| 监管关注 公告日期:2022-11-02 |
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| 标题 | 亨通光电:关于“关于江苏亨通光电股份有限公司员工持股计划事项的监管工作函”的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]2601号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的监管工作函。 |
| 批复内容 | 公司对监管工作函进行了回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-11-16 |
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| 标题 | 关于江苏亨通光电股份有限公司募集资金临时补流等事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司收到监管工作函 |
| 批复内容 | 就募集资金补流和与财务公司资金往来事项明确监管要求 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-23 |
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| 标题 | 电信国脉收到大庆市红岗区安全生产监督管理局下发《行政处罚决定书》(岗安监罚[2018]SG01号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》 |
| 文件批号 | 岗安监罚[2018]SG01号 |
| 批复原因 | 电信国脉进行临近高压线作业的危险作业，未按规定安排专门人员进行现场管理，确保操作规程的遵守和安全措施的落实。没有根据工程施工过程中遇到的高压电力线的情况，采取协调停电后施工、做绝缘保护光缆线路、与电力线垂直净距达不到要求改直埋通过等安全施工措施。聘用的项目负责人没有取得相应执业资格（建造师），未经建设行政主管部门的考核合格后任职。从而导致1人死亡事故的发生。该事故属于一般生产安全责任事故。 |
| 批复内容 | 对电信国脉处200,000元罚款的行政处罚。 |
| 处理人 | 大庆市红岗区安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-23 |
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| 标题 | 亨通高压收到常熟市安全生产监督管理局下发《行政处罚决定书》(常安监罚[2018]360号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | 常安监罚[2018]360号 |
| 批复原因 | 亨通高压疏于安全生产管理工作，委外作业未签订安全生产管理协议，未明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，未指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调 |
| 批复内容 | 对亨通高压处罚款46,250元的行政处罚。 |
| 处理人 | 常熟市安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-23 |
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| 标题 | 亨通高压收到常熟市安全生产监督管理局下发《行政处罚决定书》(常安监罚[2018]361号) |
| 相关法规 | 《江苏省安全生产条例》 |
| 文件批号 | 常安监罚[2018]361号 |
| 批复原因 | 亨通高压疏于安全生产管理工作，危险作业未履行安全管理职责，未根据危害风险制定作业方案、安全防范措施和应急处置方案；未确认现场作业条件符合安全作业要求；未确认作业单位的作业资质、作业人员的上岗资格以及配备的劳动防护用品符合安全作业要求；未配备相应的安全设施，采取安全防范措施，设置作业现场的安全区域，确定专人现场统一指挥和监督；未在危险作业前向作业人员说明危险因素、作业安全要求和应急措施，并经双方签字确认。 |
| 批复内容 | 对亨通高压处罚款94,000元的行政处罚。 |
| 处理人 | 常熟市安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-23 |
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| 标题 | 常熟亨通港务有限公司收到常熟市公安消防大队下发《行政处罚决定书》(苏熟工(消)行罚决字[2018]0016号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国消防法》 |
| 文件批号 | 苏熟工（消）行罚决字[2018]0016号 |
| 批复原因 | 亨通港务1#2#仓库改为丙类仓库未设置喷淋系统，不符合GB50016-2014《建筑设计防火规范》8.3.27之标准 |
| 批复内容 | 给予亨通港务罚款人民币10,000元的处罚。 |
| 处理人 | 常熟市公安消防大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-23 |
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| 标题 | 常熟亨通港务有限公司收到常熟市市场监督管理局下发《行政处罚决定书》(常市监案字[2019]010085号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国特种设备安全法》 |
| 文件批号 | 常市监案字[2019]010085号 |
| 批复原因 | 亨通港务安全管理制度落实不到位，安全管理体系混乱，安全操作规程不健全，对作业现场人员工作安排职责不明，作业人员劳动纪律管理失控，职工（外包工）安全教育不到位，作业人员对岗位环境安全风险认识不足，对事故隐患排查不清，对事故发生负有责任 |
| 批复内容 | 对亨通港务处罚款200,000元。 |
| 处理人 | 常熟市市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-23 |
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| 标题 | 北京亨通斯博通讯科技有限公司收到北京市密云区环境保护局下发《行政处罚决定书》(密环保罚字[2018]307号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国环境影响评价法》 |
