天士力(600535)最新利空
天士力(600535)违规记录
| 监管关注 公告日期:2023-01-18 |
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| 标题 | 关于天士力医药集团股份有限公司计提资产减值准备事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0042号 |
| 批复原因 | 对公司计提资产减值准备事项发出工作函。 |
| 批复内容 | 监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-21 |
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| 标题 | 关于天士力医药集团股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0755号 |
| 批复原因 | 收购上海证券交易所上市公司监管一部关于天士力医药集团股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函，上证公函【2020】0755号。 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函立即披露，并在5个交易日内针对上述述问题书面回复我部，并对重大资产出售草案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-09-15 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(查传忠) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，查传忠存在以下违法事实：
查传忠自1996年4月至立案调查日2013年11月12日期间，就职于国都证券有限责任公司。任职期间查传忠控制“许某文”证券账户买卖股票。
“许某文”账户于1996年11月8日开立于中煤信托投资有限责任公司北京阜外营业部，2001年12月28日，该营业部更名为国都证券有限责任公司北京阜外大街证券营业部。“许某文”账户资金账号10****88，下挂A15****98、002****290两个股东账户。三方存管银行账户为许某文同名银行账户招商银行6225********0522（以下简称“0522账户”）。
1999年7月1日起至我局立案调查日，查传忠通过网络、手机委托等方式买卖股票，共实施1200多笔交易，交易股票73只，交易行为贯穿调查区间。调查区间内“许某文”账户共转入资金6,972,480元，转出资金5,470,000元，资金主要来源和去向为许某文三方存管银行账户0522账户。经由0522账户进入“许某文”账户的资金，多数来源于查传忠的招商银行账户6226********7196和6225********7400。截至2013年11月12日，“许某文”账户仍持有“许继电器”“康盛股份”“添富快线”“乐凯胶片”“中天科技”“天士力”六只股票，总市值1,771,843.5元，账户资金余额452.26元，合计亏损915,548.53元。
以上违法事实，有相关账户的开户资料、交易流水、资金流水记录、银行记录、情况说明、当事人及其他有关人员询问笔录等证据证明。
查传忠作为证券公司从业人员，其1999年7月1日至2013年11月12日的股票买卖行为，违反了原《证券法》第三十七条、现行《证券法》第四十三条之规定，构成了原《证券法》第一百八十条和现行《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条之规定，我局决定：责令查传忠依法处理非法持有的股票，并处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2012-07-23 |
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| 标题 | 天士力制药集团股份有限公司关于2014年非公开发行股票相关事项的说明公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 津证监上市字[2012]71号 |
| 批复原因 | 天津证监局针对公司2011年内控规范试点实施情况进行专项现场检查，并向公司下达了监管关注函，关注内容涉及以下方面：
（1）内控制度建设及实施方面
①未明确内部控制归口管理部门，在内控制度建设和实施过程中主要由财务部和业务部门以财务为主线，对自我的模块进行梳理。
②公司未对《企业内部控制应用指引》 18 个指引的前 5 个指引（组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化）进行评估、建设和实施。
③公司内部控制建设及实施主要执行了评估和对标的过程，对标过程中发现的缺陷未进行统一整理，同时未能就发现的缺陷在与相关部门沟通时形成反馈记录并对整改结果进行追踪。
（2）内部控制自我评价方面
①未严格按照《企业内部控制评价指引》要求对公司内部控制评价办法在评价主体、评价范围、进度安排、评价方法等方面进行明确。
②未按照《企业内部控制评价指引》的要求执行穿行和控制测试并形成底稿。
③公司《风险管理制度》未与内控评价指引中的重大、重要、一般缺陷认定标准进行结合，缺陷分类缺乏衔接和规范。 |
| 批复内容 | 公司对相关问题进行整改。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
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| 标题 | 天津天士力制药股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司经理层分工、经理办公会权限已发生变动，经理工作规则的相应条款尚未进行修订。
2、加强公司部分独立董事在任职期间的培训工作。 |
| 批复内容 | 2、加强公司部分独立董事在任职期间的培训工作。
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| 处理人 | 天津证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-23 |
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| 标题 | 天津天士力制药股份有限公司公司治理整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 津证监上市字[2007]53号 |
| 批复原因 | 问题一：公司经理层分工、经理办公会权限已发生变动，经理工作规则的相应条款尚未进行修订。
问题二：公司部分独立董事在任职期间未能完全按要求参加交易所组织的后续培训。
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| 批复内容 | |
| 处理人 | 天津证监局 |
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