| 处罚决定 公告日期:2022-09-19 |
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| 标题 | 晋控煤业:关于控股子公司塔山煤矿停产的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋应急函[2022]216号 |
| 批复原因 | 晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年9月16日收到山西省应急管理厅、山西省地方煤矿安全监督管理局《关于责令同煤大唐塔山煤矿有限公司塔山矿停产整顿的通知》(晋应急函〔2022〕216号)，要求控股子公司同煤大唐塔山煤矿有限公司塔山矿（以下简称“塔山矿”）停产整顿。塔山矿于2022年9月15日发生一起事故，造成1人死亡。 |
| 批复内容 | 塔山矿已于9月16日停产，待联合调查组事故认定后将按照要求落实整改措施，在履行程序验收合格后恢复生产。 |
| 处理人 | 山西省应急管理厅、山西省地方煤矿安全监督管理局 |
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| 立案调查 公告日期:2022-01-20 |
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| 标题 | 晋控煤业:晋能控股山西煤业股份有限公司关于公司董事接受纪律审查和监察调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事曹贤庆涉嫌严重违纪违法 |
| 批复内容 | 接受山西省纪委监委纪律审查和监察调查。 |
| 处理人 | 山西省纪委监委 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-08 |
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| 标题 | 大同煤业关于上海证券交易所出具的《关于对大同煤业股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书信息披露的问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0592号 |
| 批复原因 | 2016年6月2日，公司收到上交所《关于对大同煤业股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书信息披露的问询函》（上证公函【2016】0592号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 公司及各中介机构对问询函涉及问题进行了认真落实，现回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-03 |
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| 标题 | 大同煤业关于收到上海证券交易所对公司重大资产出售暨关联交易报告书信息披露问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0592号 |
| 批复原因 | 2016年6月2日，公司收到上交所《关于对大同煤业股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书信息披露的问询函》（上证公函【2016】0592号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 上交所要求公司在2016年6月8日之前，针对上述问题对草案做相应补充,书面回复并进行披露。公司正积极组织有关各方按照《问询函》的要求落实相关意见，将尽快对本次重大资产出售相关文件进行补充和完善，及时履行信息披露义务，并将在上交所审核通过后按照相关规定申请公司股票复牌。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2014-12-16 |
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| 标题 | 大同煤业股份有限公司第五届董事会第六次会议决议公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 山西证监局近日要求公司要对照最新要求，及时修订完善公司章程及股东大会规则等规章制度。 |
| 批复内容 | 公司据此修订了《大同煤业股东大会议事规则》，并将具体内容予以公告。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2014-01-28 |
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| 标题 | 大同煤业股份有限公司关于山西证监局《现场检查情况的监管关注函》的整改公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋证监函[2013]411号 |
| 批复原因 | 根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》(证监会公告[2010]12号)、《关于做好上市公司2012年年报监管工作的通知》(上市一部函[2012]43号)和辖区监管责任制的有关要求，山西证监局亍2013年7月10日—7月25日对我公司进行了现场检查，并下发了《关于大同煤业股份有限公司现场检查情况的监管关注函》（晋证监函[2013]411号）。检查中涉及本公司的主要事项有：
一、公司治理方面
1．公司《股东大会议事规则》与《公司章程》部分条款互相矛盾。
2．公司《总经理工作细则》不完善。
二、内部控制制度的建立和运行方面
1．公司尚未制定《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》。
2．资金管理存在内部控制缺陷。公司银行资金的流出，未严格按照公司财务制度和内控手册规定的审批程序执行。
