| 监管关注 公告日期:2023-04-22 |
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| 标题 | 渤海化学:关于上海证券交易所《关于天津渤海化学股份有限公司2022年年度报告的信息披露监管工作函》回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0246号 |
| 批复原因 | 天津渤海化学股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月30日收到上海证券交易所上市公司管理一部出具的《关于天津渤海化学股份有限公司2022年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2023】0246号） |
| 批复内容 | 公司对《监管工作函》高度重视，积极组织相关各方针对《监管工作函》中涉及的问题进行逐项研究和讨论，现就《监管工作函》提及的问题回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2018-11-02 |
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| 标题 | 关于对天津环球磁卡股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函 |
| 相关法规 | 《上市公司重大资产重组预案格式指引》 |
| 文件批号 | 上证公函[2018]2605号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于对天津环球磁卡股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函，上证公函[2018]2605号。 |
| 批复内容 | 请你公司在2018年11月10日之前，针对上述问题书面回复我部，并对重大资产重组预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2017-11-16 |
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| 标题 | 天津磁卡关于监事配偶违规买入公司股票的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司监事孟庆海先生的配偶于璐璐女士因对相关法律法规不熟悉，通过孟庆海先生的证券账户在2017年9月15日至2017年11月3日期间累计买入公司股票400股，成交均价8.16元，累计成交金额3,263.00元。上述买入的股票尚未卖出，暂未产生收益。公司已于2017年10月31日披露2017年第三季度报告，其中在10月16日以8.19元的股票价格买入公司股票100股，违反了上海证券交易所有关上市公司定期报告公告前30日内上市公司董事、监事和高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶不得买卖本公司股票及其衍生品种的相关规定。 |
| 批复内容 | 1、孟庆海先生及于璐璐女士深刻认识到本次违规事项的严重性，承诺今后不再发生此类事件，加强自身对相关法律、法规的学习，提高合规意识；同时，就违规买入公司股票行为向广大投资者致以诚挚的歉意。
2、公司董事会已向孟庆海先生及于璐璐女士进一步说明了买卖公司股票的相关规定，并要求其严格规范买卖公司股票的行为。
3、孟庆海先生承诺：持有的公司股票在自买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票。
4、鉴于孟庆海先生的配偶于璐璐女士违规买入公司股票的行为，公司对孟庆海先生进行了警告。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2017-08-04 |
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| 标题 | 天津磁卡关于2016年年度报告事后审核意见函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0541号 |
| 批复原因 | 天津环球磁卡股份有限公司（以下简称：“公司或我公司”）于2017年5月10日收到上海证券交易所上市公司监管一部出具的《关于对天津环球磁卡股份有限公司2016年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2017】0541号，以下简称：“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 公司对《问询函》高度重视，积极组织相关各方针对《问询函》中涉及的问题进行逐项落实，现就《问询函》相关问题回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-11 |
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| 标题 | 天津磁卡关于收到上海证券交易所2016年年度报告事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0541号 |
| 批复原因 | 天津环球磁卡股份有限公司于2017年5月10日收到上海证券交易所（上证公函【2017】0541号）《关于对天津环球磁卡股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》。 |
| 批复内容 | 请你公司收函后立即披露本问询函，并于2017年5月17日之前，就上述事项予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-05-23 |
