2010-03-05 |
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| 标题 | 亚宝药业集团股份有限公司关于中国证监会山西证监局现场检查提出问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋证监函[2010]28号文 |
| 批复原因 | 一、规范运作方面存在的问题
二、制度建立和执行方面存在的问题
三、募集资金管理和使用方面存在问题
四、信息披露方面存在问题 |
| 批复内容 | 山西证监局此次现场检查，帮助公司发现了存在的问题和不足，对完善公司治理、促进规范运作起到了积极的作用，进一步加强了公司相关人员对法律、法的理解和认识，强化了制度的执行力度。公司将以此次检查为契机，加强学习，提高认识，进一步完善公司法人治理结构，提升规范运作水平，强化信息披露规范，确保公司持续、健康、稳定发展。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-08 |
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| 标题 | 山西亚宝药业集团股份有限公司关于公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《公司章程》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、"三会"议事规则需进一步完善并严格执行。公司股东大会记录、监事会记录不详细，没有逐人记录发言要点；个别董事会记录、决议签名不完整；董事委托表决时均为全权委托，没有对表决意见分议案明确指示。
2、董监事、高管人员培训力度需加强。公司董监事法律意识不够，2006年公司一名董事的配偶账户、2007年一名监事账户分别违规买卖公司股票2000股，被交易所下发监管关注函。 |
| 批复内容 | 通过本次公司专项治理活动，查找出了公司治理需要进一步规范的地方和不足，公司董、监事和高级管理人员通过学习公司治理相关文件，进一步加强对公司规范治理重要性的认识。公司通过此次整改，加强了内控制度建设，进一步规范了公司运作，对推动公司治理水平的提高，提升企业竞争力起到了积极作用。今后，公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，不断完善公司治理结构，提高公司治理水平，从而更好的保障公司持续、稳定、快速的发展。
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| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2005-12-17 |
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| 标题 | 山西亚宝药业集团股份有限公司关于中国证监会山西监管局现场检查发现问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》 |
| 文件批号 | 晋证监函［2005］94号 |
| 批复原因 | 信息披露、公司治理、募集资金使用、财务管理的合规性与会计处理方面存在问题。 |
| 批复内容 | 中国证监会山西监管局于2005年11月3日至11月9日对山西亚宝药业集团股份有限公司进行了巡检。巡检期间,巡检人员认真审阅各种有关资料,约见公司有关人员了解情况,深入经营现场和生产现场实地考察,并于2005年11月16日以晋证监函［2005］94号文下达了《限期整改通知书》。
接到《限期整改通知书》后,公司非常重视,重点针对《限期整改通知书》中所列出的问题,及时组织董事、监事及高级管理人员进行了认真的学习和讨论,并对照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》等有关法律法规,进一步回顾和对照检查公司近年来的运作情况,本着严格纪律和对股东负责的精神,针对《限期整改通知书》中提出的问题,及整改措施。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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