| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2020-12-25 |
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| 标题 | 中船防务:中船海洋与防务装备股份有限公司关于控股股东减持股份误操作导致短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2020年8月3日，公司发布了《中船海洋与防务装备股份有限公司控股股东减持股份计划公告》（公告编号：2020-030），中船集团拟减持其所持有的本公司A股股份，减持数量不超过84,810,382股、减持比例不超过公司总股本的6%。
2020年12月24日，中船集团工作人员在通过二级市场集中竞价方式减持公司股份过程中，因操作失误，将“卖出”误操作为“买入”，买入公司A股114,000股，成交均价为26.10元/股。 |
| 批复内容 | 1、根据《证券法》第四十四条的规定：上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。中船集团2020年12月24日因误操作买入公司股票114,000股，成交均价26.100元/股，以当日减持卖出成交均价为26.197元/股作为参考，本次误操作行为产生收益为1.1058万元,中船集团将全数上交公司。
2、中船集团就本次短线交易行为向广大投资者致以诚挚的歉意，后续将组织有关人员认真学习相关法律法规，并督促相关人员严格规范买卖上市公司股票的行为，避免此类情况的再次发生。
3、公司将进一步要求全体董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东加强对《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规及规范性文件的学习，严格遵守有关规定。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-06-10 |
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| 标题 | 广州市广利船舶人力资源服务有限公司收到广州市南沙区应急管理局(穗南)应急罚[2019]N009号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （穗南）应急罚[2019]N009号 |
| 批复原因 | 现场作业员工未经专门的安全培训、未取得特种作业操作证进行电焊作业 |
| 批复内容 | 处以1万元罚款。 |
| 处理人 | 广州市南沙区应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-04-23 |
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| 标题 | 广州市南沙区应急管理局对广州中船文冲船坞有限公司作出行政处罚决定((穗南)应急罚[2019]001号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （穗南）应急罚[2019]001号 |
| 批复原因 | 文冲船坞发生一起火灾事故，造成四名员工受伤，文冲船坞作为发包方未对承包方的安全生产工作统一协调、管理，未定期进行安全检查并发现安全问题。 |
| 批复内容 | 对文冲船坞处以20万元罚款。 |
| 处理人 | 广州市南沙区应急管理局 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-20 |
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| 标题 | 中船防务关于收到上海证券交易所对公司重大资产置换暨关联交易预案信息披露问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0479号 |
| 批复原因 | 2019年4月19日，中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称“本公司”）收到上海证券交易所《关于对中船海洋与防务装备股份有限公司重大资产置换暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函【2019】0479号）。 |
| 批复内容 | 请你公司在2019年4月26日之前，针对上述问题书面回复我部并披露，同时对重大资产重组预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-03-20 |
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| 标题 | 广州市南沙区环保水务局对广船国际有限公司作出行政处罚决定(南环罚字[2019]47号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 南环罚字[2019]47号 |
| 批复原因 | 广船国际未办理油漆桶减量化清洗建设项目需要配套建设的环境保护设施竣工验收手续。 |
| 批复内容 | 对广船国际处以59万元罚款，并责令自收到处罚决定书起三个月内改正。 |
| 处理人 | 广州市南沙区环保水务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-03 |
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| 标题 | 广州市南沙区环保水务局对广船国际有限公司作出行政处罚(南环罚字[2018]297号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 南环罚字[2018]297号 |