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| 标题 | 天津环球磁卡股份有限公司关于对上交所2014年年报事后审核意见回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0385号 |
| 批复原因 | 天津环球磁卡股份有限公司（以下简称“我公司”）于近日接到上海证券交易所上市公司监管一部 《关于对天津环球磁卡股份有限公司2014年年报的事后审核意见函》（上证公函[2015]0385号）。指出相关问题：
一、关于公司主营业务经营分析和行业风险
二、关于公司部分财务信息的分析说明 |
| 批复内容 | 公司现就审核意见回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2015-05-23 |
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| 标题 | 天津环球磁卡股份有限公司关于2014年年度报告部分内容的更正公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 天津环球磁卡股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年4月10日在上海证券交易所网站登载的2014年年度报告，由于工作人员疏忽，在填报第三节“会计数据和财务指标摘要”中“主要会计数据”表时发生错误。 |
| 批复内容 | 应上海证券交易所要求，公司现做出更正。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-01-23 |
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| 标题 | 天津环球磁卡股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会天津监管局采取责令改正措施决定的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 津证监措施字[2015]1号 |
| 批复原因 | 我公司于2015年1月22日收到天津证监局对公司采取责令改正措施的决定（津证监措施字【2015】1号），具体内容如下：
经查，我局发现你公司2013年度、2014年度与控股股东天津环球磁卡集团有限公司发生大额关联资金往来，相关支付金额分别达到39,360万元和5,077万元，分别占公司上一年度经审计净资产的420.12%和83.68%。上述关联交易均达到需提交股东大会审议并披露的标准，但你公司未按规定审议并披露上述关联交易，也未在相应年度的定期报告中披露相关关联交易发生额。 |
| 批复内容 | 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十八条的有关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现要求你公司采取切实有效的措施进行改正：一是立即补充披露2013年度、2014年度与上述关联人的关联交易详细情况及原因，同时立即更正2013年度、2014年度披露的定期报告相关财务信息；二是严格加强关联关系识别及关联交易管理，严格规范公司与控股股东及其他关联方的资金往来，认真履行关联交易的信息披露义务；三是公司董事、监事、高级管理人员应加强对有关法律法规的学习，并采取切实有效的措施提升公司信息披露水平和内控管理水平；四是根据公司规定开展内部问责，督促有关人员勤勉尽责。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-12-26 |
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| 标题 | 天津环球磁卡股份有限公司关于上海证券交易所对公司纪律处分决定的公告 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2014]50号 |
| 批复原因 | 经查明，天津环球磁卡股份有限公司（以下简称“公司”）在履行信息披露义务和规范运作方面存在以下违规事实：
一、2006-2012年各期年度报告财务数据披露不真实、不准确
二、公司2013年度业绩预告违规
三、公司关联交易未履行决策程序及信息披露义务
公司上述行为严重违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第1.4条、第2.1条、第2.5条、第2.6条、第10.2.4条、第10.2.5条、第11.3.1条等有关规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述事实和情节，经上海证券交易所（以下简称“本所”）纪律处分委员会审核，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，本所做出以下纪律处分决定：对天津环球磁卡股份有限公司及公司时任董事长姜肃敌、阮强，时任总经理郭春立、刘金生予以公开谴责；对时任财务总监王桩、张强，时任董事会秘书蔚丽霞、李金宏，时任董事郝连玖、郑平、常建良、尹宏海，时任独立董事田野、王爱俭、侯欣一、张玉利、梁津明，时任监事李梅予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将抄报中国证监会和天津市人民政府，并将记入上市公司诚信档案。
公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-10-30 |
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| 标题 | 天津环球磁卡股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会天津监管局行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 津2014[1]号 |
| 批复原因 | 公司存在的违法事实：
