| 警示 公告日期:2022-04-21 |
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| 标题 | 中远海发:关于对河南伊洛投资管理有限公司予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《证券法(2019年修订)》、《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2022]0036号 |
| 批复原因 | 河南伊洛投资管理有限公司，中远海运发展股份有限公司股东。经查明，2021年8月4日，中远海运发展股份有限公司（以下简称中远海发或公司）披露《股东权益变动的提示性公告》及《简式权益变动报告书》。公告显示，2021年7月9日，河南伊洛投资管理有限公司（以下简称河南伊洛）管理的多支私募证券投资基金通过证券交易所集中竞价方式增持公司股份，增持公司A股7,637,700股，占公司总股本的0.0658%。当天增持后，河南伊洛管理的多支私募证券投资基金共计持有公司A股股票405,511,098股，持有公司H股股票181,942,000股，合计持股数量占公司总股本的5.0607%。但河南伊洛在累计持股达到总股本的5%时，未按规定及时停止交易并披露权益变动报告书，其管理的多支私募证券投资基金于7月10日至7月30日继续买卖公司股票。其中，累计卖出公司A股股票6,483,679股，占公司总股本的0.06%，累计买入公司A股股票4,699,179股，占公司总股本的0.04%。河南伊洛通过其管理的多支私募证券投资基金在持有中远海发股票达到5%时，未及时停止交易并披露权益变动报告，违规交易数量约占公司总股本的0.1607%，迟至2021年8月4日才披露权益变动报告。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第16.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部作出如下监管措施决定：对中远海运发展股份有限公司股东河南伊洛投资管理有限公司予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-30 |
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| 标题 | 寰宇东方国际集装箱(青岛)有限公司被黄岛海关行政处罚(黄关综简违字[2020]0136号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 黄关综简违字[2020]0136号 |
| 批复原因 | 因寰宇青岛以一般贸易方式向海关申报出口货物，申报单价为113,981.25美元，申报总货值为34,194,375美元，后寰宇青岛自查发现该项货物价格申报有误，主动向海关递交《进出口货物报关单修改/撤销表》，申请将单价更改为11,375美元，总价更改为3,412,500美元。 |
| 批复内容 | 对寰宇青岛处以罚款人民币500元整。 |
| 处理人 | 黄岛海关 |
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| 问讯 公告日期:2021-02-09 |
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| 标题 | 中远海发:关于中远海运发展股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0206号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函后对外披露，并在五个交易日内针对上述问题书面回复我部，并对预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2020-10-19 |
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| 标题 | 关于中远海运发展股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]2596号 |
| 批复原因 | 中远海运发展股份有限公司：
经审阅你公司披露的重大资产出售报告书（草案）（以下简称草
案），现有如下问题需要你公司作进一步说明和解释。
1.草案披露，公司通过间接全资子公司长誉投资及中远工业持
有中集集团 A 股及 H 股股份合计 8.14 亿股，占中集集团总股本
的 22.63%。请公司补充披露前期取得中集集团股份的背景原因、取
得价格，以及与本次交易作价的差异和原因。请财务顾问发表意
见。
2.草案披露，2019 年中集集团集装箱制造业务占比约 23.50%，
公司集装箱制造业务占比约 32.47%，公司称本次出售中集集团股权
资产是为盘活存量资产，优化资产结构。请公司结合本次资产出售
背景和集装箱行业情况，补充披露公司集装箱制造业务规模、经营
情况和未来发展计划。
3.草案披露，公司本次出售所持中集集团 17.94%的股份，还剩
余 4.69%股份未出售。请公司补充披露：（1）未转让全部股份的原
因、剩余股份的后续安排；（2）公司对剩余股权的相应会计处理，
以及本次交易对公司当期利润的影响
见。 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函后对外披露，并在五个交易日内针对上述问题书面回复我部，，并对草案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-25 |
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| 标题 | 广州集装箱收到广州市南沙区环保水务局“南环罚字[2018]318号”《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 南环罚字[2018]318号 |
| 批复原因 | 广州集装箱因外排废气中的二甲苯平均实测浓度超标 |
| 批复内容 | 被处以罚款300,000元。 |
| 处理人 | 广州市南沙区环保水务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-09-27 |
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| 标题 | 广州集装箱收到广州市南沙区环保水务局“南环罚字[2018]207号”《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 南环罚字[2018]207号 |
| 批复原因 | 广州集装箱因废水总排放口外排废水中的总磷浓度超标。 |
| 批复内容 | 被处以罚款533,600元。 |
| 处理人 | 广州市南沙区环保水务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-13 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(姚磊) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2018]62号 |
| 批复原因 | 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对姚磊违反禁止从业人员买卖股票规定的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。姚磊提交了陈述申辩材料，并要求听证。应当事人要求，我会组织了听证，听取了当事人的陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。时任方正证券南京珠江路证券营业部总经理姚磊，系证券公司的从业人员。2014年10月29日至2016年4月8日，姚磊使用本人手机操作“赵某会060××××563”“赵某会E02××××504”账户交易“安科生物”“广州友谊”“国信证券”“华昌化工”“华胜天成”“江特电机”“经纬纺机”“双塔食品”“先锋新材”“园城黄金”“云南锗业”“中国北车”“中国南车”“中国铁建”“中国一重”“中海集运”“中联重科”等17只股票，累计买入成交413,900股，成交金额3,924,736.00元，累计卖出成交835,200股，成交金额9,015,764.59元，获利878,322.35元。姚磊的行为违反《证券法》第四十三条的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述的行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度及上述情形，依据《证券法》第一百九十九条的规定，我会决定：责令姚磊依法处理非法持有的证券，没收姚磊违法所得878,322.35元，并处以878,322.35元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-10-14 |
