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航天工程(603698)违规记录
| 处罚决定 公告日期:2017-10-30 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2017〕13号(徐再聪) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，徐再聪存在以下违法事实：
2015年7月20日至2016年3月8日期间，徐再聪在上午开盘集合竞价可申报可撤单阶段，以涨停价大额申报买入“航天工程”等9只股票，随后全部撤单并反向卖出所持全部涉案股票。行为人在开盘集合竞价阶段，通过虚假大额买入申报拉抬涉案股票开盘价，为其随后的反向卖出制造条件，操纵意图明显。徐再聪上述行为共计获利271,231.88元。
我局认为，徐再聪的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第（四）项的规定，构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。 |
| 批复内容 | 鉴于徐再聪在调查期间能配合调查，以及获利金额不大等情节因素，我局已酌情从轻处罚。
根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我局决定：对徐再聪处以30万元罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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