| 监管关注 公告日期:2021-12-18 |
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| 标题 | 国发股份:关于收到上海证券交易所《有关股价异常波动事项的监管工作函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]2978号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所《关于北海国发川山生物股份有限公司有关股价异常波动事项的监管工作函》（上证公函【2021】2978号）。 |
| 批复内容 | 公司收到《监管工作函》后，高度重视，立即组织公司管理层学习，对公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人是否存在违规买卖公司股票等行为进行全面核查，并发函向控股股东、实际控制人落实股票质押风险化解措施，并就《监管工作函》相关问题进行回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-11-15 |
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| 标题 | 国发股份:关于收到上海证券交易所《控股股东及其一致行动人股份质押事项的监管工作函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]2849号 |
| 批复原因 | 北海国发川山生物股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月4日收到了上海证券交易所《关于北海国发川山生物股份有限公司有关控股股东及其一致行动人股份质押事项的监管工作函》（上证公函【2021】2849号）(以下简称“《监管工作函》”）。 |
| 批复内容 | 公司收到《监管工作函》后，高度重视，立即组织公司管理层学习、全面核查与控股股东之间资金交易情况，并发函向控股股东落实风险化解措施。现就《监管工作函》相关问题予以回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-25 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会广西监管局行政处罚决定书(朱峰华) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 广西证监局[2021]1号 |
| 批复原因 | 一、朱峰华超比例持股“国发股份”未履行报告义务
二、朱峰华短线交易“国发股份” |
| 批复内容 | 根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第二款、第一百九十五条的规定，我局决定：一、对朱峰华超比例持股未按规定履行报告义务的违法行为，给予警告，并处以38万元罚款。二、对朱峰华短线交易的违法行为，给予警告，并处以7万元罚款。综上，对朱峰华给予警告，合计处以45万元罚款。 |
| 处理人 | 广西证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-11 |
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| 标题 | 高盛生物收到国家税务总局广州开发区税务局行政处罚(穗开税罚[2018]18号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | 穗开税罚[2018]18号 |
| 批复原因 | 未按期申报2017年房产税和土地使用税 |
| 批复内容 | 对高盛生物违反纳税申报和征收管理规定行为，对其延期申报罚款2,000元。 |
| 处理人 | 国家税务总局广州开发区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-11 |
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| 标题 | 高盛生物收到国家税务总局广州市黄埔区税务局第一税务所行政处罚(穗埔税一所简罚[2019]154314号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | 穗埔税一所简罚[2019]154314号 |
| 批复原因 | 逾期申报2018年度房产税 |
| 批复内容 | 对高盛生物处以200元罚款。 |
| 处理人 | 国家税务总局广州市黄埔区税务局第一税务所 |
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| 问讯 公告日期:2020-01-20 |
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| 标题 | 国发股份关于收到上海证券交易所重组问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0123号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函，上证公函[2020]0123号。 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函立即披露，并在5个交易日内针对上述问题书面回复我部并披露，并对重大资产重组预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-04-26 |
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| 标题 | 国发股份关于收到上海证券交易所《关于对公司2017年年度报告的事后审核问询函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0384号 |
| 批复原因 | 北海国发海洋生物产业股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年04月25日收到上海证券交易所《关于对北海国发海洋生物产业股份有限公司2017年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2018】0384号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年4月26日披露本问询函，并于2018年5月4日之前，就上述事项予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-11-29 |
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| 标题 | 国发股份关于对上交所《关于对国发股份向关联方转让控股子公司股权事项的问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]2352号 |
| 批复原因 | 2017年11月22日,公司收到了上海证券交易所下发的《关于对国发股份向关联方转让控股子公司股权事项的问询函》（上证公函【2017】2352号，以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 现就《问询函》涉及的问题予以回复公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-11-23 |
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| 标题 | 国发股份关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]2352号 |