3．投资管理存在内部控制缺陷。公司于2010年、2011年两次对其控股子公司内蒙古同煤鄂尔多斯矿业投资有限公司进行增资，但均未经过董事会审议，也未及时披露。
4．存货管理存在内部控制缺陷。公司控股子公司塔山公司年末存货清查记录不全；直属子公司燕子山矿未能将存货实际出入库计入恰当的会计期间。
三、内幕信息知情人登记备案制度建立和执行方面
1.《内幕信息知情人登记制度》未明确上市公司应与董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人签订保密协议，禁止内幕交易告知书等方式告知有关人员保密义务和违反保密规定责任。
2．公司未严格执行内幕信息知情人登记备案制度相关规定。现场检查发现，公司存在《内幕信息知情人档案》登记时间晚于知悉内幕信息时间的情形。
四、关联交易方面
1．2012年，公司向同煤集团支付的铁路专用线使用费价格发生调整，未及时履行审批程序。
2．2012年，公司直属矿燕子山矿与集团精煤分公司签署《大同煤业股份有限公司燕子山选煤厂生产运营费用总承包协议》，公司按照协议向集团公司支付精煤分公司托管费6113.24万元，对该新增关联交易未及时履行审批程序并披露。
3．控股子公司塔山公司向集团宏泰公司租出机器设备，双方未就该项租赁业务签署书面协议。
五、信息披露方面
1．2012年报，将对财务公司出资列报为“长期股权投资”，披露有误。
2．2012年报，控股子公司塔山公司向集团宏泰公司出租机器设备，租赁业务的租赁费计算方法披露有误。
3．控股子公司内蒙古同煤鄂尔多斯矿业投资有限公司因办理银行承兑汇票业务，将在建工程中2.4亿元待安装设备进行了抵押，2012年报未披露。
六、财务管理及财务核算方面
1．公司部分会计核算配套制度修订滞后。如公司未根据《企业会计准则》和公司固定资产折旧方法的变更情况及时修订公司的固定资产分类及折旧政策。
2．母子公司之间部分会计政策不统一。如公司各直属煤矿与塔山公司材料发出计价会计政策不统一。
3．2012年12月31日，公司存在部分大额未达账项未予调整。
4．控股子公司塔山公司2010年度代集团塔山园区管委会垫付塔山园区环评费、可行性研究报告费用118.40万元。 |
| 批复内容 | 公司现将整改情况进行公告。
通过证监局的此次检查和公司整改，促进了公司的进一步规范运作。公司将以此次检查为整改契机，认真落实各项整改措施，加强各岗位人员的学习和培训，进一步完善法人治理结构，进一步加强内部控制制度建设与执行力度，规范财务核算，提高财务信息质量，提高公司规范运作水平，促进公司的健康、稳定发展。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2012-03-31 |
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| 标题 | 大同煤业股份有限公司关于外部检查和公司整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 财驻晋监[2011]200号 |
| 批复原因 | 1、在成本费用中列支应由安全费用、矿山环境恢复治理保证金等专项储备核算的支出
2、2010年在成本费用中列支应由“应付职工薪酬-工会经费”支付的费用或应在固定资产核算的电脑、办公家具等小额会计差错合计6,465,177.48 元。
3、会计科目核算不规范。
4、票据滞后，2010年列在建工程的业务发票日期为2011年，涉及金额103,350,865.61元。 |
| 批复内容 | 公司将以本次检查为契机，切实提高会计人员的专业素质，完善会计核算内部控制程序，加深对会计准则的理解，进一步提升公司财务管理水平、会计核算水平和会计信息质量。 |
| 处理人 | 财政部驻山西省财政监察专员办事处 |
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| 整改通知 公告日期:2009-11-21 |
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| 标题 | 大同煤业股份有限公司关于山西证监局现场检查提出问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司章程指引》、《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《企业会计准则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 晋证监函[2009]200号文 |
| 批复原因 | 一、 公司治理方面的问题
二、规范运作方面的问题
三、制度建立和执行方面存在的问题
四、会计核算和财务管理方面的问题
五、募集资金管理和使用方面的问题
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| 批复内容 | 公司接到《整改通知书》后非常重视，及时组织董事、监事和高级管理人员认真学习，对照现场检查发现的问题制定了切实可行的整改措施，并明确了相关责任人和整改期限。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 大同煤业股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 晋证监函[2007]135号 |
| 批复原因 | 1、公司尚未制订独立董事制度
2、公司募集资金项目塔山煤系高岭土项目和同家梁主立井提升能力及筛选系统技术改造项目不符合计划进度 |
| 批复内容 | 在本次公司治理专项活动中，在相关监管部门的监督、指导下，通过公司的严格自查、认真整改，提高了公司运作的透明度和规范化水平。公司将以此次活动为契机，进一步完善公司治理结构，提高公司治理水平，维护公司及全体股东合法利益，实现公司的可持续发展。
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| 处理人 | 山西证监局 |
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