| 警示 公告日期:2023-03-27 |
|---|
| 标题 | 浩欧博:关于对江苏浩欧博生物医药股份有限公司持续督导机构及保荐代表人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2023]14号 |
| 批复原因 | 经查明，江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称公司）于2021年1月13日在上海证券交易所（以下简称本所）上市。公司聘请华泰联合证券有限责任公司（以下简称华泰联合证券）为保荐机构，由华泰联合证券负责公司首发上市的保荐工作及上市后的持续督导工作。华泰联合证券委派孙圣虎、董雪松为项目保荐代表人，具体负责公司首次公开发行股票持续督导期内的持续督导工作。根据中国证监会江苏监管局出具的《江苏证监局关于对华泰联合证券有限责任公司、孙圣虎、董雪松采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕12号）查明的事实，华泰联合证券作为公司持续督导保荐机构，在履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽责义务:一是未能及时发现公司资金占用违规行为；二是在知晓资金占用事项后未能及时向中国证监会报告；三是2022年5月19日出具的《关于江苏浩欧博生物医药股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告》相关描述与事实不符，未能真实、准确地反映公司违规问题。 |
| 批复内容 | 对江苏浩欧博生物医药股份有限公司时任保荐机构华泰联合证券有限责任公司、时任持续督导保荐代表人孙圣虎、董雪松予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2023-02-02 |
|---|
| 标题 | 江苏证监局关于对华泰联合证券有限责任公司、孙圣虎、董雪松采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券发行上市保荐业务管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]12号 |
| 批复原因 | 调查发现,2021年7月,浩欧博发生关联方非经营性资金占用事项,涉及关联交易未按规定披露,浩欧博于2022年2月披露该资金占用相关情况。华泰联合证券在履行持续督导职责过程中未能尽到勤勉尽责义务:一是未能及时发现浩欧博资金占用违规行为;二是在知晓资金占用事项后未能及时向中国证监会报告;三是2022年5月19日出具的《关于江苏浩欧博生物医药股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告》相关描述与事实不符,未能真实、准确的反映浩欧博违规问题。 |
| 批复内容 | 我局决定对华泰联合证券和孙圣虎、董雪松采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-01-03 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(江苏浩欧博生物医药股份有限公司) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2022]9号 |
| 批复原因 | 一、苏州外润、陈涛为浩欧博的关联人苏州外润是浩欧博第二大股东，持有浩欧博12.26%的股权。陈涛、JOHNLI、LI某是浩欧博的实际控制人，其中，JOHNLI是浩欧博董事长、总经理，陈涛是JOHNLI之兄，LI某为二人之母。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第六十二条关于关联人的规定，苏州外润、陈涛构成浩欧博的关联人。二、浩欧博未按规定及时对关联人非经营性资金占用形成的关联交易进行临时公告2021年7月23日，应实际控制人之一陈涛的要求，经实际控制人之一、公司董事长兼总经理JOHNLI同意并组织实施，浩欧博及子公司苏州浩欧博生物医药销售有限公司向苏州外润划拨资金共计1,700万元，用于补充代扣代缴陈涛前期转让其通过苏州外润间接持有的浩欧博股权产生的个人所得税。JOHNLI、公司副总经理兼董秘王凯、公司财务总监李翊在相关付款审批单上签字。2021年7月28日至7月30日，上述资金全部归还。陈涛另通过苏州外润支付0.96万元利息。上述关联人非经营性资金占用情况，公司未履行审议程序、未及时进行临时公告，直至2022年2月19日才予以披露 |
| 批复内容 | 一、对浩欧博给予警告,并处以一百万元罚款。
二、对JOHNLI给予警告,并处以一百五十万元罚款。
三、对陈涛处以五十万元罚款。
四、对王凯、李翊给予警告,并分别处以三十万元罚款。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-12-31 |
|---|
| 标题 | 浩欧博:关于收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏证监罚字[2022]9号 |