（一）天津磁卡2006年半年报至2013年半年报期间均未披露环球化学是其子公司
（二）天津磁卡未将控股子公司环球化学纳入合并财务报表的合并范围，虚计2006年至2012年各期年报合并利润 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条的规定，我局决定：
1、对天津磁卡给予警告，并处以60万元罚款；
2、对阮强给予警告，并处以15万元罚款；
3、对刘金生给予警告，并处10万元罚款；
4、对郝连玖给予警告，并处以5万元罚款；
5、对王桩、李梅给予警告，并分别处以3万元罚款。
姜肃敌、郭春立、蔚丽霞、张强的责任已过行政处罚时效，按照《中华人民共和国行政处罚法》的规定，不再给予行政处罚。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2014-10-16 |
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| 标题 | 天津环球磁卡股份有限公司关于内部控制整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《企业内部控制基本规范》 |
| 文件批号 | 津证监上市字[2014]46号 |
| 批复原因 | 公司2013年内部控制审计报告意见类型为否定意见，即未能按照《企业内部控制基本规范》等相关规定，在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。同时，内部控制审计报告中记载公司存在如下内控重大缺陷：
一是公司未指定专门机构或人员对投资项目进行跟踪管理，导致存在帐外子公司的情形。
二是公司虽然建立了按月对账制度，但该制度未得到有效执行，导致往来账户长期、经常出现差异而未被发现，在结账环节，未合理确定本期应计提的坏账准备。
三是公司未建立投资业务的会计系统控制，未能及时、准确地确认长期股权投资、投资收益及合理计提减值准备。
四是公司缺乏有效的销售业务会计系统控制，存在未发货而提前确认销售收入、未确认成本的情况。
五是公司未建立期末财务报告流程控制制度，财务报表编制流程过程中，各种数据的输入、处理及输出未见相关控制复核，未见管理层人员参与期末财务报告流程，重要子公司历年的审计调整事项均未作账务处理，未见管理层级治理层人员对期末财务报告流程进行监控。 |
| 批复内容 | 根据《关注函》对内控审计意见的整改要求，公司董事会、经营层高度重视，总经理办公会专题研究，认真落实整改工作，要求公司全体员工对内控工作从思想上高度重视，从行动上严格执行。现将整改工作总结如下：
问题一公司未指定专门机构或人员对投资项目进行跟踪管理，导致存在帐外子公司的情形。
整改情况：公司资产部作为对外投资监管职能部门，牵头修订完善了《天津环球磁卡股份有限公司子公司管理办法》。
问题二公司虽然建立了按月对账制度，但该制度未得到有效执行，导致往来账户长期、经常出现差异而未被发现，在结账环节，未合理确定本期应计提的坏账准备。
整改情况：该缺陷公司认为主要属于运行缺陷，对于该缺陷的整改，公司在7月份多次召开业务部门与财务部门的分析协调会，梳理流程、查找问题根源，于7月底完成了并户和调账工作，制定了《关于加强业务部室发票管理的规定》，对营销人员所开具的发票统一登记和发送，保证发票统一管理和及时发送，并对截至2014年6月30
日前的应收账款数据与客户进行对账。
问题三公司未建立投资业务的会计系统控制，未能及时、准确地确认长期股权投资、投资收益及合理计提减值准备。
整改情况：该缺陷公司认为主要属于设计缺陷，公司修订的《天津环球磁卡股份有限公司子公司管理办法》，增加了子公司管理条款，
对投资业务的财务数据的获得、处理进行了明确规定。
问题四公司缺乏有效的销售业务会计系统控制，存在未发货而提前确认销售收入、未确认成本的情况。
整改情况：为了确保财务部门核算数据的准确性，财务部将严格禁止提前开票，一律杜绝未安排生产或未给客户送货并需提前开具发票的现象，从而避免未发货而提前确认销售收入、未确认成本情况的发生。
问题五公司未建立期末财务报告流程控制制度，财务报表编制流程过程中，各种数据的输入、处理及输出未见相关控制复核，未见管理层人员参与期末财务报告流程，重要子公司历年的审计调整事项均未作账务处理，未见管理层级治理层人员对期末财务报告流程进行监控。
整改情况：该缺陷公司认为主要属于设计缺陷，公司制定了《天津环球磁卡股份有限公司财务报告管理制度(试行)》。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2014-09-05 |
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| 标题 | 天津环球磁卡股份有限公司关于2014年半年度报告事后审核意见函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2014]2193号 |
| 批复原因 | 天津环球磁卡股份有限公司（以下简称“我公司”）于近日接到上海证券交易所上市公司监管一部 《关于对天津环球磁卡股份有限公司2014半年报的事后审核意见函》（上证公函[2014]2193号），提出以下审核意见：
审核意见1：你公司2013年12月13日公告《天津环球磁卡股份有限公司关于政府收储公司土地的公告》披露：政府按10990.5万元有偿收回你公司64.65亩土地的使用权，该项交易应于2014年2月底间交割完毕，但中报披露截止到6月30日，你公司仅收到土地整理储备补偿费用的10%，计1099.05万元，你公司应披露合同无法正常履行的原因和补救措施。
审核意见2：你公司上半年支付的各项税费4,983,590.85元，而应交税费余额高达到80,403,437.19元，应说明原因并分析是否违反国家有关税收征管法规。
审核意见3：你公司营业收入较上年同期下降-19.70%，公司主要产品磁卡毛利率较同期减少20.67个百分点，是公司营业利润为负的主要原因，但你公司未能作出针对性的说明。 |