| 批复原因 | 北海国发海洋生物产业股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月22日收到上海证券交易所下发的《关于对国发股份向关联方转让控股子公司股权事项的问询函》（上证公函【2017】2352 号）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年11月23日披露函件，并于11月25日之前披露上述问题的回复，同时以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-01-09 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(宋常) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2017]8号 |
| 批复原因 | 宋常内幕交易“国发股份”、短线交易“京能置业”等股票。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条、第二百零二条的规定，我会决定：
一、对宋常两次短线交易“盛运股份”的行为，给予警告，并分别处以10万元罚款；对宋常短线交易“神雾环保”的行为，给予警告，并处以10万元罚款；对宋常两次短线交易“京能置业”的行为，给予警告，并分别处以10万元罚款。综上，对宋常给予警告，合计处以50万元罚款。
二、对宋常内幕交易行为处以60万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-01-09 |
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| 标题 | 中国证监会市场禁入决定书(宋常) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《证券市场禁入规定》(证监会令第33号) |
| 文件批号 | 中国证监会[2017]3号 |
| 批复原因 | 宋常内幕交易“国发股份”、宋常两次短线交易京能置业股份有限公司（以下简称京能置业）股票。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第三条第（一）项、第五条第一款的的规定，我会决定：对宋常采取10年证券市场禁入措施，自我会宣布决定之日起，在禁入期间，不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2016-11-19 |
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| 标题 | 国发股份关于上海证券交易所《关于对北海国发海洋生物产业股份有限公司股东一致行动关系等事项的问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]2272号 |
| 批复原因 | 2016年11月11日，北海国发海洋生物产业股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所上市公司监管一部发来的《关于对北海国发海洋生物产业股份有限公司股东一致行动关系等事项的问询函》（上证公函【2016】2272号（以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所问询函的要求，公司向智庆现、刘萌萌、杨丽、杜永强、唐健、高园园、赵磊、阮琳、张雯雯、韩书军、孟宪鹏、尹贻明、吕如锋等合计13名自然人股东，控股股东及实际控制人朱蓉娟、彭韬夫妇发出《关于核实股东一致行动关系的函》，相关股东书面回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2016-11-12 |
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| 标题 | 国发股份关于收到上海证券交易所对公司股东一致行动关系等事项的问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]2272号 |
| 批复原因 | 2016年11月11日，北海国发海洋生物产业股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”“上市公司”）收到上海证券交易所上市公司监管一部发来的《关于对北海国发海洋生物产业股份有限公司股东一致行动关系等事项的问询函》（上证公函【2016】2272号，以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2016年11月16日之前完成核实工作，并按要求履行信息披露义务，同时以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2016-03-19 |
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| 标题 | 国发股份关于对上海证券交易所《关于对北海国发海洋生物产业股份有限公司发行股份购买资产预案信息披露的问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0225号 |
| 批复原因 | 2016年03月10日，公司收到上海证券交易所下发的《关于对北海国发海洋生物产业股份有限公司发行股份购买资产预案信息披露的问询函》（上证公函[2016]0225号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司会同中介机构就相关问题进行了落实，同时按照问询函的要求对重组预案等文件进行了修改和补充。现将有关情况回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-03-17 |
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| 标题 | 国发股份关于股票继续停牌的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0225号 |
| 批复原因 | 2016年03月10日，公司收到上海证券交易所下发的《关于对北海国发海洋生物产业股份有限公司发行股份购买资产预案信息披露的问询函》（上证公函[2016]0225号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所问询函的要求，公司积极组织相关各方对问询函涉及的问题进行落实，并对本次发行股份购买资产暨关联交易预案等文件进行补充和完善，相关问题的回复基本完成，但个别问题还需要中介机构进一步核实确认。因此，公司股票将继续停牌。
公司将尽快完成对问询函的回复，并于2016年03月21日前进行披露，待取得上海证券交易所审核结果后另行公告复牌事宜。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-03-11 |
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| 标题 | 国发股份关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0225号 |
| 批复原因 | 2016年03月10日，公司收到上海证券交易所下发的《关于对北海国发海洋生物产业股份有限公司发行股份购买资产预案信息披露的问询函》（上证公函[2016]0225号）（以下简称“问询函”），经对你公司提交的发行股份购买资产预案（以下简称“预案”）进行事后审核，现有如下问题需你公司进一步补充披露。
