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| 处罚决定 公告日期:2020-01-16 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(周海波) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2019]104号 |
| 批复原因 | 当事人：周海波，男，1969年12月出生，住址：上海市长宁区仙霞路。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对周海波证券从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的要求，我会举行了听证会，听取了周海波及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。
经查明，周海波存在以下违法事实：
一、周海波控制使用“朱某”“周某祥”账户
二、周海波利用所控制账户从事股票交易 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，我会决定：责令周海波依法处理非法持有的股票，没收其违法所得5,663,277.06元，并处以5,663,277.06元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-19 |
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| 标题 | 耀皮玻璃关于收到上海证券交易所对公司2017年年度报告事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0574号 |
| 批复原因 | 2018年5月18日，上海耀皮玻璃集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于上海耀皮玻璃集团股份有限公司2017年年度报告信息披露的问询函》（上证公函【2018】0574号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年5月19日披露本问询函，并于2018年5月23日之前，就上述事项予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-18 |
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| 标题 | 上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司关于上市公司专项治理活动整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、“三会”运作方面
2、信息披露方面
3、内控制度方面 |
| 批复内容 | 按照中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》的要求，公司在认真的梳理上市公司专项治理活动整改情况的同时，又对公司内部控制制度进行了认真的自查，未发现在公司治理方面的新问题。公司将认真总结上市公司专项治理活动中的有益经验，不断完善公司治理，加强规范运作，继续严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，认真贯彻上市公司治理专项活动精神，提高公司各部门及公司董监事及高管人员对内控制度重要性的认识，加强完善公司内部制度体系，进一步提高本公司的规范运作意识和治理水平，促进公司的快速发展。
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| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-02 |
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| 标题 | 上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2007]440号 |
| 批复原因 | (一)"三会"运作方面
(二) 信息披露方面
(三) 内控制度方面：
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| 批复内容 | 通过此次治理专项活动的全面自查，公司对内控制度重要性的认识有了新的提高，上海监管局对公司进行的现场检查和上海证交所对公司治理状况的评价意见，帮助公司发现了日常管理中存在的疏忽问题，我们将在监管部门的指导和帮助下，认真总结经验、教训，不断完善公司治理，加强规范运作，我们将以此为契机，举一反三，改正公司治理中的薄弱环节，进一步提高公司治理水平。
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| 处理人 | 上海证监局 |
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