| 批复内容 | 现公司就以上审核意见给予了回复并将详细情况予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2014-08-29 |
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| 标题 | 天津环球磁卡股份有限公司收到中国证券监督管理委员会天津监管局关于对董事长郭锴等人员采取监管谈话措施决定的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 津证监措施字[2014]10号 |
| 批复原因 | 天津环球磁卡股份有限公司、郭锴、刘金生、王桩：
经查，我局发现你公司2013年度财务报告披露天津环球化学科技有限公司（以下简称“环球化学”）为你公司的控股子公司，但2013年度财务报告未将环球化学纳入合并范围，导致你公司2013年度财务报告披露信息不准确。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定。 |
| 批复内容 | 现要求你公司董事长郭锴、董事兼总经理刘金生、财务总监王桩于2014年9月2日上午9时携带有效的身份证件到天津证监局接受监管谈话。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2014-06-28 |
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| 标题 | 天津环球磁卡股份有限公司内部控制整改方案的公告 |
| 相关法规 | 《企业内部控制基本规范》 |
| 文件批号 | 津证监上市字[2014]46号 |
| 批复原因 | 公司2013年内部控制审计报告意见类型为否定意见，即未能按照《企业内部控制基本规范》等相关规定，在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。同时，内部控制审计报告中记载公司存在如下内控重大缺陷：
一是公司未指定专门机构或人员对投资项目进行跟踪管理，导致存在帐外子公司的情形。
二是公司虽然建立了按月对账制度，但该制度未得到有效执行，导致往来账户长期、经常出现差异而未被发现，在结账环节，未合理确定本期应计提的坏账准备。
三是公司未建立投资业务的会计系统控制，未能及时、准确地确认长期股权投资、投资收益及合理计提减值准备。
四是公司缺乏有效的销售业务会计系统控制，存在未发货而提前确认销售收入、未确认成本的情况。
五是公司未建立期末财务报告流程控制制度，财务报表编制流程过程中，各种数据的输入、处理及输出未见相关控制复核，未见管理层人员参与期末财务报告流程，重要子公司历年的审计调整事项均未作账务处理，未见管理层级治理层人员对期末财务报告流程进行监控。 |
| 批复内容 | 对内控审计意见和关注函的要求，公司董事会、经营层高度重视，总经理办公会专题研究，认真落实整改工作。要求经营层人员对内控工作从思想上高度重视，行动上严格履行。公司决定在7月份请会计师事务所对董事会、监事会、高级管理人员及子公司负责人、中层干部等人员进行《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制基本指引》、《企业内部控制评价指引》等文件的系统培训，以提高认识水平。公司要求经营层在中介机构的指导下落实好整改工作。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2014-06-21 |
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| 标题 | 天津环球磁卡股份有限公司关于天津证监局对我公司下发监管关注函的公告 |
| 相关法规 | 《企业内部控制基本规范》 |
| 文件批号 | 津证监上市字[2014]46号 |
| 批复原因 | 公司2013年内部控制审计报告意见类型为否定意见，即未能按照《企业内部控制基本规范》等相关规定，在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。同时，内部控制审计报告中记载公司存在如下内控重大缺陷：
一是公司未指定专门机构或人员对投资项目进行跟踪管理，导致存在帐外子公司的情形。
二是公司虽然建立了按月对账制度，但该制度未得到有效执行，导致往来账户长期、经常出现差异而未被发现，在结账环节，未合理确定本期应计提的坏账准备。
三是公司未建立投资业务的会计系统控制，未能及时、准确地确认长期股权投资、投资收益及合理计提减值准备。
四是公司缺乏有效的销售业务会计系统控制，存在未发货而提前确认销售收入、未确认成本的情况。
五是公司未建立期末财务报告流程控制制度，财务报表编制流程过程中，各种数据的输入、处理及输出未见相关控制复核，未见管理层人员参与期末财务报告流程，重要子公司历年的审计调整事项均未作账务处理，未见管理层级治理层人员对期末财务报告流程进行监控。 |
| 批复内容 | 公司将针对所提出的问题制订切实可行的整改措施及实施计划，逐条进行整改，并及时予以披露。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2014-05-17 |
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| 标题 | 天津环球磁卡股份有限公司关于2013年年度报告部分内容的更正公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 天津环球磁卡股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年4月29日在上海证券交易所网站登载的2013年年度报告，由于工作人员疏忽，在填报“第六节股份变动及股东情况”和“第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况”时发生错误。 |