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| 标题 | 连云港集装箱收到(连)安监管罚字[2017]第(1003)号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （连）安监管罚字[2017]第（1003）号 |
| 批复原因 | 2017年1月11日，连云港集装箱一名员工在加工作业时因违规操作发生机械伤害事故，导致本人死亡。 |
| 批复内容 | 连云港集装箱被处以罚款400,000元。 |
| 处理人 | 连云港市安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-12 |
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| 标题 | 连云港集装箱收到连云港市环境保护局连环行罚字[2017]16号《环境保护行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 连环行罚字[2017]16号 |
| 批复原因 | 连云港集装箱因排放废气浓度超标。 |
| 批复内容 | 被处以罚款350,000元。 |
| 处理人 | 南沙环保局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-02-06 |
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| 标题 | 广州集装箱收到(连开)安监管罚[2017]第1号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （连开）安监管罚[2017]第1号 |
| 批复原因 | 2016年12月1日，广州集装箱根据中远海运集团的统一安排在连云港集装箱的生产场所进行作业时，发生一起机械伤害事故，致使一名员工死亡；根据连云港经济技术开发区安全生产监督管理局组成的事故调查组调查认定，该事故属于一般生产安全责任事故。 |
| 批复内容 | 广州集装箱被处以罚款220,000元。 |
| 处理人 | 连云港经济技术开发区安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-12-29 |
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| 标题 | 广州集装箱收到南沙环保局南环罚字[2015]253号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 南环罚字[2015]253号 |
| 批复原因 | 广州集装箱因排放臭气超标。 |
| 批复内容 | 被处以罚款100,000元。 |
| 处理人 | 南沙环保局 |
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| 问讯 公告日期:2015-12-25 |
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| 标题 | 中海集运《关于对中海集装箱运输股份有限公司重大资产出售和重大资产购买暨关联交易报告书(草案)信息披露的问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]2039号 |
| 批复原因 | 中海集装箱运输股份有限公司（以下简称“本公司”）于2015年12月22日收到上海证券交易所出具的《关于对中海集装箱运输股份有限公司重大资产出售和重大资产购买暨关联交易报告书（草案）信息披露的问询函》(上证公函[2015]2039号)（以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 公司及相关中介机构对有关问题进行了认真分析，现对《问询函》中提及的问题回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-12-23 |
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| 标题 | 中海集运关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]2039号 |
| 批复原因 | 2015年12月22日，本公司收到上海证券交易所《关于对中海集装箱运输股份有限公司重大资产出售和重大资产购买暨关联交易报告书（草案）信息披露的问询函》(上证公函[2015]2039号)（以下简称《问询函》）：
“经审阅你公司提交的重大资产出售和重大资产购买暨关联交易报告书（草案）（以下简称报告书），现有如下问题请你公司作进一步说明和补充披露：
一、标的资产行业状况及相关风险
二、关于本次交易的标的资产
三、关于本次交易的具体安排” |
| 批复内容 | 请你公司在2015年12月25日之前，针对上述问题对报告书做相应补充，书面回复我部并进行披露。
根据上述函件要求，本公司与相关各方及中介机构正积极准备回复工作，将尽快对本次重大资产重组相关文件进行补充和完善，并履行信息披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-10-13 |
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| 标题 | 广州集装箱收到南沙环保局南环罚字[2015]199号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 南环罚字[2015]199号 |
| 批复原因 | 广州集装箱因一般工业危险物与危险废物混合堆放。 |
| 批复内容 | 被处以罚款100,000元。 |
| 处理人 | 南沙环保局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-10-13 |
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| 标题 | 广州集装箱收到南沙环保局南环罚字[2015]200号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 南环罚字[2015]200号 |
| 批复原因 | 广州集装箱因部分工段工业废气处理设施不正常运行。 |
| 批复内容 | 被处以罚款50,000元。 |
| 处理人 | 南沙环保局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-09-06 |
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| 标题 | 广州集装箱收到南沙环保局南环罚字[2015]180号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 南环罚字[2015]180号 |
| 批复原因 | 广州集装箱因排放臭气超标。 |
| 批复内容 | 被处以罚款100,000元。 |
| 处理人 | 南沙环保局 |
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| 整改通知 公告日期:2014-06-21 |
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| 标题 | 中海集装箱运输股份有限公司关于国家审计署审计控股股东所涉及本公司有关情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2013年，国家审计署对中海集装箱运输股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）控股股东中国海运（集团）总公司2012年度财务收支情况进行了审计，并对本公司有关事项进行了延伸审计。 |
| 批复内容 | 截至公告日，本公司对此次审计指出的具体问题已经进行了整改，完善了相关制度和流程。此次审计发现的问题不会对本公司整体经营业绩及已公布的财务报表构成影响。 |
| 处理人 | 国家审计署 |
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| 整改通知 公告日期:2014-04-30 |
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| 标题 | 中海集装箱运输股份有限公司关于2013年年报事后审核意见的回复暨补充说明公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司2013年年度报告全文和摘要有关内容披露不完整。 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所公司管理部《关于对公司2013年年报的事后审核意见》，公司对2013年年度报告全文和摘要有关内容进行了补充披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所公司管理部 |
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