三元股份(600429)最新利空
三元股份(600429)违规记录
| 问讯 公告日期:2016-01-27 |
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| 标题 | 三元股份关于上海证券交易所《关于对北京三元食品股份有限公司重大资产购买暨关联交易预案的问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0093号 |
| 批复原因 | 2016年1月19日，公司收到了上交所下发的《关于对北京三元食品股份有限公司重大资产购买暨关联交易预案的问询函》（上证公函【2016】0093号，简称“问询函”），上交所对公司提交的重大资产购买暨关联交易预案（简称“预案”）进行了审阅，需要公司及相关中介机构就以下问题作进一步说明和补充披露。上交所要求公司在2016年1月25日之前，针对上述问题书面回复，并对重大资产重组预案作相应修改。 |
| 批复内容 | 公司与各中介机构就《问询函》中提及的问题进行了认真核查，现予以回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-01-26 |
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| 标题 | 三元股份对上海证券交易所关于公司重大资产购买暨关联交易预案问询函延期回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0093号 |
| 批复原因 | 2016年1月19日，公司收到了上交所下发的《关于对北京三元食品股份有限公司重大资产购买暨关联交易预案的问询函》（上证公函【2016】0093号，简称“问询函”），上交所对公司提交的重大资产购买暨关联交易预案（简称“预案”）进行了审阅，需要公司及相关中介机构就以下问题作进一步说明和补充披露。上交所要求公司在2016年1月25日之前，针对上述问题书面回复，并对重大资产重组预案作相应修改。 |
| 批复内容 | 公司收到《问询函》后，积极组织相关中介机构等各方共同对《问询函》中涉及的问题进行逐项回复。目前回复工作尚在进行中，有关各方正对相关回复作进一步补充及完善。鉴于上述原因，经公司向上海证券交易所申请，对《问询函》的回复延期至2016年1月26日。延期回复期间，公司股票将继续停牌。公司将于2016年1月26日向上海证券交易所提交回复并公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-01-20 |
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| 标题 | 三元股份关于收到上海证券交易所对公司重大资产购买暨关联交易预案问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0093号 |
| 批复原因 | 2016年1月19日，公司收到了上交所下发的《关于对北京三元食品股份有限公司重大资产购买暨关联交易预案的问询函》（上证公函【2016】0093号，简称“问询函”），上交所对公司提交的重大资产购买暨关联交易预案（简称“预案”）进行了审阅，需要公司及相关中介机构就以下问题作进一步说明和补充披露。上交所要求公司在2016年1月25日之前，针对上述问题书面回复，并对重大资产重组预案作相应修改。 |
| 批复内容 | 目前，公司正在根据问询函相关要求，组织中介机构开展回复涉及的相关工作。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-10-10 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(郝忠) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会行政处罚决定书[2015]44号 |
| 批复原因 | 经查明，郝忠存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
2014年1月10日，三元股份召开非公开发行股票项目启动会，与其控股股东、中介机构商讨本次非公开发行的具体事项，包括募投项目、同业竞争等，中介机构正式开始开展尽职调查工作。1月21日，三元股份及其控股股东、相关中介机构与潜在投资者进行沟通。1月23日，三元股份与相关中介机构召开环保核查协调会。1月29日，三元股份与相关中介机构召开会议，商讨非公开发行进展及未来时间表。
2014年2月7日，三元股份于当日下午收市后向上海证券交易所申请停牌。2月8日，三元股份公告称，因正在筹划非公开发行股票重大事项，公司股票自2014年2月10日起停牌。
2014年3月1日，三元股份公告披露非公开发行股票预案，公司股票自2014年3月3日起复牌。
三元股份于2014年2月8日公告的非公开发行股票重大事项，属于《证券法》第七十五条第二款第（二）项所述的“公司分配股利或者增资的计划”，为内幕信息，内幕信息形成于2014年1月10日，公开于2014年2月8日。
二、郝忠知悉内幕信息及交易“三元股份”股票的情况
郝忠与三元股份董事、总经理常某认识，常某因履行职务知悉上述内幕信息，为内幕信息知情人。在内幕信息公开前，郝忠与常某存在联络、接触，并使用其姐姐郝某的证券账户交易了“三元股份”，构成内幕交易。
2014年1月30日（春节假期前最后一个交易日）收市后，郝忠与常某进行了联络、接触；2014年2月7日（春节假期后首个交易日），“郝某”账户在开盘后即亏损卖出原持仓其他股票，同日向资金账户存入14万元，几乎全仓买入“三元股份”；“郝某”账户买入“三元股份”的时点，与郝忠和常某联络、接触的时点高度吻合。
“郝某”账户于2014年2月7日买入“三元股份”346,823股，交易金额2,606,117.70元，内幕信息公开后陆续卖出，获利223,336.63元。
上述违法事实，有涉案账户开户资料、交易数据、交易地址、资金流水和当事人询问笔录、相关人员通讯记录等证据证明，足以认定。
郝忠上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：没收郝忠违法所得223,336.63元，并处以223,336.63元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-16 |
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| 标题 | 北京三元食品股份有限公司关于公司治理整改报告的情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、董事会各专门委员会会议记录欠缺的问题
2、《董事会议事规则》尚未更新的问题
3、调回股东单位任职的工作人员仍担任公司子公司董事职务的问题
4、尚未制定董事、监事和高管持股管理方面的基础性制度的问题 |
| 批复内容 | 1、董事会各专门委员会会议记录欠缺的问题：该项工作已于2008年3月底前整改完成，本项工作是一项持续性工作，需要长期坚持。
2、《董事会议事规则》尚未更新的问题：该项工作已于2008年5月初整改完成。
3、调回股东单位任职的工作人员仍担任公司子公司董事职务的问题：该项工作已于2007年年底整改完成。
4、尚未制定董事、监事和高管持股管理方面的基础性制度的问题：该项工作已于2008年1月底前整改完成。
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| 处理人 | 北京证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-01-15 |
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| 标题 | 北京三元食品股份有限公司关于公司治理工作的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司在董事会下设立了审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会，并制定有专门的实施细则，但是各委员会召开会议并未记录相关会议记录。
2、经检查公司《董事会议事规则》，公司并未根据最新法律法规以及《公司章程》的修订进行更新。
3、经检查公司各分子公司董监事及高管名单，发现有2名子公司董事现在已从上市公司调到公司大股东工作，而在子公司层面尚未进行调整。
4、公司尚未制订董事、监事和高管持股管理方面的基础性制度。 |
| 批复内容 | 上市公司治理是企业良好发展的基础和保障，公司将不断完善公司治理，切实提高公司股东大会、董事会及监事会运作规范程度，建立健全公司内控制度及内部管理制度，确实增强公司经营的独立性，改善日常运作的规范程度，提高公司透明度，以得到投资者和社会公众对公司治理水平的广泛认同。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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