| 批复内容 | 应上海证券交易所要求，现做出更正并予以公告说明。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2013-10-18 |
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| 标题 | 天津环球磁卡股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会立案调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 津调查通字90号 |
| 批复原因 | 天津环球磁卡股份有限公司涉嫌信息披露违法违规。 |
| 批复内容 | 因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会于2013年10月17日对公司进行立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2013-09-23 |
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| 标题 | 天津环球磁卡股份有限公司关于天津证监局行政监管措施决定书的整改报告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 津证监措施字[2013]8号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司存在下列问题：
一是公司2006年7月24日受让天津环球化学科技有限公司73%股份，成为其控股股东，该事项始终未予披露；二是公司2012年12月28日与天津港保税区管委会签定了土地款补偿《补充协议》，涉及金额19560万元，该事项未及时披露；
三是公司2012年10月20日与控股股东天津环球磁卡集团有限公司、天津福源木业有限公司签署《三方转债协议》，涉及金额500万元，该事项涉及关联交易未经审议且未披露。 |
| 批复内容 | 天津环球磁卡股份有限公司于2013年9月10日收到中国证监会天津监管局下发的《关于对天津环球磁卡股份有限公司采取责令整改措施的决定》[津证监措施字【2013】8号]。公司董事会高度重视，对《决定书》提出的问题进行了全面梳理和分析，并采取有效措施进行整改。
天津证监局此次对公司的现场检查，使公司充分认识到了存在的问题。公司董事会及管理层将以本次整改为契机，举一反三，严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》的要求，规范公司行为，推动公司治理水平的持续提高，确保公司健康、快速发展，以更好的业绩回报投资者。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2013-09-11 |
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| 标题 | 天津环球磁卡股份有限公司公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 津证监措施字[2013]8号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司存在下列问题：
一是公司2006年7月24日受让天津环球化学科技有限公司73%股份，成为其控股股东，该事项始终未予披露；二是公司2012年12月28日与天津港保税区管委会签定了土地款补偿《补充协议》，涉及金额19560万元，该事项未及时披露；
三是公司2012年10月20日与控股股东天津环球磁卡集团有限公司、天津福源木业有限公司签署《三方转债协议》，涉及金额500万元，该事项涉及关联交易未经审议且未披露。 |
| 批复内容 | 按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现要求你公司立即停止上述违法违规行为，并在2013年9月20日前予以改正，并对上述违法违规事项补充履行审议程序和信息披露义务。
你单位应当在2013年9月20日前，向我局提交书面报告，我局将组织检查验收。
公司将根据上述监管要求及时进行整改，并积极履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-30 |
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| 标题 | 天津环球磁卡股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况的报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （1）公司应尽快建立董事会专门委员会和内部审计部门。
（2 ）公司应尽快解决两宗土地问题。
（3）公司与大股东之间涉及的 1091 万元占款情况要尽快核实清楚。
（4 ）公司应积极推动股改工作，力争年内启动股改。
（5）公司应及时披露资产重组进展情况。 |
| 批复内容 | 通过再次公司治理专项活动的开展，进一步提升了公司治理水平，公司全体董事、监事、高管人员规范运作的意识普遍得到加强，对提高公司质量起到了积极的促进作用。控股股东能够依法履行出资人的权利，公司独立性显著增强，公司日常运作的规范程度明显改善。公司将继续加强内控体制建设，克服公司治理中的薄弱环节，不断夯实基础管理，力求更加完善公司的治理结构，实现企业持续健康的发展。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-03-15 |
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| 标题 | 天津环球磁卡股份有限公司开展上市公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （1）为完善公司的决策和监督机制，公司应尽快建立董事会专门委员会和内部审计部门。
（2）公司应尽快解决两宗土地问题。
（3）公司与大股东之间涉及的1091万元占款情况要尽快核实清楚。