| 文件批号 | 密环保罚字[2018]307号 |
| 批复原因 | 亨通斯博新增部分设备未向环保局办理环保审批手续 |
| 批复内容 | 对亨通斯博处20,000元罚款。 |
| 处理人 | 北京市密云区环境保护局 |
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| 问讯 公告日期:2019-07-02 |
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| 标题 | 关于江苏亨通光电股份有限公司的重大资产重组预案信息披露的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0957号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于江苏亨通光电股份有限公司的重大资产重组预案信息披露的问询函，上证公函【2019】0957号。 |
| 批复内容 | 请你公司在2019年7月9日之前，针对上述问题书面回复我部并披露，同时对本预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2019-06-10 |
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| 标题 | 关于江苏亨通光电股份有限公司的定期报告事后审核意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0864号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于对江苏亨通光电股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函，上证公函【2019】0864号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年6月11日披露本问询函，并于2019年6月17日之前，回复上述事项并予以披露，同时对定期报告作相应的修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-10-23 |
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| 标题 | 国家能源局福建监管办公室对亿山电力的行政处罚(闽监能罚字[2017]1号) |
| 相关法规 | 《电工进网作业许可证管理办法》 |
| 文件批号 | 闽监能罚字[2017]1号 |
| 批复原因 | 亿山电力在国家能源局福建监管办公室对厦门地区2016年配电网建设改造工程执行许可制度情况专项监管工作现场督查时，存在安排未取得能源监管机构审发的电工进网作业许可证的5名施工人员从事进网作业，违反了《电工进网作业许可证管理办法》（原国家电监会15号令）第一章第四条及第七章第二十九条规定 |
| 批复内容 | 国家能源局福建监管办公室依据《电工进网作业许可证管理办法》（原国家电监会15号令）第八章第四十一条规定，对亿山电力作出如下行政处罚：1、责令改正，给予警告；2、罚款人民币10,000元。 |
| 处理人 | 国家能源局福建监管办公室 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-07-21 |
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| 标题 | 常熟市安全生产监督管理局对亨通高压的行政处罚(常安监罚[2017]359号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国职业病防治法》 |
| 文件批号 | 常安监罚[2017]359号 |
| 批复原因 | 亨通高压疏于职业病防治工作，未为接触职业病危害岗位的劳动者建立职业健康监护档案，违反了《中华人民共和国职业病防治法》第三十六条第一款的规定 |
| 批复内容 | 给予亨通高压警告并罚款99,000元。 |
| 处理人 | 常熟市安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-04-06 |
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| 标题 | 苏州市吴江地方税务局稽查局对亨通凯莱的行政处罚(吴地税稽罚[2017]7号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国房产税暂行条例》、《财政部、国家税务总局关于安置残疾人就业单位城镇土地使用税等政策的通知》、《江苏省税务局关于房产税车船使用税若干具体问题的解释和规定》、《中华人民共和国印花税暂行条例》、《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | 吴地税稽罚[2017]7号 |
| 批复原因 | 亨通凯莱存在未足额缴纳房产税以及未按规定缴纳印花税的行为，违反了《中华人民共和国房产税暂行条例》第一、二、三、四条及财税[2010]121号《财政部、国家税务总局关于安置残疾人就业单位城镇土地使用税等政策的通知》、苏税三[87]11号《江苏省税务局关于房产税车船使用税若干具体问题的解释和规定》、《中华人民共和国印花税暂行条例》第一、二、三、七条的规定 |
| 批复内容 | 苏州市吴江地方税务局稽查局依据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十四条第二款的规定，追缴亨通凯莱少缴的房产税、印花税及滞纳金，并处少缴税款百分之十五的罚款：房产税罚款214,543.13元、印花税罚款10.80元，以上罚款合计214,553.93元。 |
| 处理人 | 苏州市吴江地方税务局稽查局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-02 |
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| 标题 | 证监会对4宗案件作出行政处罚 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2016]1号、江苏证监局[2016]2号 |