| 批复原因 | 一、苏州外润、陈涛为浩欧博的关联人苏州外润是浩欧博第二大股东，持有浩欧博12.26%的股权。陈涛、JOHNLI、LI某是浩欧博的实际控制人，其中，JOHNLI是浩欧博董事长、总经理，陈涛是JOHNLI之兄，LI某为二人之母。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第六十二条关于关联人的规定，苏州外润、陈涛构成浩欧博的关联人。二、浩欧博未按规定及时对关联人非经营性资金占用形成的关联交易进行临时公告2021年7月23日，应实际控制人之一陈涛的要求，经实际控制人之一、公司董事长兼总经理JOHNLI同意并组织实施，浩欧博及子公司苏州浩欧博生物医药销售有限公司向苏州外润划拨资金共计1,700万元，用于补充代扣代缴陈涛前期转让其通过苏州外润间接持有的浩欧博股权产生的个人所得税。JOHNLI、公司副总经理兼董秘王凯、公司财务总监李翊在相关付款审批单上签字。2021年7月28日至7月30日，上述资金全部归还。陈涛另通过苏州外润支付0.96万元利息。上述关联人非经营性资金占用情况，公司未履行审议程序、未及时进行临时公告，直至2022年2月19日才予以披露 |
| 批复内容 | 一、 对浩欧博给予警告，并处以一百万元罚款。
二、对 JOHN LI 给予警告，并处以一百五十万元罚款。
三、对陈涛处以五十万元罚款。
四、对王凯、李翊给予警告，并分别处以三十万元罚款 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-12-24 |
|---|
| 标题 | 浩欧博:关于收到行政处罚事先告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 苏证监罚字[2022]8号 |
| 批复原因 | 经查明，你们存在以下违法事实：
一、苏州外润投资管理合伙企业(有限合伙)、陈涛为浩欧博的关联人
二、浩欧博未按规定及时对关联人非经营性资金占用形成的关联交易进行临时公告 |
| 批复内容 | 一、对浩欧博给予警告，并处以一百万元罚款。
二、对JOHNLI给予警告，并处以一百五十万元罚款。
三、对陈涛处以五十万元罚款。
四、对王凯、李翊给予警告，并分别处以三十万元罚款。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
|
| 立案调查 公告日期:2022-11-29 |
|---|
| 标题 | 浩欧博:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0102022013/15/14号 |
| 批复原因 | 涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对公司、JOHNLI、陈涛立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 通报批评 公告日期:2022-04-22 |
|---|
| 标题 | 浩欧博:关于对江苏浩欧博生物医药股份有限公司、实际控制人陈涛、关联方苏州外润投资管理合伙企业及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所纪律处分决定书[2022]39号 |
| 批复原因 | 公司向实际控制人控制的企业提供借款，并最终为实际控制人实际使用，形成关联方非经营性占用上市公司资金。实际控制人陈涛利用其控制地位，通过其控制的关联方从公司获取借款，损害公司利益。公司、实际控制人及关联方苏州外润的上述行为违反了《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》第五条和《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）第1.4条、第4.1.4条等有关规定。责任人方面，公司时任董事长兼总经理JohnLi作为公司经营主要负责人和信息披露的第一责任人，时任财务总监李翊作为公司财务事项的具体负责人，时任董事会秘书王凯作为公司信息披露事项的具体负责人，均未能勤勉尽责，导致公司出现上述违规，对公司违规行为负有责任。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据《科创板上市规则》第14.2.3条、第14.2.4条、第14.2.5条的规定，上海证券交易所（以下简称本所）作出如下纪律处分决定：对江苏浩欧博生物医药股份有限公司、实际控制人陈涛、关联方苏州外润投资管理合伙企业、时任董事长兼总经理JohnLi、时任董事会秘书王凯、时任财务总监李翊予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2022-02-19 |
|---|
| 标题 | 浩欧博:江苏浩欧博生物医药股份有限公司关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0008号 |
| 批复原因 | 2022年2月18日，你公司提交《关于非经营性资金占用事项自查及整改情况的公告》称，2021年7月23日，公司及子公司苏州浩欧博生物医药销售有限公司向关联方苏州外润投资管理合伙企业（以下简称苏州外润）提供1,700万元资金拆借款项，用于苏州外润补充代扣代缴公司实际控制人陈涛股权转让个人所得税款，形成关联方非经营性资金占用，上述借款已于2021年7月30日全部归还完毕。 |
| 批复内容 | 请你公司于2022年2月19日披露本问询函，并于2022年2月24日披露对本问询函的回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-07-03 |
|---|
| 标题 | 苏州工业园区国家税务局稽查局对发行人的行政处罚(苏园国税稽罚[2017]21号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏园国税稽罚[2017]21号 |
| 批复原因 | 丢失发票 |
| 批复内容 | 罚款4000元 |
| 处理人 | 苏州工业园区国家税务局稽查局 |
|