（4）公司应积极推动股改工作。
（5）公司应及时披露资产重组进展情况。 |
| 批复内容 | 通过本次公司治理专项活动，公司对照相关监管要求对公司治理等方面进行了深入全面的检查和分析，发现了一些问题和不足。公司将以本次上市公司治理专项活动为契机，严格按照有关法律法规的要求，完善企业各项制度，加强内部控制和管理，进一步做好公司治理工作，力求更加完善公司的治理结构，提高公司规范运作的水平，实现企业持续健康的发展。
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| 处理人 | 天津证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2007-01-30 |
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| 标题 | 天津环球磁卡股份有限公司董事会重大事项公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 证监罚字[2007]1号 |
| 批复原因 | 未按规定在2006年4月30日之前公开披露2005年年度报告。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 公开谴责 公告日期:2006-09-28 |
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| 标题 | 上海证券交易所关于对天津环球磁卡集团有限公司公开谴责的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因公司股东天津环球磁卡集团有限公司严重违反了《上海证券交易所股票上市规则（2006年修订）》第2.18条的规定，予以公开谴责。 |
| 批复内容 | 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、法规和《股票上市规则》的规定，认真履行信息披露义务；董事应当履行诚信勤勉义务，监事应当履行监督职责；董事会全体成员应当保证重大信息的及时和公平披露，保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并就其保证承担相应的法律责任。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2006-06-03 |
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| 标题 | 天津环球磁卡股份有限公司关于被立案调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 津证监立通字[2006]01号 |
| 批复原因 | 因公司未按期披露2005年年度报告。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 公开谴责 公告日期:2006-05-30 |
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| 标题 | 关于对天津环球磁卡股份有限公司和董事长姜肃敌、董事刘金生、郭春立、郝连玖、张彦兵、尹宏海公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司未在2006年4月30日之前披露2005年年度报告和2006年第一季度季度报告。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2005-10-20 |
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| 标题 | 天津环球磁卡股份有限公司董事会公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因我公司涉嫌违反证券法规被立案调查。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 证监会天津稽查局 |
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| 处罚决定 公告日期:2003-08-15 |
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| 标题 | 天津环球磁卡股份有限公司董事会重大事项公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 证监罚字[2003]10号 |
| 批复原因 | 业绩报告中虚增利润 |
| 批复内容 | 公司在2002年报中进行了会计差错调整,调减了2000年度净利润6600万元,调减2001年初留存收益6600万元,其中未分配利润5280万元,盈余公积减少1320万元；追认验钞机销售成本7410150元。公司2002年度报告于2003年4月28日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》上。对于提前确认成本230万元,2003年调减2000年度成本230万元。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 公开谴责 公告日期:2003-07-18 |
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| 标题 | 关于对天津环球磁卡股份有限公司及相关人员公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未及时履行信息披露义务 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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