| 批复原因 | 2宗内幕交易案中，一是崔某某、钱某某为江苏亨通光电股份有限公司（简称亨通光电）拟发行股份及支付现金购买黑龙江电信国脉工程股份有限公司（简称电信国脉）41%股权及北京挖金客信息科技有限公司100%股权这一内幕信息的知情人。姚启强是该内幕信息的法定知情人，且在内幕信息敏感期间内与崔某某、钱某某密切联系，姚启强控制其配偶“张某”证券账户买入“亨通光电”32,000股，获利约2.9万元。姚启强的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定。
二是王某、张某某、宋某某为亨通光电拟发行股份及支付现金购买电信国脉41%股权这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期间内，时任电信国脉副总经理刘庆涛与王某、张某某、宋某某多次联系，刘庆涛使用本人证券账户买入“亨通光电”24,000股，获利约5.4万元。刘庆涛的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定。 |
| 批复内容 | 依据《证券法》第202条规定，江苏证监局决定没收姚启强违法所得约2.9万元，并处以约5.8万元罚款。
依据《证券法》第202条规定，江苏证监局决定没收刘庆涛违法所得约5.4万元，并处以约10.9万元罚款。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-06-01 |
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| 标题 | 启东市市场监督管理局对亨通力缆的行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国产品质量法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 亨通力缆实施了销售不合格架空线的行为，违反了《中华人民共和国产品质量法》第三十二条的规定 |
| 批复内容 | ①没收被查封的2,638米架空线；②没收违法所得49.49元；③处罚款81,670.12元；合计罚没款81,719.61元，上缴国库。 |
| 处理人 | 启东市市场监督管理局 |
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| 监管关注 公告日期:2016-02-02 |
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| 标题 | 亨通光电及申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于江苏亨通光电股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏证监函[2016]45号 |
| 批复原因 | 2016年2月2日，中国证监会江苏监管局经对公司现场检查后，向公司出具了《江苏证监局关于亨通光电股份有限公司的监管关注函》（苏证监函[2016]45号）。 |
| 批复内容 | 监管意见函中关注问题及公司整改的具体情况予以公告。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-09-28 |
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| 标题 | 泰州市海陵区市场监督管理局对亨通力缆的行政处罚(泰海市监案字[2015]第00035号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国产品质量法》 |
| 文件批号 | 泰海市监案字[2015]第00035号 |
| 批复原因 | 亨通力缆实施了销售不合格交联电缆的行为，违反了《中华人民共和国产品质量法》第十三条第二款的规定 |
| 批复内容 | 对亨通力缆处以罚款15万元。 |
| 处理人 | 泰州市海陵区市场监督管理局 |
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| 问讯 公告日期:2015-02-04 |
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| 标题 | 江苏亨通光电股份有限公司澄清公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0094号 |
| 批复原因 | 2015年2月2日，公司收到了上海证券交易所《关于对亨通光电股份有限公司有关媒体报道事项的问询函》（上证公函【2015】0094号），要求公司就以下相关质疑事项进行核实并及时履行信息披露义务，澄清媒体相关质疑：
问题一：认为公司存在高溢价收购情况，“挖金客信息”原股东存在套现嫌疑；
问题二：质疑标的公司对大客户“北京博升优势科技发展有限公司”的近百万元应收账款来源不明，认为其真实性和合理性存疑；
问题三：质疑标的公司客户名单中不少是成立不久变成为主要客户，且有两大客户未能检索到注册成立信息；
问题四：质疑标的公司全资孙公司“北京运智伟业信息技术有限公司”财务、经营信息的可信度。 |
| 批复内容 | 公司董事会就上述问题进行了认真的核查，并于2015年2月3日就上述问题对上海证券交易所进行了复函。为了有利于公司股东对本次并购重组真实情况的了解，保护股东利益，将核实情况公告说明并澄清。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2011-08-22 |
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| 标题 | 江苏亨通光电股份有限公司关于近五年证券监管部门监管关注事项及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《企业内部控制基本规范》 |
| 文件批号 | 苏监管函[2011]368号 |
| 批复原因 | 2011年8月22日，中国证监会江苏监管局对公司出具了《关于亨通光电年报检查相关问题的监管意见函》（苏监管函[2011]368号）。监管意见函中关注问题有：
1、公司内审部经理暂由财务经理兼任，不符合《企业内部控制基本规范》第十五条关于内审独立性的要求。
2、公司在进行内幕信息知情人登记时，证券部、财务部等关键岗位工作人员未纳入登记范围。 |
| 批复内容 | 公司对监管意见函中关注的问题进行了整改并公告。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2009-09-09 |
