| 问讯 公告日期:2020-08-07 |
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| 标题 | 关于杭州士兰微电子股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]2423号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于杭州士兰微电子股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函，上证公函【2020】2423号。 |
| 批复内容 | 请公司收到本问询函后立即披露，并在5个交易日内，针对上述问题书面回复我部，并对预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-10 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书[2018]1号 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2018]1号 |
| 批复原因 | 经查明，胡铁刚存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、胡铁刚内幕交易相关情况
三、胡铁刚短线交易情况 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我局决定：
1.对胡铁刚内幕交易行为，依据《证券法》第二百零二条，没收违法所得222,451.56元，并处以667,354.68元罚款；
2.对胡铁刚两次短线交易行为，依据《证券法》第一百九十五条，给予警告，并处以100,000.00元罚款。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-10 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书[2018]2号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2018]2号 |
| 批复原因 | 经查明，潘敏智存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、潘敏智内幕交易相关情况 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条，我局决定：
对潘敏智内幕交易行为没收违法所得39,867.95元，并处以119,603.85元罚款。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-10 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书[2018]3号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2018]3号 |
| 批复原因 | 经查明，陈燕存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、陈燕内幕交易相关情况 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条，我局决定：
对陈燕内幕交易行为，没收违法所得35,929.98元，并处以107,789.94元罚款。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-10 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书[2018]4号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2018]4号 |
| 批复原因 | 经查明，余永祥存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、余永祥内幕交易相关情况 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条，我局决定：
对余永祥内幕交易行为处以50,000.00元罚款。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-10 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书[2018]5号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2018]5号 |
| 批复原因 | 经查明，马鹃存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、马鹃内幕交易相关情况 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条，我局决定：
对马鹃内幕交易行为处以50,000.00元罚款。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2009-08-08 |
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| 标题 | 杭州士兰微电子股份有限公司关于对中国证监会浙江监管局巡检问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙证监上市字[2009]70号 |
| 批复原因 | 一、公司治理
二、信息披露
三、财务管理及会计核算 |
| 批复内容 | 中国证监会浙江证监局此次对公司的巡检是对公司治理工作的一次全面指导和促进，积极、全面的推动了公司治理的规范运作，公司将认真落实各项整改措施，不断完善法人治理结构，强化信息披露工作，加大财务规范管理的力度，规范运作，不断提高上市公司的质量。同时公司将严格按照公司董事会审议通过的整改报告，落实整改措施，在浙江监管局规定的期限内完成公司的整改工作。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-16 |
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| 标题 | 杭州士兰微电子股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况的报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、“三会”运作方面
二、内部控制方面
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| 批复内容 | 浙江证监局审阅了公司报送的自查报告和整改计划，并对公司的治理情况进行专项检查后于2007年9月28日发出《关于对士兰微公司治理情况综合评价和整改意见的通知》（浙证监上市字［2007］181 号），认为：公司已按通知的要求，对照自查事项逐条开展自查，报送的自查报告与公司规范运作、独立性、透明度等公司治理实际情况基本相符；整改计划明确、可行。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2005-11-18 |
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| 标题 | 杭州士兰微电子股份有限公司关于中国证监会浙江监管局巡检意见的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《会计法》、《企业会计准则》、《企业会计制度》 |
| 文件批号 | 浙证监上市字[2005]76号 |
| 批复原因 | 公司治理、信息披露、募集资金使用、财务及相关内控制度存在问题。 |
| 批复内容 | 中国证监会浙江监管局于2005年8月3日至8月12日对杭州士兰微电子股份有限公司(以下简称公司)进行了巡回检查,并于2005年11月1日下发了浙证监上市字［2005］76号“关于要求杭州士兰微电子股份有限公司对巡检问题限期进行整改的通知”。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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