| 批复原因 | 广船国际厂区内贮存有较多废油漆桶、废油漆渣等危险废物，而2017年度向环保部门申报登记的固体废物未包含废油漆桶、废油漆渣。 |
| 批复内容 | 对广船国际处以10万元罚款，并责令停止违法行为，立即改正。 |
| 处理人 | 广州市南沙区环保水务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-05 |
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| 标题 | 广州市南沙区环保局对广州中船文冲船坞有限公司作出行政处罚决定(南环罚字[2018]103号、105号、107号、104、106号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 南环罚字[2018]103号、[2018]105号、[2018]107号、[2018]104、[2018]106号 |
| 批复原因 | 一、文冲船坞存在将危险废物废油漆桶混入废纸皮、饮料罐等非危险废物中贮存的情况。
二、文冲船坞未按照国务院环境保护行政主管部门的规定建设符合标准的贮存设施、场所，安全分类存放废油漆渣、废油漆桶。
三、文冲船坞危险废物容器不设置危险废物识别标志。
四、文冲船坞将危险废物废油漆桶委托给无危险废物经营许可证的广州市汇定贸易有限公司处置。
五、文冲船坞不按照国家有关规定填写危险废物转移联单。 |
| 批复内容 | 一、对文冲船坞处以10万元罚款，并责令停止违法行为，立即改正。
二、对文冲船坞处以5万元罚款，并责令停止违法行为，立即改正。
三、对文冲船坞处以6万元罚款，并责令停止违法行为，立即改正。
四、对文冲船坞处以20万元罚款，并责令停止违法行为，立即改正。
五、对文冲船坞处以20万元罚款，并责令停止违法行为，立即改正。 |
| 处理人 | 广州市南沙区环保局 |
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| 问讯 公告日期:2018-03-09 |
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| 标题 | 关于中船海洋与防务装备股份有限公司发行股份购买资产预案信息披露的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0215号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于中船海洋与防务装备股份有限公司发行股份购买资产预案信息披露的问询函，上证公函[2018]0215号。 |
| 批复内容 | 请你公司在2018年3月15日之前，针对上述问题书面回复我部，并对预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-08-17 |
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| 标题 | 收到广州市南沙区国土资源和规划局下发《行政处罚告知书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 穗南国土规划资罚告[2017]9013号、穗南国土规划资罚告[2017]9014号 |
| 批复原因 | 因广船大机未办理相关用地批准手续，擅自在南沙区龙穴街中船基地周边位置占用3,770.45平方米土地进行填土平整。
因广船国际公司未办理相关用地批准手续，在南沙区龙穴街中船基地周边位置占用3,975.89平方米土地进行填土平整。 |
| 批复内容 | 责令退还土地，15日内恢复土地原状，并处以75,220.10元罚款。
责令退还土地，15日内恢复土地原状，并处以68,318.70元罚款。 |
| 处理人 | 广州市南沙区国土资源和规划局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-04-05 |
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| 标题 | 土地违法案件行政处罚告知书穗南国土规划资罚告[2017]9009号、穗南国土规划资罚告[2017]9011号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 穗南国土规划资罚告[2017]9009号、穗南国土规划资罚告[2017]9011号 |
| 批复原因 | 广州市国土资源和规划委员会于2017年4月5日向黄埔文冲出具穗南国土规划资罚告[2017]9009号《土地违法案件行政处罚告知书》，其未办理相关用地批准手续，擅自在南沙区龙穴街中船基地位置占用13,673.18平方米土地进行建设的违法占用土地。
2017年4月5日，广州市南沙区国土资源和规划局下发《土地违法案件行政处罚告知书》（穗南国土规划资罚告[2017]9011号），因广船大机未办理相关用地批准手续，擅自在南沙区龙穴街中船基地位置占用5,532.16平方米土地进行建设。 |
| 批复内容 | （1）退还非法占用的13,673.18平方米土地；（2）没收在非法占用的13,673.18平方米土地上新建的建（构）筑物和其他设施；（3）对非法占用土地的行为处以136,801.10元罚款。2017年4月13日，黄埔文冲向广州南沙开发区国土资源和规划局缴纳136,801.10元罚款，并执行该处罚告知书的其他行政处罚。责令退还土地，没收地上新建建筑物及其他设施，并处以110,643.20元罚款。 |
| 处理人 | 广州市国土资源和规划委员会、广州市南沙区国土资源和规划局 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-17 |
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| 标题 | 中船防务关于回复上海证券交易所对公司2015年年度报告事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0613号 |