一、关于标的资产主要客户及收入高度集中的风险
二、关于标的资产的估值及利润补偿承诺
三、关于标的资产的经营模式及行业情况
四、其他问题 |
| 批复内容 | 上海证券交易所要求公司于2016年03月17日之前，针对上述事项对重大资产重组预案作相应修改后予以补充披露，并书面回复上海证券交易所。
目前，公司董事会正根据《问询函》的相关要求积极组织有关各方对《问询函》中涉及的问题进行逐项回复，公司将尽快向上海证券交易所提交回复文件及相关材料，在回复反馈期间，公司股票将继续停牌。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-05-12 |
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| 标题 | 北海国发海洋生物产业股份有限公司关于2014年度报告全文的修订补充情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 北海国发海洋生物产业股份有限公司（以下简称“公司”）2014年度报告已于2015年4月14日披露，上海证券交易所对公司年报事后审核提出的相关意见，提出以下问题：
一、对原年报P6页，第三节非经常性损益项目和金额中的“非流动资产处置损益”的构成进行补充说明。
二、对原年报P8页，第四节董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析中的“以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析”环保产品及其他产品同比增幅较大的原因进行补充说明。
三、对原年报P9页，第四节董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析中的“主要销售客户的情况”前5名客户进行补充说明。
四、对原年报P9页，第四节董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析中的“主要供应商情况”前5名供应商进行补充说明。
五、对原年报P10页，第四节董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析中的“研发支出”进行补充说明。
六、第四节董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析中的“主营业务分行业、分产品情况”，未按“分产品情况”进行说明的原因。
七、对原年报P19页，第四节董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析中的“各控股子公司财务指标”变动原因进行补充说明。 |
| 批复内容 | 公司对2014年度报告全文进行了补充并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2014-04-10 |
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| 标题 | 北海国发海洋生物产业股份有限公司关于对2013年年度报告的补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2014]0219号 |
| 批复原因 | 公司2013年年度报告以下事项需要补充说明：
一、第四节“董事会报告”，第二、1“主营业务分行业、分产品情况”
二、第四节“董事会报告”，第二、1“主营业务分地区情况”
三、第四节“董事会报告”，第二（五）“因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求”
四、第十节财务报告，七、（十四）“资产减值准备明细” |
| 批复内容 | 公司对2013年年度报告进行了补充说明并将相关内容予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2009-10-30 |
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| 标题 | 北海国发海洋生物产业股份有限公司整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 桂证监字[2009]74号 |
| 批复原因 | 一、关于在建工程核算问题
二、关于完工工程长期未进行结转的问题
三、关于收入费用确认不准确的问题
四、关于2008 年度对部分应收账款全额计提坏账准备问题
五、关于财务报表合并范围不完整的问题 |
| 批复内容 | 我公司在收到《整改通知》后，高度重视，组织全体董事、监事和高级管理人员对整改通知进行了认真学习,对存在的问题逐条进行了深刻反省和分析。我们在针对存在问题逐条进行分析研究的基础上制定了相应的整改措施和整改计划，落实了各项整改措施的整改时间。
针对上述问题，公司进行了认真学习、检查，要求大家提高认识，加强学习，提高专业技能，严格按照《公司法》、《证券法》、上市公司信息披露和企业会计准则依法运作、规范管理，杜绝类似问题发生。 |
| 处理人 | 广西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-08 |
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| 标题 | 北海国发海洋生物产业股份有限公司上市公司治理整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 桂证监上市字[2007]32号 |
| 批复原因 | 问题一：董事会会议记录不够完善，会议记录较为粗糙，没有详细记录每位董事的发言、审议经过和发言要点。
问题二：公司章程允许职工代表担任董事，却没有明确职工代表担任董事的名额，违反了《上市公司章程指引（2006年修订）》第九十六条的规定。 |
| 批复内容 | 通过开展此次加强上市公司治理专项活动，使公司全体董事、监事和高级管理人员对《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的理解进一步加深，使公司规范运作的意识进一步加强。下一步，公司将切实落实整改措施，积极加以整改，并在今后的工作中坚持不懈、不折不扣地加以完善，提高公司规范运作水平和透明度，切实提高公司治理水平，确保公司持续、稳定、健康发展。
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| 处理人 | 广西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2006-02-06 |
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| 标题 | 北海国发海洋生物产业股份有限公司董事会公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一是公司2003年有2.5亿元银行借款未及时披露；二是公司2003年虚增利润4502万元。 |
| 批复内容 | 2004年8月至10月，财政部驻广西专员办检查组对担任我公司2003年度财务审计的会计师事务所进行会计信息质量延伸检查，抽查了本公司2003年的会计资料。此次延伸检查指出了公司存在的问题：一是公司2003年有2.5亿元银行借款未及时披露；二是公司2003年虚增利润4502万元。 |
| 处理人 | 财政部驻广西专员办检查组 |
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