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| 标题 | 江苏亨通光电股份有限公司关于近五年证券监管部门监管关注事项及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2009]1号 |
| 批复原因 | 2009年9月9日，中国证监会江苏监管局对江苏亨通光电股份有限公司出具了《关于对亨通光电采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书[2009]1号）。函中列出违法行为和提出关注事项：
（1）亨通光电未披露2007年6月29日亨通光电为控股子公司江苏亨通光纤科技有限公司（以下简称“亨通光纤”）提供548.64万元信用证保证的情况。
（2）亨通光电2006、2007年报未如实披露非公开发行募集资金的使用情况。
（3）亨通光电2006、2007年年报未如实披露与亨通集团有限公司的关联交易。
（4）亨通光电2008年度与控股股东及其附属企业存在非经营性资金往来情况。
（5）亨通光电2008年年报未如实披露与线缆总厂、力缆厂的关联关系及关联交易情况。
（6）亨通光电与募集资金专户开户行共同向江苏证监局检查人员提供虚假的银行对账单。 |
| 批复内容 | 对函中所列违法行为和提出的关注事项，公司进行了积极的整改和落实，并将整改情况进行公告。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2009-08-20 |
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| 标题 | 江苏亨通光电股份有限公司关于近五年证券监管部门监管关注事项及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公字[2009]90号 |
| 批复原因 | 经查明，江苏亨通光电股份有限公司存在以下违规行为：
2008年度存在大股东亨通集团有限公司（以下简称“亨通集团”）及其附属企业因临时拆借占用公司资金情况，全年累计发生额为27,263.26万元。
2008年公司控股子公司上海亨通光电科技有限公司与亨通集团及其附属企业发生关联销售7,500万元，达2007年末净资产的7%，公司未履行股东大会审议程序，也未及时进行信息披露。
2007年公司及控股子公司与关联方江苏亨通电力电缆厂发生关联采购1,502万元，与关联方吴江市光电通信线缆总厂发生关联采购5,926.91万元和关联销售1,124.98万元，公司未履行相应的董事会和股东会审议程序，也未及时进行信息披露。
鉴于上述违规事实和情节上海证券交易所对公司作出如下纪律处分决定：
（1）给予江苏亨通光电股份有限公司通报批评。
（2）给予董事（前董事长）崔根良、董事兼总经理钱建林、董事会秘书（前董事）姚央毛、前董事万云波、刘忠良、顾文献、葛莹、前独立董事雷良海、顾秦华、周仲麒、王净、前财务总监金海根通报批评。 |
| 批复内容 | 针对上海证券交易所作出的上述纪律处分决定，公司高度重视，积极配合、认真自查，对上述违规行为进行及时纠正，并完成了相关方面的整改工作，并进行公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-26 |
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| 标题 | 江苏亨通光电股份有限公司关于公司治理专项活动整改完成情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、章程第一百一十二条规定，“董事会可以授权董事长在闭会期间行使本章程第一百零七条第（一）、（二）、（八）、（九）、（十一）、（十三）、（十五）项规定的董事会部分职权。
2、存在股东大会授权委托书未对每一审议事项进行明确指示的情况。
3、存在部分董事（包括独立董事）未亲自参加也未委托其他董事参加董事会的情况。
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| 批复内容 | 通过省证监局监管员现场检查指导，公司对运作中存在的一些不规范情况积极予以整改：公司副总经理尹纪成主管公司营销管理工作，公司针对近年来几大运营商集中采购的方式，重点加强了北京办事处的管理及工作力度，将尹纪成副总派住北京办公。集团为了加强对其他子公司住北京人员的集中管理，于 2005年9月起任命尹纪成兼任集团公司营销总部副总经理职务。上述兼职行为不符合上市公司独立性要求。针对上述不规范行为，公司及时与集团人资中心沟通，要求尹纪成同志辞去所兼任的集团公司营销总部副总经理职务，集团公司已于2008年4月16 日发文撤消了尹纪成兼任的集团公司营销总部副总经理职务。通过整改尹纪成将专职公司营销管理及北京办事处的工作，以更多的精力做好公司市场开发及管理工作，同时也符合公司独立性要求；公司已经成立了董事会审计委员会，但因为公司审计方面专业人员不足，内部审计工作没有独立开展。董事会在2007年度会议上商讨督促管理层尽快落实。公司已在2008年5月6日发文成立审计部，聘任了审计部专职审计人员，制订了内部审计管理制度。目前审计部正在制订下半年审计工作计划，确保内部审计工作的有序开展；公司及控股子公司的高管人员任免由各公司董事会审议通过，但存在高管人选竞聘、考核评议等由亨通集团组织进行的情形。公司高度重视，落实整改措施，亨通集团已于2008年4月11 日发文进行规范。今后公司及控股子公司高管人员将由各公司董事会审议聘任和考核。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-06 |
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| 标题 | 江苏亨通光电股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司不应将董事会职权授权给董事长。
2、存在股东大会授权委托书未对每一审议事项进行明确指示的情况。3、存在部分董事（包括独立董事）未亲自参加也未委托其他董事参加董事会的情况。
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| 批复内容 | 上述问题的发生和存在，主要是我公司对公司治理相关法规、要求学习不够、理解不深造成的。为此，公司将在进一步完善公司法人治理制度和内控制度的基础上，强化对公司各级管理人员的培训学习，切实做好落实工作，杜绝今后再发生类似问题。
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| 处理人 | 江苏证监局 |
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