| 批复原因 | 2016年6月3日，中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所《关于对中船海洋与防务装备股份有限公司2015年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2016】0613号）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》要求，公司现就相关问题予以回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-04 |
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| 标题 | 中船防务关于收到上海证券交易所对公司2015年年度报告事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0613号 |
| 批复原因 | 2016年6月3日，中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称“本公司”）收到上海证券交易所《关于对中船海洋与防务装备股份有限公司2015年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2016】0613号），现将函件全文披露如下：
依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（以下简称“《格式准则第2号》”）、上海证券交易所行业信息披露指引等规则的要求，本部对你公司2015年年度报告进行了事后审核，现有如下问题需要你公司作进一步披露。
一、关于公司经营状况
二、关于公司经营风险
三、关于财务信息披露
四、其他 |
| 批复内容 | 针对前述问题，依据《格式准则第2号》规定要求，对于公司认为不适用或因特殊原因确实不便说明披露的，应当详细披露无法披露的原因。
请你公司于2016年6月10日之前，就上述事项予以披露，并以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-03-04 |
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| 标题 | 广州广船国际股份有限公司关于发行A股股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书修订说明公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 中国证监会要求公司对《广州广船国际股份有限公司发行A股股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》进行补充、修改与完善。 |
| 批复内容 | 根据中国证监会对公司发行A股股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之重大资产重组事项事宜的反馈和重组委会后反馈的要求，公司对重组报告书进行了部分补充、修改与完善，并予以公告。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2012-09-14 |
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| 标题 | 广州广船国际股份有限公司按监管部门要求的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、公司治理及内部控制方面的问题
二、公司会计方面的问题
三、其他问题
1、公司存放于中船集团下属的中船财务有限责任公司的4.9亿元存款对公司资产的独立性有潜在影响。
2、公司部分董事会会议记录不完整。
3、监事会记录过于简单，无各监事关于公司议题的发言要点。 |
| 批复内容 | 根据2012年7月20披露的《关于广东证监局现场检查结果的整改方案》进行了整改。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2012-07-20 |
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| 标题 | 广州广船国际股份有限公司关于广东证监局现场检查结果的整改方案 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、公司治理及内部控制方面的问题
二、公司会计方面的问题
三、其他问题
1、公司存放于中船集团下属的中船财务有限责任公司的4.9亿元存款对公司资产的独立性有潜在影响。
2、公司部分董事会会议记录不完整。
3、监事会记录过于简单，无各监事关于公司议题的发言要点。 |
| 批复内容 | 广州广船国际股份有限公司就有关需改进的问题制定了整改措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-18 |
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| 标题 | 广州广船国际股份有限公司有关公司治理整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、尚未单独制订《独立董事制度》。
2、公司内部控制制度。
3、关联交易的实际发生额与框架协议之上限额度差距较大，个别项目必须临时追加上限。
4、机构设置不利于信息的传递和信息披露。
5、股东大会股东参与程度不高。
6、公司薪酬体系过于单一。
7、公司章程未制定制止股东或实际控制人侵占上市公司资产的具体措施及相关责任人的追究制度，未建立对大股东所持股份“占有即冻结”的机制。
8、公司章程中对董事会的投资权限未明确的规定。
9、公司五名监事会成员与《公司法》的相关规定不符。
10、公司未对财务管理制度修订。 |
| 批复内容 | 1、独立董事工作制度已于2007年10月25日完成修订并生效实施。
2、2007年已完成了对《内部控制实施框架》（“实施框架”）的修订。由原来的每年两次的检讨改为每年至少进行一次检讨，并由公司董事会根据公司实际情况确定检讨的重点，2008年度的内部控制检讨将按新修订的实施框架实施。
3、公司对目前执行的《2007年至2009年持续性关联交易框架协议》严格控制，截止2008年6月30日公司的关联交易执行情况良好；另外，鉴于本公司及中船集团业务增长，预计本公司2008年下半年、及2009年的关联交易将超出现有的上限额度，本公司董事会已审议相关额度的修改并提交2008年第一次临时股东大会审议。本公司将持续改进有关关联交易的预测工作，增强其准确性。
4、公司已2007年成立了董事会办公室，修订了《信息披露管理制度》，并在公司内各个单位明确一名信息披露指定联络员以尽量减少机构设置对信息传递及披露不利的影响。
5、公司持续加强投资者关系的管理，在注重与主要股东沟通的同时，亦加强与中小股东的沟通，并且，公司已在网上开通了问答沟通渠道。另外，公司亦考虑在可能的情况下，在召开股东大会时开通网络投票，增加股东参与公司治理程度。
6、公司正逐步建立与完善的薪酬及股权激励机制，使短期激励与长期激励相结合。近年来，公司进行薪酬体制改革，推行绩效管理；2007年，公司实施了企业年金计划，开展了短期激励与长期激励有效结合的探索。
7、经公司 2007 年周年股东大会批准，公司修订了章程，制定股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施及对相关责任人的追究制度，修订后的章程经2007年周年股东大会审议通过并实施，同时本公司亦将严格执行。有关修订情况请参阅公司章程第五十二条。
8、经公司 2007 年周年股东大会批准，公司修订了章程，明确股东大会及董事会对公司的投资权限。董事会有权批准涉及正常生产经营及技术改造的固定资产投资，和投资额占公司最近一期经审计的净资产10%及以下的对外投资方案。投资额超过公司最近一期经审计的净资产10%的对外投资方案应当组织有关专家、专业人员进行评审，并须提交股东大会批准。修订后的章程经2007年周年股东大会审议通过并实施，有关修订情况请参阅公司章程第一百三十二条。
9、经公司 2007 年周年股东大会批准，公司修订公司章程第一百七十条的相关内容为：“监事会成员由股东代表和本公司职工代表组成。其中职工代表两名”。同时，在本次股东大会上选举新一届监事5名，其中职工监事为2名。本届监事会组成符合有关法律法规的要求。
10、2007年公司已完成对财务管理制度的修订及对外担保制度的制订工作。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-26 |
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| 标题 | 广州广船国际股份有限公司公司治理整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 广东证监函[2007]624号 |
| 批复原因 | 1.公司章程未按照中国证监会《关于进一步加快推进清欠工作的通知》的要求制定制止股东或实际控制人侵占上市公司资产的具体措施及相关责任人的追究制度，未建立对大股东所持股份"占有即冻结"的机制。
2.公司章程中对董事会的投资权限未明确的规定。
3.公司五名监事会成员中，职工代表监事仅有一名，与《公司法》的相关规定不符。
4.公司未对财务管理制度、对外担保制度等内部制度及时进行修订。
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| 批复内容 | 今后，公司将不断加强有关法律、法规的学习，进一步提高公司董事、监事及高级管理人员规范化运作的意识，加强公司治理结构建设，认真贯彻落实本次治理活动中提出的各项整改措施，切实解决存在的问题，促使公司在规范的运作下获得长期健康的发展，以更好的业绩回报广大的投资者。
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| 处理人 | 广东证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2003-11-18 |
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| 标题 | 广州广船国际股份有限公司公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 证监立通字001号 |
| 批复原因 | 因涉嫌违反证券法律法规 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2003-11-11 |
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| 标题 | 广州广船国际股份有限公司整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》、《公司法》 |
| 文件批号 | 广州证监[2003]447号 |
| 批复原因 | 公司治理结构不完善；运作不规范；信息披露不及时； |
| 批复内容 | 中国证监会广州证券监管办于2003年8月11日至15日对广州广船国际股份有限公司(＂本公司＂)进行了巡回检查。本公司于2003年10月9日,收到贵办的广州证监〖2003〗447号《关于广船国际股份有限公司限期整改有关问题的通知》(＂通知＂)。本公司董事会及管理层高度重视,检讨了通知中提出的问题,并按照《上市公司治理准则》、《公司法》等法律、法规拟定了整改措施。 |
| 处理人 | 广州证管办 |
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